【正文】 1 / 45 第三章 案件查辦 學(xué)習(xí)要點(diǎn)： 1. 情報(bào)的分析和利用。 2. 涉煙行政處罰案件證據(jù)規(guī)格。 3. 調(diào)查取證方案的制訂。 4. 行政強(qiáng)制的應(yīng)用。 5. 證據(jù)的審查與使用。 6. 聽(tīng)證的程序。 7. 行政自由裁量權(quán)的行使。 8. 涉煙刑事案件的識(shí)別。 9. 涉煙刑事案件的移送。 第一節(jié) 案件調(diào)查 案件調(diào)查工作能否順利進(jìn)行，不僅取決于調(diào)查的方法技巧，還取決于對(duì)情報(bào)信息的分析和利用，以及在調(diào)查前進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的研究部署。本節(jié)將結(jié)合涉煙案件的調(diào)查情況，重點(diǎn)介紹情報(bào)的分析和利用以及調(diào)查取證方案的制訂。 一、情報(bào)的分析和利用 （一） 情報(bào)分析 1. 情報(bào)分析的概念與意義 (1) 情報(bào)分析的概念 涉煙情報(bào)分析是指為打擊和預(yù)防涉煙違法犯罪提供決策依據(jù)，涉煙情報(bào)工作人員或辦案人員對(duì)與涉煙違法犯罪有關(guān)的情報(bào)資料間的關(guān)系進(jìn)行發(fā)現(xiàn)和深入理解的活動(dòng)。涉煙情報(bào)分析的主體是煙草專賣行政主管部門中的情報(bào)分析崗位工作人員和案件 調(diào)查人員，其目的是為打擊和預(yù)防涉煙違法犯罪提供決策依據(jù)。 (2) 情報(bào)分析的意義 1) 內(nèi)部意義。情報(bào)分析的過(guò)程可以對(duì)情報(bào)資料進(jìn)行整理，使用多種方法將收集到的大量、無(wú)序的情報(bào)資料進(jìn)行分類、登記、加工、整理，對(duì)情報(bào)進(jìn)行規(guī)范化表述。同時(shí)，情報(bào)分析可以對(duì)情報(bào)的合法性、情報(bào)來(lái)源的可靠性、情報(bào)的確實(shí)性、情報(bào)的秘密等級(jí)等進(jìn)行判斷，而情報(bào)來(lái)源的合法性是情報(bào)分析結(jié)論合法性的前提，情報(bào)來(lái)源的可靠性和情報(bào)的確實(shí)性對(duì)情報(bào)分析結(jié)論的可靠性有重要影響，情報(bào)的秘密等級(jí)是情報(bào)分發(fā)范圍的依據(jù)，另外，情報(bào)分析的過(guò)程是通過(guò)對(duì)情報(bào)資料之間關(guān)系的認(rèn)識(shí)，來(lái)認(rèn)識(shí)情報(bào)所代表的違法犯罪行為之間的關(guān)系的過(guò)程，這種認(rèn)識(shí)是一種新的情報(bào)，并且對(duì)決策 有重要意義。 2 / 45 2) 外部意義 ①輔助決策。情報(bào)分析的主要作用在于 為決策提供依據(jù)，通過(guò)正確的決策體現(xiàn)它的作用和意義。服務(wù)于戰(zhàn)術(shù)決策可以直接打擊和預(yù)防涉煙違法犯罪，直接產(chǎn)生社會(huì)效益 。 服務(wù)于戰(zhàn)略決策，間接作用于涉煙違法犯罪，同樣能夠產(chǎn)生社會(huì)效益。戰(zhàn)略決策可以是針對(duì)某一類涉煙違法犯罪采取的防控措施，也可以是針對(duì)區(qū)域間涉煙違法犯罪的不平衡采取的管理力量部署調(diào)整的決策。 ②支持處罰。對(duì)戰(zhàn)術(shù)情報(bào)分析而言，情報(bào)分析的過(guò)程也是發(fā)現(xiàn)情報(bào)空缺、再收集情報(bào)的過(guò)程。情報(bào)之于分析過(guò)程是情報(bào)，但從處罰的角度看，情報(bào)的載體或情報(bào)本身可能就 是證據(jù)，發(fā)現(xiàn)情報(bào)空缺的過(guò)程就成了發(fā)現(xiàn)證據(jù)缺失的過(guò)程，再收集情報(bào)的過(guò)程也就成了補(bǔ)全證據(jù)的過(guò)程。情報(bào)分析報(bào)告可以將調(diào)查過(guò)程、證據(jù)鏈條、涉煙違法犯罪過(guò)程、涉煙違法犯罪人之間的相互關(guān)系等清晰地展現(xiàn)出來(lái)，有利于處罰的正確作出，起到支持處罰的作用。 2. 情報(bào)分析方法 涉煙情報(bào)分析方法具有很強(qiáng)的綜合性，它涉及自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、管理科學(xué)等多個(gè)領(lǐng)域的方法，在煙草專實(shí)行政執(zhí)法實(shí)踐中，常用的涉煙情報(bào)分析方法主要有以下四種： (1) 比較法。指對(duì)若干個(gè)研究對(duì)象進(jìn)行對(duì)比，以確定其差異點(diǎn)和共同點(diǎn)的研究方法。比較法是人類認(rèn)識(shí)事物的最 基本的方法，也是涉煙情報(bào)分析的最基本方法，這種方法可以應(yīng)用到涉煙情報(bào)分析的所有領(lǐng)域。實(shí)踐中，情報(bào)分析人員針對(duì)若干條案件線索，從人員特征情報(bào)、案件情報(bào)、違法組織以及成員情報(bào)等方面入手，在不同案件線索中找出共同的情報(bào)信息點(diǎn)，并依據(jù)這些共同點(diǎn)將不同案件進(jìn)行并案處理，就是典型的比較法在情報(bào)分析中的應(yīng)用范例。 (2) 分析與綜合法。分析就是把客觀事物整體按照研究目的的需要分解為各個(gè)要素，并根據(jù)事物之間的或事物內(nèi)部各要素之間的特定關(guān)系，通過(guò)由此及彼、由表及里的研究達(dá)到認(rèn)識(shí)事物目的的一種邏輯方法。使用分析與綜合法時(shí)，通常 將事物分解為各要素，通過(guò)分解找出影響事物發(fā)展的關(guān)鍵要素，認(rèn)清各要素問(wèn)聯(lián)系的方式以及相互作用。如對(duì)一個(gè)團(tuán)伙涉煙違法犯罪案件的分析，可以分解為人員關(guān)系、物品流程、事件過(guò)程等要素。 (3) 推理法。推理是由一個(gè)或幾個(gè)己知的判斷推出一個(gè)新判斷的思維形式。具體說(shuō)就是在掌握一定情報(bào)的基礎(chǔ)上，通過(guò)因果關(guān)系或其他相關(guān)關(guān)系進(jìn)行推論，最終得出新結(jié)論的一種邏輯方法。任何推理都包含三個(gè)要素 ： 一是前提，即推理所依據(jù)的一個(gè)或幾個(gè)判斷 ： 二是結(jié)論，即由己知判斷推出的新判斷 ： 三是推理過(guò)程，即由前提到結(jié)論的邏輯關(guān)系形式。 (4) 數(shù)據(jù)整合法。數(shù)據(jù)整合法是指通過(guò)一定的方式將零散的數(shù)據(jù)整合為一個(gè)有聯(lián)系的整體的方法，包括關(guān)聯(lián)圖技術(shù)、物品流程圖技術(shù)、事件流程圖技術(shù)、行為流程圖技術(shù)等。如情報(bào)分析人員對(duì) “ 李某 513 銷售假煙網(wǎng)絡(luò)案件 ” 的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析時(shí)，在理請(qǐng)人員、卷煙、資金流向的基礎(chǔ)上，制作了涉案人員關(guān)系結(jié)構(gòu)圖、涉案物品流向示意圖、涉案資金往來(lái)示意圈，這就是典型的數(shù)據(jù)整合方法在涉煙情報(bào)分析中的應(yīng)用范例。 （二） 情報(bào)利用 1. 情報(bào)利用的概念和意義 情報(bào)利用是情報(bào)工作的目的和歸宿，是實(shí)現(xiàn)情報(bào)價(jià)值、發(fā)揮情報(bào)作用的過(guò)程。通過(guò)利用 3 / 45 情報(bào)，一方面可以考核涉煙情報(bào)的質(zhì)量，另一方面可以檢驗(yàn)辦案人員的情報(bào)意識(shí)和情報(bào)工作人員的業(yè)務(wù)水平，從而提出改進(jìn)措施，提高情報(bào)工作的整體水平 。 涉煙情報(bào)利用，是指各種涉煙情報(bào)在煙草專賣管理工作中充分發(fā)揮其效能的過(guò)程。它貫穿于情報(bào)工作全過(guò)程的始終。對(duì)煙草專實(shí)行政主管部門來(lái)說(shuō)，情報(bào)利用的意義主要有以下幾點(diǎn) ： (1) 情報(bào)利用服務(wù)于煙草專賣管理工作，通過(guò)這種服務(wù)實(shí)現(xiàn)涉煙情報(bào)的效能。情報(bào)有較強(qiáng)的服務(wù)性，服務(wù)是情報(bào)工作的唯一宗旨，而服務(wù)的途徑就是對(duì)情報(bào)的利用。只有通過(guò)利用，才能實(shí)現(xiàn)情報(bào)工作的最終目的。涉煙情報(bào)利用的實(shí)質(zhì)， 就是充分發(fā)揮各種涉煙情報(bào)在煙草專賣管理工作的效能。 (2) 情報(bào)利用貫穿于情報(bào)工作的全過(guò)程 。 情報(bào)利用，不僅僅體現(xiàn)在對(duì)情報(bào)的檢索過(guò)程中， 在情報(bào)的搜集、整理、儲(chǔ)存、傳遞、研究過(guò)程等各個(gè)過(guò)程中，利用的可能性是始終存在的，關(guān)鍵在于情報(bào)工作人員及案件調(diào)查人員是否具有情報(bào)意識(shí)和把這種可能性變成現(xiàn)實(shí)性的工作能力。通過(guò)對(duì)情報(bào)的檢索可以利用情報(bào)，但檢索絕不能代表利用的全部?jī)?nèi)涵，在情報(bào)的搜集、整理、儲(chǔ)存、傳遞、研究過(guò)程中，也可以發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)情報(bào)的效能。因此，情報(bào)利用無(wú)處不在、無(wú)時(shí)不有。 2. 情報(bào)利用的條件 (1) 擁有一 定數(shù)量和質(zhì)量合格的情報(bào)資料。數(shù)量足夠，是指情報(bào)系統(tǒng)對(duì)違法犯罪信息具有高度的網(wǎng)羅能力，覆蓋面廣，數(shù)量充足，種類齊全。質(zhì)量合格，是指情報(bào)搜集的內(nèi)容準(zhǔn)確可靠，儲(chǔ)存規(guī)范合理，傳遞快速保密，管理科學(xué)有序，形成情報(bào)系統(tǒng)匹配有序。只有具備了數(shù)量、質(zhì)量均符合利用要求的情報(bào)資料，才能達(dá)到有效利用的目的。 (2) 情報(bào)資料與市場(chǎng)監(jiān)管、案件查辦等工作需求有關(guān)聯(lián)。如果某項(xiàng)情報(bào)資料與煙草專賣行政執(zhí)法、日常市場(chǎng)監(jiān)管沒(méi)有關(guān)聯(lián)性，那么該情報(bào)對(duì)煙草專賣執(zhí)法人員來(lái)說(shuō)就沒(méi)有利用價(jià)值。所以，搜集到的情報(bào)資料與市場(chǎng)監(jiān)管、案件查辦的必須具有緊密的關(guān)聯(lián) 性，否則無(wú)法達(dá)到好的利用效果。 (3) 情報(bào)利用人員應(yīng)有明確的情報(bào)需求目的 。 利用情報(bào)，必須給出特定的需求目的 。 情報(bào)需求目的，是指通過(guò)情報(bào)利用，需要得到何種特定的情報(bào)，以解決何種特定的問(wèn)題。這是影響情報(bào)利用的重要因素之一，也是確定情報(bào)利用范圍、利用要求以及利用途徑和方法的基礎(chǔ)。 (4) 情報(bào)利用人員應(yīng)具有利用情報(bào)資料的意識(shí)。如果情報(bào)利用者沒(méi)有一種自覺(jué)地、主動(dòng)地利用情報(bào)資料解決實(shí)際問(wèn)題的能力和素質(zhì)，那么，即使情報(bào)系統(tǒng)再合理、再系統(tǒng)、再準(zhǔn)確，對(duì)其也沒(méi)有任何價(jià)值可言。因此，情報(bào)利用者具有情報(bào)利用意識(shí)，是利用情報(bào)的先 決條件。 3. 情報(bào)利用的途徑 情報(bào)利用的途徑，是指從情報(bào)系統(tǒng) （包括已獲取的情報(bào)及其分析研究成果） 中獲取信息的途徑。煙草專實(shí)行政執(zhí)法實(shí)踐中，情報(bào)利用的途徑主要有以下四種 ： (1) 查詢途徑。即情報(bào)利用人員根據(jù)所需的目的、要求及條件，從儲(chǔ)存的眾多情報(bào)中迅速準(zhǔn)確地將所需要的資料信息查找出來(lái)，這是情報(bào)利用最常用的一種途徑。具體使用這種途徑利用情報(bào)過(guò)程中，可以手工查詢或計(jì)算機(jī)查詢，可以使用單項(xiàng)查詢或多項(xiàng)查詢。總之，通 4 / 45 過(guò)查詢利用情報(bào)的方式、方法是多種多樣、靈活方便的。 (2) 加工途徑。情報(bào)利用中的加工途徑，就是指通過(guò)對(duì)情報(bào)整理研究、加工提煉，獲得有用信息的途徑。通過(guò)各種手段和方法搜集的涉煙情報(bào)，往往是大量的、零散的、雜亂無(wú)章的，這就要求情報(bào)利用人員對(duì)這些資料按一定的規(guī)則進(jìn)好分類、篩選、綜合、提煉、統(tǒng)計(jì)，從而得出有用信息。 (3) 傳遞途徑。從情報(bào)的搜集到利用，情報(bào)工作的倒可環(huán)節(jié)，都離不開(kāi)傳遞。通過(guò)街羞可以使情報(bào)的利用得以實(shí)現(xiàn)。傳遞途徑主要包括協(xié)查通報(bào)、情況通報(bào)、情報(bào)交換、會(huì)議交流等。 (4) 分析研究途徑。即根據(jù)情報(bào)利用者的要求，通過(guò)對(duì)情報(bào)資料的分析、鑒別、整理、積極思維和推理 判斷等研究，從而發(fā)揮情報(bào)效能的途徑。通過(guò)分析研究，可以充分地利用情報(bào)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，啟發(fā)思路，預(yù)測(cè)未來(lái)，提出建議和制定政策。通過(guò)分析研究途徑，對(duì)情報(bào)的利用更為全面、更為充分、更為深刻，因此，其利用效果也更為突出。 4. 案件調(diào)查中的情報(bào)利用 案件調(diào)查的方式一般有 “ 從人到案 ” 、 “ 從案到人 ” 、 “ 從案到案 ” 等幾種方式，同樣，利用情報(bào)調(diào)查案件離不開(kāi)這兒種方式，但情報(bào)工作的特定性，決定了這些方式特定的內(nèi)涵。 (1) 從案到人方式。案件發(fā)生后，辦案人員通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)勘查、調(diào)查訪問(wèn)等手段和措施，將獲得一定數(shù)量的涉煙違法犯罪信息，如 涉煙違法犯罪分子的身份特征、作案手段、作案特點(diǎn)等，而利用這些所獲得的涉煙違法犯罪信息作為查詢信息，利用情報(bào)資料系統(tǒng)中的人員情報(bào)資料，查找違法犯罪嫌疑人或認(rèn)定違法犯罪人的方法，稱為從案到人方式。 (2) 從人到案方式。通過(guò)平時(shí)的辦案工作，辦案人員往往會(huì)發(fā)現(xiàn)一些可疑人、可疑事、可疑物，而將這些可疑人所帶的可疑物等，運(yùn)用己有的涉煙違法犯罪情報(bào)信息，查詢未破案件資料，從而破獲積壓案件或?qū)嵤┎覆樘幍姆椒?，稱為從人到案方式 。 (3) 從案到案方式。根據(jù)己破案件中所獲取的證據(jù)、所掌握的違法犯罪嫌疑人、所查證的違法犯罪事 實(shí)，再由物到案、由人到案、由案到案等方式，查詢情報(bào)系統(tǒng)，從而破案的方式，統(tǒng)稱由案到案方式。這是一種綜合利用情報(bào)資料查案的方式，將從案到人和從人到案結(jié)合起來(lái)，反復(fù)檢索，靈活運(yùn)用，不斷深化。 使用上述幾種方式利用涉煙情報(bào)調(diào)查案件過(guò)程中，往往一份情報(bào)既可以通過(guò)從案到人的方式利用，也可以通過(guò)從人到案的方式利用，或者通過(guò)從案到案的方式利用，或者同時(shí)并用，或者交叉使用，或者反復(fù)使用?？傊?，在利用情報(bào)調(diào)查案件時(shí)可以根據(jù)具體案件情況，根據(jù)情報(bào)的特點(diǎn)，選擇合適的利用情報(bào)方式，實(shí)現(xiàn)查清案惰的目的。 5. 線索型涉煙情報(bào)的分析與 利用 線索型涉煙情報(bào)具有雙重性。一方面，它是破獲已知案件、隱案、預(yù)謀案件的重要信息來(lái)源。另一方面，線索畢竟是線索，僅僅是一些有關(guān)涉煙違法的可疑人、事、物的信息，它所反映的情況具有模糊性、或然性，有時(shí)真?zhèn)位祀s。因此，必須對(duì)各種渠道搜集到的線索進(jìn)行分析。通過(guò)分析，辨別真?zhèn)?，分清輕重緩急，分別作出處置。 (1) 分析研究線索型情報(bào)的目的。情報(bào)分析人員對(duì)線索型情報(bào)進(jìn)行深入分析，其目的主要有 ： ①對(duì)各類線索進(jìn)行篩選、辨?zhèn)?，提取情?bào)內(nèi)容，是權(quán)衡其情報(bào)價(jià)值的重耍手段。②為 5 / 45 確定是否立案調(diào)查，特別是對(duì)發(fā)現(xiàn)隱案提供事實(shí)根據(jù)。③為獲取各類證據(jù)起導(dǎo)向作用 。 ④為制訂和校正調(diào)查方案 （ 計(jì)劃 ） 提供依據(jù)，⑤為深入調(diào)查提供途徑。⑥為建立真實(shí)、可靠的線索型情報(bào)體系打下扎實(shí)的 “ 物質(zhì) ” 基礎(chǔ)，使這一體系成為發(fā)現(xiàn)違法和揭露、證實(shí)違法的一個(gè)重要信息的來(lái)源。 (2) 線索型情報(bào)分析的主要內(nèi)容。情報(bào)分析人員對(duì)線索型情報(bào)進(jìn)行深入分析時(shí)，主要圍繞以下內(nèi)容進(jìn)行 ： ①分析線索的來(lái)源，即提供線索人員是直接耳聞目睹的，還是 聽(tīng) 他人講的，或者是通過(guò)有關(guān)的調(diào)查措施、手段獲取的 。 ②分析線索的真實(shí)性、可靠性，即線索所反映的事實(shí)根據(jù)方面，包括時(shí)間、地點(diǎn)、人、事、物、因素、事實(shí)等是否清楚，是杏有根有據(jù)。③分析線索的客觀性，即線索指所反映的事實(shí)是否合乎情理，是否合乎一般事物發(fā)展變化的規(guī)律性。④分析提供線索的人與被 舉報(bào)人 的關(guān)系，即線索提供人與被 舉報(bào) 人是否有雇傭關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或業(yè)務(wù)往來(lái)。⑤分析線索的使用價(jià)值大小，即綜合分析確定該線索是否具備或具備多大調(diào)查價(jià)值，以便分輕重緩急處理。 (3) 線索型情報(bào)分析的步驟 。 情報(bào)分析人員分析線索型情報(bào)時(shí)，主要圍繞以下步驟進(jìn)行 ： 1) 對(duì)線索型情報(bào)進(jìn)行篩選與分 類。情報(bào)分析人員在對(duì)收集到的線索進(jìn)行分析時(shí)，首先應(yīng)將來(lái)源不明、事實(shí)不清、內(nèi)容不合邏輯、顯然不能使用的線索剔除 ； 其次，按照一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其進(jìn)行正確分類 。 如 ： 根據(jù)情報(bào)的重要程度，將其分為一般線索和重太線索 ， 根據(jù)該線索反映的案件是否己經(jīng)發(fā)生，可將其分為預(yù)謀違法線索、己立案件的線索、隱案線索等類別 。 2） 分析線索內(nèi)容與日常信息的關(guān)聯(lián)性。即 ： 線索反映的內(nèi)容 —— 何事、何時(shí)、何地、何情、何因 、何物、何人 （ 簡(jiǎn)稱 “ 七何 ” ） 的要素與專賣管理部門日常儲(chǔ)各信息的關(guān)聯(lián)性。一般來(lái)說(shuō)，關(guān)聯(lián)度越高，越能證實(shí)線索來(lái)源的真實(shí)度和價(jià)值。關(guān)聯(lián)性可 從以下方面加以分析判斷 ： ①分析被舉報(bào)人是否是受過(guò)多次打擊處理的重點(diǎn)人，如果屬于重點(diǎn)人，那么該線索的真實(shí)度相對(duì)較高，線索的價(jià)值可能就比較大。 ②分析被舉報(bào)人籍貫是什么地方，如果是一些沖擊本地市場(chǎng)重點(diǎn)地區(qū)的人常住本地或常與本地人接觸、活動(dòng)，則線索的價(jià)值可能較大。 ③分析被耕民人經(jīng)營(yíng)非法卷煙的資金規(guī)模和結(jié)算方式，如其資金規(guī)模較大、周轉(zhuǎn)快或通過(guò)銀行匯款