【正文】 I 第一冊(cè)： 某某上市公司 績效管理體系設(shè)計(jì)方案 II 目 錄 第一章 總則 ......................................................................................................................... 3 第二章 績效管理組織體系 ................................................................................................. 6 第三章 績效管理程 序 ......................................................................................................... 9 第四章 業(yè)績考核 ............................................................................................................... 12 第五章 年度綜合考核 ....................................................................................................... 16 第七章 附則 ....................................................................................................................... 19 附件一 考核維度與指標(biāo)體系 .................................................................................. 20 附件二 通用能力指標(biāo)庫 .......................................................................................... 23 附件三 專業(yè)能力指標(biāo)庫 .......................................................................................... 26 附件四 態(tài)度指標(biāo)庫（管理職系） .......................................................................... 27 附件五 態(tài)度指標(biāo)庫（一般人員） .......................................................................... 28 附件六 考核分值、考核系數(shù)計(jì)算 .......................................................................... 29 附件七 業(yè)績合同 ...................................................................................................... 32 附件八 業(yè)績考核表 .................................................................................................. 33 附件九 能力評(píng)價(jià)表 .................................................................................................. 34 附件十 態(tài)度評(píng)價(jià)表 .................................................................................................. 35 附件十一 述職報(bào)告 ........................................................................................................ 1 附件十二 績效反饋面談表 ............................................................................................ 3 附件十三 績效改進(jìn)計(jì)劃表 ............................................................................................ 4 附件十四 考核申訴表 .................................................................................................... 5 附件十五 員工申訴處理表 ............................................................................................ 5 附件十六 對(duì)外委托業(yè)務(wù)的績效考核辦法 .................................................................... 6 3 第一章 總則 第一條 目的 為推動(dòng) 某某上市公司 （以下簡稱“ 公司 ”）戰(zhàn)略目標(biāo)的 實(shí)現(xiàn)，建立“業(yè)績導(dǎo)向、能力提升”的績效評(píng)價(jià)體系，促進(jìn)工作的持續(xù)改進(jìn)，塑造責(zé)任與協(xié)作的企業(yè)文化，特制定本管理制度。 第二條 適用范圍 本制度適用于對(duì) 公司 總部各部門、所屬企業(yè)的單位績效管理以及對(duì)總部全體員工、外派人員的個(gè)人績效管理 。 所屬企業(yè)可參照本制度執(zhí)行，或者結(jié)合自身業(yè)務(wù)實(shí)際情況制訂具體管理辦法，經(jīng)所屬企業(yè)董事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。 第三條 基本原則 績效管理是執(zhí)行企業(yè)戰(zhàn)略、改進(jìn)經(jīng)營管理的重要工具，應(yīng)當(dāng)遵循戰(zhàn)略導(dǎo)向、價(jià)值導(dǎo)向，實(shí)現(xiàn) 公司 的戰(zhàn)略目標(biāo)。 （一） 目標(biāo)牽引、閉環(huán)管理的原則 通過績效指標(biāo)的制定，使 公司 的發(fā)展目標(biāo)和經(jīng)營計(jì)劃，逐級(jí)分解、 落實(shí)到各單位、各崗位承擔(dān)的具體工作中。通過定期對(duì)目標(biāo)要求與完成績效的比較，及時(shí)分析執(zhí)行偏差，采取校正改進(jìn)措施，從而保證了目標(biāo)一致和管理閉環(huán)。 （二） 層層負(fù)責(zé)、團(tuán)隊(duì)協(xié)作的原則 通過下級(jí)對(duì)上級(jí)的績效承諾，實(shí)行以職責(zé)為基礎(chǔ)的層次清晰的責(zé)任體系。通過 公司 、單位與個(gè)人之間創(chuàng)造價(jià)值的關(guān)聯(lián)，促進(jìn)各崗位之間的緊密協(xié)作。 （三） 公平公正，過程透明的原則 通過多維度、定量化的企業(yè) 價(jià)值 評(píng)價(jià) 體系， 實(shí)現(xiàn)對(duì)單位和員工績效的客觀公正評(píng)價(jià)。通過統(tǒng)一、公開的績效管理程序，實(shí)現(xiàn)評(píng)估過程的科學(xué)性、透明化，最終推動(dòng) 形成 價(jià)值創(chuàng)造、價(jià)值評(píng)估、價(jià)值分配的 良性循環(huán) 。 （四） 溝通反饋、持續(xù)提升的原則 通過目標(biāo)值與挑戰(zhàn)值的設(shè)定，通過績效全過程的溝通，雙方對(duì)目標(biāo)要求的理解將不斷趨同，各級(jí)管理者更加了解所屬單位和員工的工作動(dòng)態(tài)，引導(dǎo)其持續(xù)改進(jìn)工作、提高效率，從而提升單位和 公司 的整體績效。通過以績效管理為基礎(chǔ)的薪酬調(diào)整、獎(jiǎng)金分配、晉職晉級(jí)、培訓(xùn)輪崗等一系列人力資源激勵(lì)和開發(fā)政策，推動(dòng)員工立足崗位、挖掘潛力、4 快速成長。 第四條 考核 維度、 周期 與考核對(duì)象 績效考核包括業(yè)績、能力、態(tài)度三個(gè)維度。按照考核周期，分為季度考核和年度考核。 （一） 季度業(yè)績考核：適用于對(duì)各部門的單位業(yè)績考核、以及除年薪制人員（見 公司 《薪酬激勵(lì)體系設(shè)計(jì)方案》第三章）以外的管理職系、職能支持職系、專業(yè)技術(shù)職系的正式員工； （二） 年度業(yè)績考核：適用于對(duì)各部門、所屬企業(yè)的單位業(yè)績考核、以及各職系的正式員工； （三） 年度能力考核、態(tài)度考核：適用于各職系的正式員工。 季度 考核 ，應(yīng)當(dāng)于 每季度結(jié)束后 10 個(gè)工作日內(nèi)完成；年度考核 ，應(yīng)當(dāng) 于 年度決算結(jié)束后 20 個(gè)工作日 內(nèi)完成。 第五條 指標(biāo)分類 各類績效指標(biāo)的設(shè)定，原則上要符合導(dǎo)向性、一致性、關(guān)鍵性、影響 性 、挑戰(zhàn)性的要求。（見 附件一 ） （一） 業(yè)績維度，包括關(guān)鍵業(yè) 績指標(biāo)（ KPI）與重要任務(wù)目標(biāo)（ GS）兩類指標(biāo)。KPI評(píng)價(jià)體現(xiàn)考核期內(nèi)工作的結(jié)果績效， GS 評(píng)價(jià)反映考核期內(nèi)任務(wù)執(zhí)行的過程績效。 《業(yè)績指標(biāo)庫》。 （二） 能力維度，包括專業(yè)能力與通用能力兩類。（見 附件二 、 附件三 ） （三） 態(tài)度維度，根據(jù)不同職系選用不同態(tài)度指標(biāo)。（見 附件四 、 附件五 ） 第六條 指標(biāo)值 考核指標(biāo)和指標(biāo)值每年核定一次，并根據(jù)考核需要分解為季度指標(biāo)值。 指標(biāo)值的設(shè)定，應(yīng)當(dāng)綜合 考慮發(fā)展預(yù)測(cè)、同業(yè)標(biāo)桿、歷史情況等確定。 根據(jù) 公司 的經(jīng)營計(jì)劃、全面預(yù)算等，由相關(guān)部門、崗位提出具體指標(biāo)值，聽取考核主體和考核對(duì)象意見后，由人力資源部、投資管理部審核。 其中， KPI 的指標(biāo)值可以分為基本目標(biāo)值和挑戰(zhàn)目標(biāo)值。基本目標(biāo)值，是完成計(jì)劃預(yù)算所對(duì)應(yīng)的目標(biāo)值，挑戰(zhàn)目標(biāo)值是對(duì)考核對(duì)象在該項(xiàng)指標(biāo)完成效果上的最高期望值。（見 附件一 ） 第七條 指標(biāo)權(quán)重 權(quán)重的設(shè)定，應(yīng)當(dāng)考慮單個(gè)指標(biāo)在指標(biāo)體系中的相對(duì)重要程度，以及該指標(biāo)針對(duì)不5 同的考核對(duì)象評(píng)價(jià)時(shí)的相對(duì)重要程度。 （一） 關(guān)鍵性：單個(gè)指標(biāo)的權(quán)重不宜過大，一般不超過 30%；也不宜過小，一般不低于 5%，否則難以在整體指標(biāo)中體現(xiàn)出作用； （二） 差異性：指標(biāo)之間的權(quán)重差異最好不低于 5%，以體現(xiàn)不同指標(biāo)的重要性差異； （三） 一票否決：對(duì)特別關(guān)鍵、影響全局性工作成果的指標(biāo)可設(shè)立為“一票否決”指標(biāo)，即如果某項(xiàng)關(guān)鍵指標(biāo)未按標(biāo)準(zhǔn)完成，無論其它指標(biāo)是否完成，當(dāng)期的考核總分都視為 0分。 6 第二章 績效管理組織體系 第八條 領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu) 總裁 辦公會(huì)負(fù)責(zé)統(tǒng)領(lǐng) 公司 績效管理工作，主要承擔(dān)以下職責(zé)： （一） 確定 公司 當(dāng)期績效管理原則、績效改進(jìn)方向，指導(dǎo)、監(jiān)督績效管理工作； （二） 審核績效管理制度及年度考核方案，并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)； （三） 審定各項(xiàng)績效管理實(shí)施細(xì)則； （四） 審定各單位（總部各部門、所屬企業(yè)）的績效指標(biāo)庫； （五） 綜合平衡、審定單位的年度業(yè)績合同考評(píng)結(jié)果； （六） 綜合平衡、審定員工的年度考核結(jié)果； （七） 最終處理單位、員工考核申訴； （八） 總裁指定的其它績效管理事項(xiàng)。 第九條 組織實(shí)施機(jī)構(gòu) （一） 人力資源部 1. 組織實(shí)施對(duì)部門的單位業(yè)績管理，包括更新相關(guān)部門業(yè)績指標(biāo)庫（ KPI+GS）、確定當(dāng)期業(yè)績考核表（指標(biāo)、 目標(biāo)值及權(quán)重），并開展相關(guān)考核； 2. 組織對(duì)總部員工的個(gè)人業(yè)績管理，包括組織制定業(yè)績指標(biāo)庫、確定當(dāng)期業(yè)績考核表（指標(biāo)、目標(biāo)值及權(quán)重），并組織開展相關(guān)考核； 3. 組織實(shí)施對(duì)各類人員的個(gè)人能力績效、態(tài)度績效管理，包括組織制定能力評(píng)價(jià)表（能力指標(biāo)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)重）、態(tài)度評(píng)價(jià)表（態(tài)度指標(biāo)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)重），并組織開展相關(guān)考核； 4. 培訓(xùn)與指導(dǎo)各單位的員工績效管理工作，提供相關(guān)咨詢； 5. 檢查、監(jiān)督各單位的績效管理過程，對(duì)不規(guī)范行為進(jìn)行糾正、指導(dǎo)與處理； 6. 匯總考核結(jié)果，作為績效工資、績效年薪和各類獎(jiǎng)金發(fā)放等薪酬管理的依據(jù)； 7. 建立和維 護(hù)員工各項(xiàng)績效考核結(jié)果數(shù)據(jù)庫，作為薪酬調(diào)整、職務(wù)升降、崗位調(diào)動(dòng)、培訓(xùn)發(fā)展等人力資源開發(fā)的實(shí)施依據(jù)； 8. 收集分析內(nèi)部對(duì)績效管理的改進(jìn)建議，提交年度員工績效管理報(bào)告； 9. 協(xié)調(diào)、處理員工考核申訴的具體工作。 （二） 投資管理部 1. 組織對(duì) 公司 發(fā)展目標(biāo)和年度經(jīng)營計(jì)劃的分解，開展對(duì)所屬企業(yè)的單位業(yè)績 考評(píng) ，7 包括制訂業(yè)績合同（ 考評(píng) 指標(biāo)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、目標(biāo)值及權(quán)重），匯總評(píng)估當(dāng)期業(yè)績合同完成情況； 2. 組織對(duì) 公司 外派關(guān)鍵崗位人員、所屬企業(yè)高管人員的個(gè)人業(yè)績 考評(píng) ，包括制訂業(yè)績指標(biāo)庫（ KPI+GS），確定業(yè)績合同（ 考評(píng) 指標(biāo)、目標(biāo)值和權(quán)重），匯總評(píng)估業(yè) 績合同完成情況； 3. 定期組織 公司 經(jīng)營分析會(huì)，每季度至少一次，討論業(yè)績目標(biāo)執(zhí)行情況，研究績效提高措施； 4. 組建述職考評(píng)小組，對(duì)外派關(guān)鍵崗位人員、所屬企業(yè)高管人員等進(jìn)行考評(píng)，匯總評(píng)價(jià)結(jié)果； 5. 對(duì)上述單位和人員的考評(píng)結(jié)果上報(bào)審核，并通報(bào)審批的考核結(jié)果； 6. 建立和完善相關(guān)單位和人員的業(yè)績管理檔案。 第十條 績效執(zhí)行機(jī)構(gòu) 各部門負(fù)責(zé)人是績效管理的執(zhí)行者，實(shí)施本部門的績效管理，主要承擔(dān)以下職責(zé)： （一） 組織擬訂本部門各崗位的業(yè)績指標(biāo)庫（ KPI+GS）； （二） 組織確定本部門員工的季度和年度的業(yè)績考核表（指標(biāo)、目標(biāo)值、權(quán)重）； （三） 負(fù)責(zé)組織本部門員工的 業(yè)績考核、能力評(píng)價(jià)、態(tài)度評(píng)價(jià)的評(píng)分； （四） 組織匯總、報(bào)送員工的績效實(shí)施情況和考評(píng)結(jié)果； （五） 負(fù)責(zé)組織所屬員工的績效輔導(dǎo)、結(jié)果反饋面談，并幫助員工制定和實(shí)施績效改進(jìn)計(jì)劃； （六） 配合投資管理部對(duì)