【正文】 監(jiān)察保衛(wèi)管理制度手冊 1 銀行（信用社） 監(jiān)察保衛(wèi)管理 制度 手冊 前 言 制度是對員工行為的管制和約束，是進行科學管理的基礎，是實現發(fā)展目標的動力，是實施發(fā)展戰(zhàn)略的保障。加強制度建設對貫徹落實省政府“從嚴治社”的要求，實現全省農村信用社穩(wěn)健經營、深化改革和跨越式發(fā)展具有現實而深遠的意義。 改革試點以來，全省農村信用社制度建設從組織研究到修改完善歷時整整一年，各級領導高度重視此項工作。省聯社成立伊始就確立了“靠制度管人、管事、管風險”的工作思路。韓清主任先后主持召開了 12次主任辦公會議專題研究、擬定相關制度；都本偉理事長先后 4次 主持召開了省農村信用社聯合社社員大會和理事會會議，對全部制度進行了審議。目前，已經形成了橫向到邊、縱向到底的制度體系，特別是構建了信貸、計財、風險、稽核、監(jiān)察等相關制度間環(huán)環(huán)相扣的制度鏈。 為使全省農村信用社員工系統(tǒng)地掌握相關管理制度，更好地開展工作，省聯社將社員大會和理事會審議通過的制度編輯成冊，印制了《省農村信用社系列管理制度選編》。本書共 7 個分冊，內容涵蓋了計劃財務會計管理、信貸管理、負債管理、人力資源管理、稽核管理、風險管理、監(jiān)察保衛(wèi)管理、科技網絡管理 8 大類、 44 項制度，是從事經營管理工作的必備 工具書。本書付印之時正值全省農村信用社旺季工作開展之日，加強風險管理，防范各類案件是旺季工作的重中之重，衷心地希望全體員工努力學習和掌握本書內容和精髓，培養(yǎng)自覺依法經營、規(guī)范操作的理念，切實提高基礎管理水平和風險管理水平，這是編輯出版本書的最終目的。 本書的各項制度均為全文錄入。在執(zhí)行過程中，如有修改或新的規(guī)定，均按新規(guī)定執(zhí)行。 本書僅限內部使用，要妥善保管，嚴防遺失。 省農村信用社聯合社 二 OO五年十月三十日 監(jiān)察保衛(wèi)管理制度手冊 2 目 錄 一、監(jiān)察保衛(wèi)管理制度 省農村信用社安全保衛(wèi)處置方案 （農信聯 [2021] 69 號）?????????????????????????? 1 省農村信用社安全保衛(wèi)若干管理規(guī)定 （農信聯 [ 2021 ] 70 號）????????????????????????? 9 省農村信用社安全保衛(wèi)相關制度 （農信聯 [ 2021 ] 71 號）????????????????????????? 17 省農村信用社安全保衛(wèi)工作崗位職責 （農信聯 [2021] 72 號）????????????????????????? 22 省農村信用社安全保衛(wèi)工作管理暫行規(guī)定 （農信聯 [2021] 73 號）?????????????????????????? 27 省農村信用社調查處理違反政紀案件工作程序 （農信聯 [2021] 74 號）???????????????????????? 38 省農村信用社紀檢監(jiān)察信訪工作暫行規(guī)定 （農信聯 [2021] 75 號）????????????????????????? 45 省農村信用社關于案件審理工作的若干規(guī)定 （農信聯 [2021] 76 號）????????????????????????? 53 省農村信用社關于違反黨紀政 紀案件卷宗材料編排順序的規(guī)定 （農信聯 [2021] 77 號）????????????????????????? 58 省農村信用社案件責任追究暫行辦法 （農信聯 [2021] 78 號）????????????????????????? 63 省農村信用社案件防范工作責任制實施辦法 （農信聯 [2021] 79 號）????????????????????????? 67 省農村信用社員工違反規(guī)章制度處理暫行規(guī)定 （農信聯 [2021] 80 號）???????????????????????? 75 省農村信用社員工異常行為管理辦法 監(jiān)察保衛(wèi)管理制度手冊 3 （農信聯 [ 2021 ] 81 號）???????????????????????? 107 二、綜合管理制度 省農村信用社聯合社章程 （農信聯 [2021] 39 號）???????????????????????? 113 省農村信用社員工重大獎懲事項有關決策程序的規(guī)定 （農信聯 [2021] 40 號）???????????????????????? 125 省農村信用社稽核處罰暫行規(guī)定 （農信聯 [2021] 52 號）??????????????????? ?????? 129 省農村信用社離任、離崗稽核暫行辦法 （農信聯 [2021] 53 號）????????????????????????? 161 省農村信用社計算機安全管理規(guī)定 （農信聯 [2021] 58 號）???????????????????????? 166 監(jiān)察保衛(wèi)管理制度手冊 1 省農村信用社聯合社關于印發(fā)《省 農村信用社安全保衛(wèi)處置方案》的通知 農信聯［ 2021］ 69 號 各市聯社、辦事處，縣級聯社： 《省農村信用社安全保衛(wèi)處置方案》已經省農村信用社聯合社第一屆社員大會第二次會議審議通過?，F印發(fā)給你們 ，請認真組織學習，并遵照執(zhí)行。 二 OO 五年十月二十一日 監(jiān)察保衛(wèi)管理制度手冊 2 省農村信用社安全保衛(wèi)處置方案 第一章 押運途中應急處置方案 第一條 組織與指揮 省農村信用社各級機構網點在押運中，應由押運員、業(yè)務員、司機組成押運組，共同負責押運工作。指定負責人負責途中的組織指揮，配備武器裝備、通訊器材、隨時保持聯系。行車前對押運車輛進行檢修、排除故障，嚴禁“病”車押運。押運員在押運前和完成任務后，必須辦理有關手續(xù)，并做好登記。各單位要建立押運工作檔案。 第二條 情況與措施 （一）途中遇有武裝暴徒襲擊運鈔車時，負責人要立即下達戰(zhàn)斗命令，發(fā)出鳴槍警告；若歹徒不聽警告，則奮起還擊，并迅速向“ 110”報警，同時向當地公安部門和聯社領導報告，請求增援，采取一切措施保護國家財產安全； （二）因道路堵塞等原因，被迫停車時，司機要鎖好門窗，押運人員要嚴密警戒，并隨時與本聯社保衛(wèi)部門保持聯系； （三）押運途中發(fā)生故障，押運負責人要根據周邊環(huán)境、地形地貌做好停車周圍的安全保衛(wèi)，迅速與本級聯社保衛(wèi)部門聯系，請求增援。同時，要勸阻群眾不要圍觀，隨時做好應付突發(fā)事件的準 備。如故障不能在短時間排除，要請求更換押運車輛； （四）若途中發(fā)生車禍，隨車人員要保護好現場，迅速向“ 110”報警，并做好警戒工作，勸解群眾不要圍觀，嚴防壞人乘機搶劫，同時向本級聯社領導和交警報告，請求援助。 第三條 任務與要求 （一）押運人員要服從命令，聽從指揮，團結一致，確保押運安全； （二）押運人員要時刻提高警惕，遇到特殊情況時做到頭腦清醒，沉著機智，勇敢頑強，既保護自己，又要保證運鈔車安全；既不誤傷群眾，又能準確的打擊罪犯； （三）凡發(fā)生特殊情況要及時向本級和上級聯社保衛(wèi)部門報告 ，講清所發(fā)生情況的時間、地點、人數、典型特征、使用的武器（兇器）、逃跑的方向等； （四）各級機構網點要建立押運登記本，把每次押運情況記錄清楚，并由單位領導監(jiān)察保衛(wèi)管理制度手冊 3 簽字留存。 第四條 押運八不準 （一）不準非押鈔車押運； （二）不準“病車”押運； （三）不準酒后押運； （四）不準違章行駛； （五）不準泄露押運時間、地點、行車路線； （六）不準擅自改變行駛路線； （七）不準途中停車載客、購物； （八）不準載運與押運無關的人員和物品。 第五條 守庫、押運人員使用武器的規(guī)定 守庫、押運人員負責特定任務，在擔任執(zhí)行守庫、押運任務中，遇到下列情形之一時，可以使用武器。 （一）守庫、押運人員的保衛(wèi)目標受到暴力侵襲，非開槍不能制止時； （二）守庫、押運人員佩帶的武器，遭到暴力搶奪，非開槍不能制止時； （三）押運人員護送尾箱和上繳庫款等交通工具，遭到暴力搶劫時，非開槍不能制止時； （四）守庫、押運人員和駕駛人員人身遭到暴力侵襲，非開槍不能制止時。 第六條 使用武器時必須掌握的原則 （一）使用武器前，應當沉著冷靜地判斷情況，除遇到特別緊迫的情況外，應先進行口頭警告或 鳴槍警告；警告無效或非開槍不能制止時，應力爭不擊斃，以利查清問題； （二）在開槍有可能誤傷群眾或引起災害性后果的情況下，不能射擊，可使用槍托或其他手段制服犯罪分子； （三）開槍射擊后，應當保護現場，并立即如實向上級報告，按上級指示處理。 （四）對違反原則或錯誤使用武器造成后果的，要根據情節(jié)輕重嚴肅處理，直至追究刑事責任。 第七條 攜槍六禁止 （一）禁止槍彈離身； 監(jiān)察保衛(wèi)管理制度手冊 4 （二）禁止玩弄武器，無故鳴槍； （三）禁止無任務攜槍外出； （四）禁止槍、彈外借他人； （五）禁止槍口對人； （六）禁止非專業(yè)人員攜槍。 第二章 守庫員應急處置方案 第八條 守庫人員在守庫中，一旦發(fā)生緊急事件要頭腦冷靜，依情況不同，采取相應的措施處理突發(fā)事件。 第九條 遇暴徒搶劫金庫時。要反應敏捷，迅速按響報警系統(tǒng)，同時在保證自身生命安全的情況下與犯罪分子進行周旋、反擊，拖延犯罪分子作案的時間，爭取主動，并與公安干警、保安配合制服歹徒。案發(fā)后要保護好現場，協(xié)助公安機關作好筆錄，并逐級匯報案發(fā)情況。 第十條 遇警區(qū)突然報警時。要迅速進入臨戰(zhàn)狀態(tài)，采取有效措施查明原因，如是歹徒搶劫、盜竊，按上述辦法 執(zhí)行。如因意外原因誤報，要立即與接警中心取得聯系說明原因。 第十一條 遇突然停電時。守庫員、保安要迅速啟動應急照明電燈，以保證守護目標光亮度，同時迅速與供電部門取得聯系，問明停電原因及停電時間。如是線路問題，應立即向單位負責人報告，并通知專業(yè)維修人員以最快速度進行修復。一時修復不了的，要增加人員，百倍提高警惕，堅守好崗位，次日責成有關人員馬上修復。 第三章 營業(yè)中應急處置措施及方案 第十二條 營業(yè)中一旦發(fā)生突發(fā)事件，員工、保安人員要沉著冷靜，采取最有效的方式、方法，控制事態(tài)的發(fā)生、發(fā)展，平息突發(fā) 事件。 第十三條 遇武裝暴力搶劫時： （一）安全員、員工、保安人員要頭腦冷靜，采取有效的辦法與犯罪分子進行周旋，拖延犯罪分子作案的時間，同時迅速按響緊急報警裝置（ 110）； 監(jiān)察保衛(wèi)管理制度手冊 5 （二）現金柜臺員工要迅速鎖好各自現金尾箱，并與管庫員一起迅速將現金尾箱放入金庫內，鎖好金庫門，保管好金庫門鑰匙； （三）組織員工迅速藏匿隱蔽處，避免與犯罪分子的正面接觸，拿好自衛(wèi)器械隨時準備抗擊歹徒，同時，用電話或手機再次撥打“ 110”報警； （四）監(jiān)控室保安人員迅速對犯罪分子作案過程抓拍錄像。大廳值勤保安要沉著應付 局面，伺機用武裝器械給犯罪分子以重擊，與安全員、員工內外結合制服歹徒； （五）保安人員、安全員、員工在與犯罪分子周旋中，伺機與公安局、派出所及聯社領導取得聯系，報告事情發(fā)生經過。聯社領導、主管安全負責人得到報告后，要立即趕到現場進行指揮，與員工、保安一起制服歹徒； （六）案發(fā)中如遇人員傷亡，要立即撥打“ 120”急救中心進行求助；如遇犯罪分子逃逸，安全員、保安員不準追趕犯罪分子，盡可能記住犯罪分子的體貌特征和逃逸方向，要保護好現場和庫款等待公安人員到場追捕； （七）案發(fā)后，員工、保安要保護好現場， 向公安機關干警口述犯罪分子作案經過，提供有力證據，全力協(xié)助公安機關作好案件的偵察與偵破工作； （八）案件結束后，要對防搶劫實際效果進行總結，汲取經驗教訓。同時，嘉獎有功人員，懲罰失職人員。對經過實踐驗證的防范性能較差的硬件設施要立即整改。 第十四條 遇票據詐騙時： 員工要穩(wěn)住持票人，以最快的速度報告聯社領導及保衛(wèi)部門負責人，并迅速與公安局、派出所、接警中心（ 110）聯系，積極配合公安干警抓獲詐騙分子。 第十五條 遇顧客在營業(yè)大廳發(fā)生爭執(zhí)時： 業(yè)務主管、保安及安全員要出面說服、教育化解矛盾 ，避免矛盾激化、升級。說教無效時，要迅速報告聯社領導及保衛(wèi)部門負責人出面協(xié)調解決。協(xié)調無效時，迅速與“ 110”取得聯系，求助解決，以保證正常營業(yè)秩序。 第十六條 遇營業(yè)場所門前有吵鬧打斗現象時： 保安人員要提高警惕，迅速與其他保安取得聯系請求增援，并由一名保安（另一名在營業(yè)大廳堅守崗位）出面勸其離去，并迅速報告保衛(wèi)部門。勸離無效時，要迅速與“ 110”聯系，求助解決。 第十七條 遇營業(yè)區(qū)域、辦公區(qū)域資金、設備、物品等被盜時： （一）第一目擊者要迅速報告“ 110”、社領導和安保部門，同時，保護好 現場不準監(jiān)察保衛(wèi)管理制度手冊 6 任何人進入案件區(qū)域； （二）主管安全負責人接到報案后，迅速趕到現場，并調集保安進入案件發(fā)生區(qū)域保護好現場；