【正文】 第一篇：工商行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控對(duì)策工商行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控對(duì)策工商行政管理部門(mén)是市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法的重要職能部門(mén)，肩負(fù)著把好市場(chǎng)準(zhǔn)入、清除市場(chǎng)障礙、服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?dú)v史使命，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和工商行政管理部門(mén)職能轉(zhuǎn)型，工商行政管理部門(mén)監(jiān)管的領(lǐng)域不斷拓寬，監(jiān)管的責(zé)任不斷加大，行政責(zé)任追究力度的加強(qiáng)，使很多基層工商行政管理人員深感執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的存在。阜陽(yáng)奶粉、山西“黑磚窯”、海南“農(nóng)夫山泉”等事件中工商行政管理執(zhí)法人員被問(wèn)責(zé)就是很好的例證。如何正確認(rèn)識(shí)和防范執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于確保工商隊(duì)伍的穩(wěn)定和安全，促進(jìn)工商行政管理事業(yè)的健康發(fā)展具有重要的意義。一、工商系統(tǒng)監(jiān)管執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因引發(fā)行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的原因是多方面的，從主觀上講： 一是思想上不夠重視。當(dāng)前，多數(shù)工商干部沒(méi)有樹(shù)立起責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，認(rèn)為無(wú)論是行政賠償還是職務(wù)犯罪離自己都很遙遠(yuǎn)。其實(shí)多數(shù)工商干部特別是基層干部的轄區(qū)內(nèi)均有一定數(shù)量的風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)。這些風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)就好比隱埋在你身邊的定時(shí)炸彈，在不提高警惕、加強(qiáng)監(jiān)管的情況下，隨時(shí)將會(huì)被麻痹的思想所引爆。二是業(yè)務(wù)素質(zhì)不高。由于歷史原因，工商系統(tǒng)人員組成相當(dāng)復(fù)雜，人員素質(zhì)也參差不齊，不少人業(yè)務(wù)能力仍停留在只會(huì)收費(fèi)的水平。這幾年，隨著工商行政管理部門(mén)地位的提升，工商部門(mén)監(jiān)管的領(lǐng)域廣，涉及的法律法規(guī)眾多，各級(jí)培訓(xùn)工作無(wú)法及時(shí)跟上，加之有些人不加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、及時(shí)更新知識(shí)，干什么工作都憑借老經(jīng)驗(yàn)或跟著感覺(jué)走。導(dǎo)致轉(zhuǎn)型后根本無(wú)法和無(wú)能力開(kāi)展市場(chǎng)監(jiān)管工作，不知道為什么要管、要管什么。三是工作責(zé)任心不強(qiáng)。不少干部在市場(chǎng)巡查中走馬觀花，巡而不查、查而無(wú)跡，更有甚者對(duì)違法經(jīng)營(yíng)行為視而不見(jiàn)；在辦理案件過(guò)程中應(yīng)付了事，不認(rèn)真搜索定案證據(jù)等。四是工作程序不到位?；鶎庸ど滩块T(mén)普遍存在“重實(shí)體、輕程序”的現(xiàn)象，認(rèn)為不管是白貓還是黑貓，只要能夠完成上級(jí)下達(dá)的目標(biāo)任務(wù)就是好貓。如在市場(chǎng)巡查中表現(xiàn)為不填寫(xiě)市場(chǎng)巡查記錄或填寫(xiě)的巡查記錄不規(guī)范等；在執(zhí)法辦案中隨意簡(jiǎn)化案件程序等。許多工商干部覺(jué)得無(wú)所謂，但在訴訟中或在責(zé)任追究過(guò)程中，往往這些“無(wú)所謂”的東西就會(huì)被責(zé)任追究。從客觀上講：一是法律法規(guī)的局限。在一些法律法規(guī)中，有些條文對(duì)部門(mén)責(zé)任的規(guī)定并不明確，導(dǎo)致部份不應(yīng)由工商部門(mén)承擔(dān)的責(zé)任卻往往由工商部門(mén)來(lái)“買單”。以《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》第四條為例，該條規(guī)定，對(duì)于第一款第一項(xiàng)和第五項(xiàng)規(guī)定的兩種行為（應(yīng)當(dāng)取得而未依法取得許可證或者其他批準(zhǔn)文件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為；超出核準(zhǔn)登記的經(jīng)營(yíng)范圍、擅自從事應(yīng)當(dāng)取得許可證或者其他批準(zhǔn)文件方可從事的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的違法經(jīng)營(yíng)行為）既可以由工商部門(mén)查處，也可以由公安、國(guó)土、建設(shè)、文化、衛(wèi)生、質(zhì)檢、環(huán)保、安全監(jiān)督管理等許可審批部門(mén)進(jìn)行查處，并未明確應(yīng)當(dāng)由哪個(gè)部門(mén)先立案查處，也沒(méi)有明確某個(gè)部門(mén)是主要負(fù)責(zé)查處的部門(mén)。從各地追究安全事故責(zé)任的慣例來(lái)看，凡是因該條第一款第一項(xiàng)和第五項(xiàng)的行為引起的責(zé)任事故，多數(shù)地方都會(huì)將責(zé)任劃給工商部門(mén)，而其他許可審批部門(mén)卻依然可以穩(wěn)坐“釣魚(yú)臺(tái)”。有些法規(guī)和規(guī)章甚至自綁了工商部門(mén)的手腳。如《流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)測(cè)辦法》規(guī)定，商品質(zhì)量監(jiān)測(cè)事先必須制定計(jì)劃，并委托質(zhì)檢部門(mén)人員抽檢。那么，工商行政管理人員在市場(chǎng)巡査中發(fā)現(xiàn)的、群眾舉報(bào)的、部門(mén)和上級(jí)轉(zhuǎn)辦的涉嫌商品質(zhì)量問(wèn)題，都必須委托和聘請(qǐng)質(zhì)檢部門(mén)人員抽檢、送檢，否則就有因程序不合法被撤案的風(fēng)險(xiǎn)。二是地方政府的壓力。一些地方政府為了營(yíng)造所謂“良好的投資環(huán)境”，常常要求工商部門(mén)簡(jiǎn)化登記程序、放寬登記政策、降低登記門(mén)檻，對(duì)一些并不符合條件的企業(yè)予以登記。有的地方專門(mén)出臺(tái)文件，限制甚至阻止工商部門(mén)對(duì)一些企業(yè)進(jìn)行執(zhí)法檢查。如果工商部門(mén)不遵守當(dāng)?shù)氐摹耙?guī)矩”就要承受極大的壓力，如果違心地執(zhí)行“規(guī)矩”則又可能要面對(duì)嚴(yán)格的法律制裁。三是執(zhí)法軟硬件條件的限制。目前市場(chǎng)上銷售的商品品種繁多，單是容易引起責(zé)任事故的食品就有上百種，要在現(xiàn)有的工商執(zhí)法人員力量依然薄弱的狀況下實(shí)現(xiàn)對(duì)轄區(qū)流通領(lǐng)域內(nèi)所有商品類別的監(jiān)管幾乎是不可能完成的任務(wù)；在裝備方面，工商部門(mén)無(wú)產(chǎn)品檢測(cè)機(jī)構(gòu)，即使有產(chǎn)品檢測(cè)機(jī)構(gòu)，《產(chǎn)品質(zhì)量法》也不承認(rèn)工商部門(mén)質(zhì)量檢測(cè)結(jié)果的法律效力。發(fā)現(xiàn)假冒偽劣商品常常只能靠觀察產(chǎn)品外觀或根據(jù)投訴，從而嚴(yán)重地制約了工商部門(mén)職能的發(fā)揮。四是各方面的利益驅(qū)動(dòng)。主要體現(xiàn)在：一是經(jīng)費(fèi)保障體制的限制。各部門(mén)還存在著比較嚴(yán)重的利益最大化趨勢(shì)，在現(xiàn)實(shí)工作中，有利益就上，沒(méi)有利益就推。工商部門(mén)由于職能涉及面廣而往往承擔(dān)其他諸多部門(mén)推卸而來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。二是管理相對(duì)人的利益。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資本的逐利性不斷增強(qiáng)，管理相對(duì)人違法獲利、擾亂經(jīng)濟(jì)秩序的行為屢禁不止，導(dǎo)致工商部門(mén)存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)。二、工商系統(tǒng)行政處罰風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 從當(dāng)前工商部門(mén)的執(zhí)法現(xiàn)狀來(lái)看：一是調(diào)查取證證據(jù)沒(méi)有查實(shí)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)際的執(zhí)法辦案中，辦案人員存在只注重收集證據(jù)而沒(méi)有用證據(jù)查實(shí)證據(jù)，造成證據(jù)之間存在矛盾的問(wèn)題。還存在依據(jù)一個(gè)詢問(wèn)筆錄或現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄定案的現(xiàn)象，孤獨(dú)的證據(jù)是沒(méi)有查實(shí)的證據(jù)，用沒(méi)有查實(shí)的證據(jù)認(rèn)定事實(shí)，處罰就不能成立。二是因行政處罰程序不當(dāng)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)，如在行政處罰中不按程序進(jìn)行送達(dá)，在作出責(zé)令停業(yè)、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，不按規(guī)定告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利，有的亂用強(qiáng)制措施，既無(wú)報(bào)批手續(xù)，又無(wú)解除措施。三是在處罰中的不廉潔行為帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。一些執(zhí)法人員經(jīng)不住當(dāng)事人的利誘，接受當(dāng)事人的吃請(qǐng)和禮品，沒(méi)有按規(guī)定公平、公正執(zhí)法，執(zhí)法比例失之偏頗，畸輕畸重，引起群眾不滿。四是隨意增減處罰幅度帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。一些執(zhí)法人員，濫用自由裁量權(quán)，隨意加大或降低處罰標(biāo)準(zhǔn)，不該罰的罰了，該嚴(yán)查的卻不嚴(yán)查，該取締的不取締，結(jié)果是以罰代管，縱容不法當(dāng)事人繼續(xù)從事非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。三、防范工商行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的幾點(diǎn)建議行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)雖然存在，但并不是不可以防范和抵御的。一方面要正確認(rèn)識(shí)權(quán)力和責(zé)任的辯證關(guān)系，克服麻痹思想，堅(jiān)持以使命為重、責(zé)任為先，增強(qiáng)政治意識(shí)、大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、憂患意識(shí)、陣地意識(shí)，增強(qiáng)抗御風(fēng)險(xiǎn)的能力，確保隊(duì)伍安全。另一方面，不能因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)客觀存在而杯弓蛇影，惶惶不可終日，或因噎廢食，被風(fēng)險(xiǎn)嚇倒。因?yàn)閳?zhí)法風(fēng)險(xiǎn)與工商行政管理人員的工作態(tài)度、工作水平和相關(guān)制度密不可分，還與執(zhí)法人員主觀過(guò)錯(cuò)以及溝通、協(xié)調(diào)等能力不強(qiáng)有一定的關(guān)系。因此，建議從以下六方面入手，自覺(jué)規(guī)避履職風(fēng)險(xiǎn)，將執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)降至最低：（一）發(fā)揮教育的基層作用，強(qiáng)自身。開(kāi)展“四項(xiàng)”教育：一是開(kāi)展專業(yè)教育。有目的、有計(jì)劃的開(kāi)展集中培訓(xùn)、以會(huì)代訓(xùn)、一月一法學(xué)習(xí)考試等活動(dòng)，認(rèn)真、快速、實(shí)際化的提高干部的理論和專業(yè)水平；二是開(kāi)展示范教育。市局可以考慮通過(guò)評(píng)選“學(xué)習(xí)型”、“服務(wù)型”、“廉潔型”、“效能型”、“節(jié)約型”、“實(shí)干型”等六型典型，發(fā)揮先進(jìn)典型模范帶頭作用，以點(diǎn)代面，全面提升全體干部的綜合素質(zhì)；三是開(kāi)展警示教育。如阜陽(yáng)奶粉、山西“黑磚窯”、海南“農(nóng)夫山泉”、反腐倡廉教育，用反面典型事例教育廣大干部，讓他們知曉不依法履職的嚴(yán)重后果，促使他們不斷提高執(zhí)法責(zé)任感和憂患意識(shí)。四是開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)教育。有針對(duì)性地對(duì)行政執(zhí)法環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行專業(yè)評(píng)析，講明執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重后果，強(qiáng)化執(zhí)法人員的風(fēng)險(xiǎn)意思，有效防止行政行為中的“不作為”、“不當(dāng)作為”和“亂作為”。（二）發(fā)揮制定的規(guī)范作用，明確權(quán)責(zé)。一是要牢固確立工商行政管理職權(quán)法定意識(shí)。正確理解職能、清理職能、履行職能，這樣才能控制風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到規(guī)范化管理要求。二是認(rèn)真落實(shí)省局“三制”工作，進(jìn)一步完善執(zhí)法責(zé)任崗。三是嚴(yán)格履行國(guó)務(wù)院“三定”方案賦予工商行政管理部門(mén)的神圣職責(zé)，該主管的事要認(rèn)真履行主管職責(zé)，該牽頭的事要義不容辭地發(fā)揮牽頭作用；該配合的要積極予以配合；發(fā)現(xiàn)工商行政管理部門(mén)監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的違法行為要堅(jiān)決予以查處，屬其他職能部門(mén)管轄的該移交的要移交。四是改革現(xiàn)有經(jīng)費(fèi)保障體制。適當(dāng)調(diào)整工商執(zhí)法經(jīng)費(fèi)預(yù)算的比例，切實(shí)解決為案執(zhí)法，以罰代管的現(xiàn)狀。從而切斷基層工商執(zhí)法人員寄生在執(zhí)法上的利益臍帶，從經(jīng)費(fèi)保障體制上防止工商執(zhí)法權(quán)在經(jīng)濟(jì)利益的誘惑下發(fā)生權(quán)力異化，達(dá)到減少執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的目的。五是端正執(zhí)法觀念。按照總局提出的“制度化、規(guī)范化、程序化、法治化”的要求，做到全面作為，不缺位；正確作為，不錯(cuò)位；有效作為，不越位；規(guī)范作為，避免作為不到位。（三）發(fā)揮監(jiān)督的制度作用，強(qiáng)化追責(zé)力度。一是強(qiáng)化行政執(zhí)法評(píng)議考核。將信息化手段引入對(duì)執(zhí)法行為的評(píng)議考核，減少人為因素對(duì)考核結(jié)果的干擾。認(rèn)真做好每月評(píng)查、季度抽查、半年檢查、年度考評(píng)的評(píng)議考核工作。二是強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督。深化政務(wù)公開(kāi)，做好案件回訪工作，通過(guò)對(duì)執(zhí)法人員的履職情況進(jìn)行不定期的明察暗訪，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)糾正提醒，督促整改，把一些執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)化解在初始的萌芽階段。三是探索監(jiān)管方式。在執(zhí)法活動(dòng)中，法規(guī)科可以發(fā)揮職權(quán)職能，做到善于發(fā)現(xiàn)和研究解決問(wèn)題，積極依法行政，針對(duì)一些法律法規(guī)規(guī)定的不明確，且在工作中難以把握的條文，根據(jù)立法原意，并參考其他法律規(guī)章建立相應(yīng)的制度，保障執(zhí)法人員依法行使職權(quán)。四是嚴(yán)格過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究。對(duì)存在執(zhí)法過(guò)錯(cuò)的人員，由監(jiān)察室對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行訓(xùn)誡，誡勉談話，對(duì)行為惡劣，后果嚴(yán)重的必須嚴(yán)格追究其責(zé)任，不能為了單純的保護(hù)干部個(gè)人而毀壞整個(gè)工商系統(tǒng)的權(quán)威和尊嚴(yán)，從而有效地防范工商執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。第二篇：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：社會(huì)交往不注意把握分寸，容易造成不良影響。防控措施：提高交友標(biāo)準(zhǔn)，注意時(shí)間和場(chǎng)合。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：不能很好地抵御市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的沖擊，受“人情關(guān)”、“金錢關(guān)”的困擾，不能正確把握自己，違背原則辦事。防控措施：樹(shù)立正確的價(jià)值觀、地位觀、權(quán)力觀、財(cái)富觀，正確處理好工作與個(gè)人之間的關(guān)系，自覺(jué)抵御市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和人為因素沖擊。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：人情關(guān)系復(fù)雜，處理人情與權(quán)力關(guān)系不恰當(dāng)，可能違反政策規(guī)定，造成工作失誤。防控措施：嚴(yán)格執(zhí)行制度，堅(jiān)持大事講原則，小事講風(fēng)格。正確對(duì)待工作和人情之間的關(guān)系，不循私枉法，不優(yōu)親厚友。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：在日常管理工作中接受親朋好友或關(guān)系戶的說(shuō)情和吃請(qǐng)的風(fēng)險(xiǎn)。防控措施：加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高理論水平，加大矛盾糾紛調(diào)處力度，加強(qiáng)自律，并自覺(jué)接受黨員干部、群眾監(jiān)督。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：親屬鼓動(dòng)違法亂紀(jì)，干涉日常工作事務(wù)。防控措施：嚴(yán)格遵守《廉政準(zhǔn)則》，自覺(jué)接受各級(jí)組織和人民群眾的監(jiān)督。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：八小時(shí)以外生活情趣隨波逐流。防控措施：提高自律意識(shí)，樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀，自覺(jué)接受群眾監(jiān)督。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：在公務(wù)接待中可能存在鋪張浪費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)。防控措施：嚴(yán)格按照接待標(biāo)準(zhǔn)，不搞特殊化。思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：不加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不用政治理論武裝頭腦； 防控措施：加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，時(shí)刻保持清醒的頭腦。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：不認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)黨