【正文】 監(jiān)察保衛(wèi)管理制度手冊(cè) 1 銀行（信用社） 監(jiān)察保衛(wèi)管理 制度 手冊(cè) 前 言 制度是對(duì)員工行為的管制和約束，是進(jìn)行科學(xué)管理的基礎(chǔ)，是實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的動(dòng)力，是實(shí)施發(fā)展戰(zhàn)略的保障。加強(qiáng)制度建設(shè)對(duì)貫徹落實(shí)省政府“從嚴(yán)治社”的要求，實(shí)現(xiàn)全省農(nóng)村信用社穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、深化改革和跨越式發(fā)展具有現(xiàn)實(shí)而深遠(yuǎn)的意義。 改革試點(diǎn)以來(lái)，全省農(nóng)村信用社制度建設(shè)從組織研究到修改完善歷時(shí)整整一年，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)高度重視此項(xiàng)工作。省聯(lián)社成立伊始就確立了“靠制度管人、管事、管風(fēng)險(xiǎn)”的工作思路。韓清主任先后主持召開(kāi)了 12次主任辦公會(huì)議專題研究、擬定相關(guān)制度；都本偉理事長(zhǎng)先后 4次 主持召開(kāi)了省農(nóng)村信用社聯(lián)合社社員大會(huì)和理事會(huì)會(huì)議，對(duì)全部制度進(jìn)行了審議。目前，已經(jīng)形成了橫向到邊、縱向到底的制度體系，特別是構(gòu)建了信貸、計(jì)財(cái)、風(fēng)險(xiǎn)、稽核、監(jiān)察等相關(guān)制度間環(huán)環(huán)相扣的制度鏈。 為使全省農(nóng)村信用社員工系統(tǒng)地掌握相關(guān)管理制度，更好地開(kāi)展工作，省聯(lián)社將社員大會(huì)和理事會(huì)審議通過(guò)的制度編輯成冊(cè)，印制了《省農(nóng)村信用社系列管理制度選編》。本書(shū)共 7 個(gè)分冊(cè)，內(nèi)容涵蓋了計(jì)劃財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理、信貸管理、負(fù)債管理、人力資源管理、稽核管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、監(jiān)察保衛(wèi)管理、科技網(wǎng)絡(luò)管理 8 大類、 44 項(xiàng)制度，是從事經(jīng)營(yíng)管理工作的必備 工具書(shū)。本書(shū)付印之時(shí)正值全省農(nóng)村信用社旺季工作開(kāi)展之日，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，防范各類案件是旺季工作的重中之重，衷心地希望全體員工努力學(xué)習(xí)和掌握本書(shū)內(nèi)容和精髓，培養(yǎng)自覺(jué)依法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范操作的理念，切實(shí)提高基礎(chǔ)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，這是編輯出版本書(shū)的最終目的。 本書(shū)的各項(xiàng)制度均為全文錄入。在執(zhí)行過(guò)程中，如有修改或新的規(guī)定，均按新規(guī)定執(zhí)行。 本書(shū)僅限內(nèi)部使用，要妥善保管，嚴(yán)防遺失。 省農(nóng)村信用社聯(lián)合社 二 OO五年十月三十日 監(jiān)察保衛(wèi)管理制度手冊(cè) 2 目 錄 一、監(jiān)察保衛(wèi)管理制度 省農(nóng)村信用社安全保衛(wèi)處置方案 （農(nóng)信聯(lián) [2021] 69 號(hào)）?????????????????????????? 1 省農(nóng)村信用社安全保衛(wèi)若干管理規(guī)定 （農(nóng)信聯(lián) [ 2021 ] 70 號(hào)）????????????????????????? 9 省農(nóng)村信用社安全保衛(wèi)相關(guān)制度 （農(nóng)信聯(lián) [ 2021 ] 71 號(hào)）????????????????????????? 17 省農(nóng)村信用社安全保衛(wèi)工作崗位職責(zé) （農(nóng)信聯(lián) [2021] 72 號(hào)）????????????????????????? 22 省農(nóng)村信用社安全保衛(wèi)工作管理暫行規(guī)定 （農(nóng)信聯(lián) [2021] 73 號(hào)）?????????????????????????? 27 省農(nóng)村信用社調(diào)查處理違反政紀(jì)案件工作程序 （農(nóng)信聯(lián) [2021] 74 號(hào)）???????????????????????? 38 省農(nóng)村信用社紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作暫行規(guī)定 （農(nóng)信聯(lián) [2021] 75 號(hào)）????????????????????????? 45 省農(nóng)村信用社關(guān)于案件審理工作的若干規(guī)定 （農(nóng)信聯(lián) [2021] 76 號(hào)）????????????????????????? 53 省農(nóng)村信用社關(guān)于違反黨紀(jì)政 紀(jì)案件卷宗材料編排順序的規(guī)定 （農(nóng)信聯(lián) [2021] 77 號(hào)）????????????????????????? 58 省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究暫行辦法 （農(nóng)信聯(lián) [2021] 78 號(hào)）????????????????????????? 63 省農(nóng)村信用社案件防范工作責(zé)任制實(shí)施辦法 （農(nóng)信聯(lián) [2021] 79 號(hào)）????????????????????????? 67 省農(nóng)村信用社員工違反規(guī)章制度處理暫行規(guī)定 （農(nóng)信聯(lián) [2021] 80 號(hào)）???????????????????????? 75 省農(nóng)村信用社員工異常行為管理辦法 監(jiān)察保衛(wèi)管理制度手冊(cè) 3 （農(nóng)信聯(lián) [ 2021 ] 81 號(hào)）???????????????????????? 107 二、綜合管理制度 省農(nóng)村信用社聯(lián)合社章程 （農(nóng)信聯(lián) [2021] 39 號(hào)）???????????????????????? 113 省農(nóng)村信用社員工重大獎(jiǎng)懲事項(xiàng)有關(guān)決策程序的規(guī)定 （農(nóng)信聯(lián) [2021] 40 號(hào)）???????????????????????? 125 省農(nóng)村信用社稽核處罰暫行規(guī)定 （農(nóng)信聯(lián) [2021] 52 號(hào)）??????????????????? ?????? 129 省農(nóng)村信用社離任、離崗稽核暫行辦法 （農(nóng)信聯(lián) [2021] 53 號(hào)）????????????????????????? 161 省農(nóng)村信用社計(jì)算機(jī)安全管理規(guī)定 （農(nóng)信聯(lián) [2021] 58 號(hào)）???????????????????????? 166 監(jiān)察保衛(wèi)管理制度手冊(cè) 1 省農(nóng)村信用社聯(lián)合社關(guān)于印發(fā)《省 農(nóng)村信用社安全保衛(wèi)處置方案》的通知 農(nóng)信聯(lián)［ 2021］ 69 號(hào) 各市聯(lián)社、辦事處，縣級(jí)聯(lián)社： 《省農(nóng)村信用社安全保衛(wèi)處置方案》已經(jīng)省農(nóng)村信用社聯(lián)合社第一屆社員大會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)。現(xiàn)印發(fā)給你們 ，請(qǐng)認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，并遵照?qǐng)?zhí)行。 二 OO 五年十月二十一日 監(jiān)察保衛(wèi)管理制度手冊(cè) 2 省農(nóng)村信用社安全保衛(wèi)處置方案 第一章 押運(yùn)途中應(yīng)急處置方案 第一條 組織與指揮 省農(nóng)村信用社各級(jí)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)在押運(yùn)中，應(yīng)由押運(yùn)員、業(yè)務(wù)員、司機(jī)組成押運(yùn)組，共同負(fù)責(zé)押運(yùn)工作。指定負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)途中的組織指揮，配備武器裝備、通訊器材、隨時(shí)保持聯(lián)系。行車前對(duì)押運(yùn)車輛進(jìn)行檢修、排除故障，嚴(yán)禁“病”車押運(yùn)。押運(yùn)員在押運(yùn)前和完成任務(wù)后，必須辦理有關(guān)手續(xù)，并做好登記。各單位要建立押運(yùn)工作檔案。 第二條 情況與措施 （一）途中遇有武裝暴徒襲擊運(yùn)鈔車時(shí)，負(fù)責(zé)人要立即下達(dá)戰(zhàn)斗命令，發(fā)出鳴槍警告；若歹徒不聽(tīng)警告，則奮起還擊，并迅速向“ 110”報(bào)警，同時(shí)向當(dāng)?shù)毓膊块T和聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，請(qǐng)求增援，采取一切措施保護(hù)國(guó)家財(cái)產(chǎn)安全； （二）因道路堵塞等原因，被迫停車時(shí)，司機(jī)要鎖好門窗，押運(yùn)人員要嚴(yán)密警戒，并隨時(shí)與本聯(lián)社保衛(wèi)部門保持聯(lián)系； （三）押運(yùn)途中發(fā)生故障，押運(yùn)負(fù)責(zé)人要根據(jù)周邊環(huán)境、地形地貌做好停車周圍的安全保衛(wèi)，迅速與本級(jí)聯(lián)社保衛(wèi)部門聯(lián)系，請(qǐng)求增援。同時(shí)，要?jiǎng)褡枞罕姴灰獓^，隨時(shí)做好應(yīng)付突發(fā)事件的準(zhǔn) 備。如故障不能在短時(shí)間排除，要請(qǐng)求更換押運(yùn)車輛； （四）若途中發(fā)生車禍，隨車人員要保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)，迅速向“ 110”報(bào)警，并做好警戒工作，勸解群眾不要圍觀，嚴(yán)防壞人乘機(jī)搶劫，同時(shí)向本級(jí)聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)和交警報(bào)告，請(qǐng)求援助。 第三條 任務(wù)與要求 （一）押運(yùn)人員要服從命令，聽(tīng)從指揮，團(tuán)結(jié)一致，確保押運(yùn)安全； （二）押運(yùn)人員要時(shí)刻提高警惕，遇到特殊情況時(shí)做到頭腦清醒，沉著機(jī)智，勇敢頑強(qiáng)，既保護(hù)自己，又要保證運(yùn)鈔車安全；既不誤傷群眾，又能準(zhǔn)確的打擊罪犯； （三）凡發(fā)生特殊情況要及時(shí)向本級(jí)和上級(jí)聯(lián)社保衛(wèi)部門報(bào)告 ，講清所發(fā)生情況的時(shí)間、地點(diǎn)、人數(shù)、典型特征、使用的武器（兇器）、逃跑的方向等； （四）各級(jí)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)要建立押運(yùn)登記本，把每次押運(yùn)情況記錄清楚，并由單位領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)察保衛(wèi)管理制度手冊(cè) 3 簽字留存。 第四條 押運(yùn)八不準(zhǔn) （一）不準(zhǔn)非押鈔車押運(yùn)； （二）不準(zhǔn)“病車”押運(yùn)； （三）不準(zhǔn)酒后押運(yùn)； （四）不準(zhǔn)違章行駛； （五）不準(zhǔn)泄露押運(yùn)時(shí)間、地點(diǎn)、行車路線； （六）不準(zhǔn)擅自改變行駛路線； （七）不準(zhǔn)途中停車載客、購(gòu)物； （八）不準(zhǔn)載運(yùn)與押運(yùn)無(wú)關(guān)的人員和物品。 第五條 守庫(kù)、押運(yùn)人員使用武器的規(guī)定 守庫(kù)、押運(yùn)人員負(fù)責(zé)特定任務(wù)，在擔(dān)任執(zhí)行守庫(kù)、押運(yùn)任務(wù)中，遇到下列情形之一時(shí)，可以使用武器。 （一）守庫(kù)、押運(yùn)人員的保衛(wèi)目標(biāo)受到暴力侵襲，非開(kāi)槍不能制止時(shí)； （二）守庫(kù)、押運(yùn)人員佩帶的武器，遭到暴力搶奪，非開(kāi)槍不能制止時(shí)； （三）押運(yùn)人員護(hù)送尾箱和上繳庫(kù)款等交通工具，遭到暴力搶劫時(shí)，非開(kāi)槍不能制止時(shí)； （四）守庫(kù)、押運(yùn)人員和駕駛?cè)藛T人身遭到暴力侵襲，非開(kāi)槍不能制止時(shí)。 第六條 使用武器時(shí)必須掌握的原則 （一）使用武器前，應(yīng)當(dāng)沉著冷靜地判斷情況，除遇到特別緊迫的情況外，應(yīng)先進(jìn)行口頭警告或 鳴槍警告；警告無(wú)效或非開(kāi)槍不能制止時(shí)，應(yīng)力爭(zhēng)不擊斃，以利查清問(wèn)題； （二）在開(kāi)槍有可能誤傷群眾或引起災(zāi)害性后果的情況下，不能射擊，可使用槍托或其他手段制服犯罪分子； （三）開(kāi)槍射擊后，應(yīng)當(dāng)保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，并立即如實(shí)向上級(jí)報(bào)告，按上級(jí)指示處理。 （四）對(duì)違反原則或錯(cuò)誤使用武器造成后果的，要根據(jù)情節(jié)輕重嚴(yán)肅處理，直至追究刑事責(zé)任。 第七條 攜槍六禁止 （一）禁止槍彈離身； 監(jiān)察保衛(wèi)管理制度手冊(cè) 4 （二）禁止玩弄武器，無(wú)故鳴槍； （三）禁止無(wú)任務(wù)攜槍外出； （四）禁止槍、彈外借他人； （五）禁止槍口對(duì)人； （六）禁止非專業(yè)人員攜槍。 第二章 守庫(kù)員應(yīng)急處置方案 第八條 守庫(kù)人員在守庫(kù)中，一旦發(fā)生緊急事件要頭腦冷靜，依情況不同，采取相應(yīng)的措施處理突發(fā)事件。 第九條 遇暴徒搶劫金庫(kù)時(shí)。要反應(yīng)敏捷，迅速按響報(bào)警系統(tǒng)，同時(shí)在保證自身生命安全的情況下與犯罪分子進(jìn)行周旋、反擊，拖延犯罪分子作案的時(shí)間，爭(zhēng)取主動(dòng)，并與公安干警、保安配合制服歹徒。案發(fā)后要保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)，協(xié)助公安機(jī)關(guān)作好筆錄，并逐級(jí)匯報(bào)案發(fā)情況。 第十條 遇警區(qū)突然報(bào)警時(shí)。要迅速進(jìn)入臨戰(zhàn)狀態(tài)，采取有效措施查明原因，如是歹徒搶劫、盜竊，按上述辦法 執(zhí)行。如因意外原因誤報(bào)，要立即與接警中心取得聯(lián)系說(shuō)明原因。 第十一條 遇突然停電時(shí)。守庫(kù)員、保安要迅速啟動(dòng)應(yīng)急照明電燈，以保證守護(hù)目標(biāo)光亮度，同時(shí)迅速與供電部門取得聯(lián)系，問(wèn)明停電原因及停電時(shí)間。如是線路問(wèn)題，應(yīng)立即向單位負(fù)責(zé)人報(bào)告，并通知專業(yè)維修人員以最快速度進(jìn)行修復(fù)。一時(shí)修復(fù)不了的，要增加人員，百倍提高警惕，堅(jiān)守好崗位，次日責(zé)成有關(guān)人員馬上修復(fù)。 第三章 營(yíng)業(yè)中應(yīng)急處置措施及方案 第十二條 營(yíng)業(yè)中一旦發(fā)生突發(fā)事件，員工、保安人員要沉著冷靜，采取最有效的方式、方法，控制事態(tài)的發(fā)生、發(fā)展，平息突發(fā) 事件。 第十三條 遇武裝暴力搶劫時(shí)： （一）安全員、員工、保安人員要頭腦冷靜，采取有效的辦法與犯罪分子進(jìn)行周旋，拖延犯罪分子作案的時(shí)間，同時(shí)迅速按響緊急報(bào)警裝置（ 110）； 監(jiān)察保衛(wèi)管理制度手冊(cè) 5 （二）現(xiàn)金柜臺(tái)員工要迅速鎖好各自現(xiàn)金尾箱，并與管庫(kù)員一起迅速將現(xiàn)金尾箱放入金庫(kù)內(nèi)，鎖好金庫(kù)門，保管好金庫(kù)門鑰匙； （三）組織員工迅速藏匿隱蔽處，避免與犯罪分子的正面接觸，拿好自衛(wèi)器械隨時(shí)準(zhǔn)備抗擊歹徒，同時(shí)，用電話或手機(jī)再次撥打“ 110”報(bào)警； （四）監(jiān)控室保安人員迅速對(duì)犯罪分子作案過(guò)程抓拍錄像。大廳值勤保安要沉著應(yīng)付 局面，伺機(jī)用武裝器械給犯罪分子以重?fù)?，與安全員、員工內(nèi)外結(jié)合制服歹徒； （五）保安人員、安全員、員工在與犯罪分子周旋中，伺機(jī)與公安局、派出所及聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)取得聯(lián)系，報(bào)告事情發(fā)生經(jīng)過(guò)。聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)、主管安全負(fù)責(zé)人得到報(bào)告后，要立即趕到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行指揮，與員工、保安一起制服歹徒； （六）案發(fā)中如遇人員傷亡，要立即撥打“ 120”急救中心進(jìn)行求助；如遇犯罪分子逃逸，安全員、保安員不準(zhǔn)追趕犯罪分子，盡可能記住犯罪分子的體貌特征和逃逸方向，要保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)和庫(kù)款等待公安人員到場(chǎng)追捕； （七）案發(fā)后，員工、保安要保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)， 向公安機(jī)關(guān)干警口述犯罪分子作案經(jīng)過(guò)，提供有力證據(jù)，全力協(xié)助公安機(jī)關(guān)作好案件的偵察與偵破工作； （八）案件結(jié)束后，要對(duì)防搶劫實(shí)際效果進(jìn)行總結(jié)，汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。同時(shí)，嘉獎(jiǎng)有功人員，懲罰失職人員。對(duì)經(jīng)過(guò)實(shí)踐驗(yàn)證的防范性能較差的硬件設(shè)施要立即整改。 第十四條 遇票據(jù)詐騙時(shí)： 員工要穩(wěn)住持票人，以最快的速度報(bào)告聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)及保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人，并迅速與公安局、派出所、接警中心（ 110）聯(lián)系，積極配合公安干警抓獲詐騙分子。 第十五條 遇顧客在營(yíng)業(yè)大廳發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)時(shí)： 業(yè)務(wù)主管、保安及安全員要出面說(shuō)服、教育化解矛盾 ，避免矛盾激化、升級(jí)。說(shuō)教無(wú)效時(shí)，要迅速報(bào)告聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)及保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人出面協(xié)調(diào)解決。協(xié)調(diào)無(wú)效時(shí)，迅速與“ 110”取得聯(lián)系，求助解決，以保證正常營(yíng)業(yè)秩序。 第十六條 遇營(yíng)業(yè)場(chǎng)所門前有吵鬧打斗現(xiàn)象時(shí)： 保安人員要提高警惕，迅速與其他保安取得聯(lián)系請(qǐng)求增援，并由一名保安（另一名在營(yíng)業(yè)大廳堅(jiān)守崗位）出面勸其離去，并迅速報(bào)告保衛(wèi)部門。勸離無(wú)效時(shí)，要迅速與“ 110”聯(lián)系，求助解決。 第十七條 遇營(yíng)業(yè)區(qū)域、辦公區(qū)域資金、設(shè)備、物品等被盜時(shí)： （一）第一目擊者要迅速報(bào)告“ 110”、社領(lǐng)導(dǎo)和安保部門，同時(shí)，保護(hù)好 現(xiàn)場(chǎng)不準(zhǔn)監(jiān)察保衛(wèi)管理制度手冊(cè) 6 任何人進(jìn)入案件區(qū)域； （二）主管安全負(fù)責(zé)人接到報(bào)案后，迅速趕到現(xiàn)場(chǎng)，并調(diào)集保安進(jìn)入案件發(fā)生區(qū)域保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)；