【正文】 （崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)）措施：制訂工作崗位職責(zé)。三是按照專項(xiàng)行動的工作部署，做好專項(xiàng)行動的下一階段工作，重點(diǎn)是抓好完善規(guī)章制度和建立長效機(jī)制工作，形成一套用制度管權(quán)、按制度辦事、靠制度管人的監(jiān)督制約機(jī)制，形成防治腐敗的長效機(jī)制。三、存在的問題及下一步工作安排近一階段，我們雖然做了大量細(xì)致地工作，取得了一定成效，但也存在個別單位和個人廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的不夠全面，開展自查自糾工作不夠深入等問題。通過對廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查情況的歸類梳理，各部門進(jìn)行了認(rèn)真分析評估，有針對性地研究制定了前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置等防范措施，努力建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。四是注重“四個結(jié)合”，即結(jié)合執(zhí)行《廉政準(zhǔn)則》，結(jié)合貫徹落實(shí)十七屆六中全會精神，結(jié)合創(chuàng)先爭優(yōu)活動，結(jié)合典型案例。但工作不論再忙，也要把排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作為當(dāng)前工作的重中之重，排查各部門、每個工作人員對近期工作分輕重緩急，列出計(jì)劃，分步實(shí)施，利用業(yè)余時間，加班加點(diǎn)，確保了按規(guī)定要求和時間節(jié)點(diǎn)高質(zhì)量完成廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作，做到“兩不誤、兩促進(jìn)”。為了全面、準(zhǔn)確、深入開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作，我們采取了下列措施：一是采取“五種方式”，即自己找、大家提、組織點(diǎn)、群眾議、集體定。（二）周密部署，精心組織。黨組成員、公司總經(jīng)理栗亞強(qiáng)調(diào)：一要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任；二要注重統(tǒng)籌，搞好結(jié)合；三要加強(qiáng)監(jiān)督，注重檢查。國家旅游局《關(guān)于開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查和自查自糾工作實(shí)施方案的通知》下發(fā)后，黨組十分重視，公司黨組即時召開了會議，進(jìn)行了認(rèn)真學(xué)習(xí)、座談、討論，領(lǐng)會其精神實(shí)質(zhì)，充分認(rèn)識到開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控管理自查自糾工作是整個公司的重中之重。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查范圍是：公司領(lǐng)導(dǎo)班子、各部門、各直屬工作人員。要根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》中“要充分發(fā)揮行政指導(dǎo)的作用”的要求，在工商行政管理職能、職責(zé)和管轄事務(wù)范圍內(nèi)，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)和社會管理需求，將符合法律精神、法律原則和國家政策的主體事項(xiàng)提示、輕微問題告誡、突出問題約見、管理責(zé)任建議、典型案例披露等柔性的、非強(qiáng)制性的方式引入監(jiān)管執(zhí)法領(lǐng)域并作為監(jiān)管執(zhí)法的有益補(bǔ)充，共同發(fā)揮行政執(zhí)法和行政指導(dǎo)的引導(dǎo)、規(guī)范、協(xié)調(diào)和保障功能，使之在進(jìn)一步完善監(jiān)管手段，強(qiáng)化企業(yè)自律，減少行政成本，規(guī)制行政執(zhí)法行為，構(gòu)建和諧執(zhí)法環(huán)境，維護(hù)公平競爭的市場秩序，促進(jìn)市場主體的健康發(fā)展發(fā)揮更大的作用。四是加強(qiáng)外部監(jiān)督。一是對執(zhí)法權(quán)進(jìn)行全面梳理，逐項(xiàng)確認(rèn)權(quán)力行使的依據(jù)、程序、時限以及相應(yīng)責(zé)任，減少非法定的和不必要的審批環(huán)節(jié)，建立起職權(quán)明晰、責(zé)任明確，相互制約、相互協(xié)調(diào)的權(quán)力制衡機(jī)制。（二）建立執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)排查評價(jià)、預(yù)警防范、會商協(xié)商機(jī)制。執(zhí)法人員在行使職權(quán)時，對一些具體案件，定性起來難以準(zhǔn)確把握，很難做到依法行政，從而導(dǎo)致行政風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。目前工商隊(duì)伍人員的執(zhí)法水平亟待提高，特別是一線執(zhí)法人員知識結(jié)構(gòu)、能力素質(zhì)參差不齊，缺乏正確的執(zhí)法理念、過硬的執(zhí)法素質(zhì)和應(yīng)有的執(zhí)法敏感度，對當(dāng)前工商職能轉(zhuǎn)變的認(rèn)知能力不足，以及長期以來形成的“官本位”思想和傳統(tǒng)管理方式等，造成執(zhí)法隨意性大，容易引發(fā)一些問題?！缎姓幜P法》、《行政復(fù)議法》、《行政許可法》實(shí)施以后，國家工商總局為了嚴(yán)格依法行政，嚴(yán)格依程序辦案，相繼出臺了《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》等一系列行政法規(guī)，突出法制監(jiān)督的重要性。二是公民、法人的依法維權(quán)和自我保護(hù)意識越來越強(qiáng)。在對流通領(lǐng)域食品等產(chǎn)品的質(zhì)量監(jiān)測、安全監(jiān)管和受理、處理消費(fèi)者申訴、投訴、舉報(bào)中，對涉及人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全等產(chǎn)品的監(jiān)管不及時、不到位，如：發(fā)現(xiàn) “問題產(chǎn)品”后反應(yīng)不迅速、方案不周密、處理不及時、措施不到位；對已有證據(jù)證明有嚴(yán)重質(zhì)量問題的產(chǎn)品或可能危及人體健康和生命安全的產(chǎn)品“只查不追”、“只罰不收”；對消費(fèi)者的申訴“只調(diào)處不查處”；對消費(fèi)者的投訴、舉報(bào)就事論事，大事化?。粚Ρ緦俾氊?zé)監(jiān)管范圍的事不去履職，等等，一旦這些方面出現(xiàn)事情，必定會引起軒然大波。（四）市場主體監(jiān)管以及食品等產(chǎn)品安全監(jiān)管：不履行或不充分履行法定職責(zé)，對無照經(jīng)營查處取締不到位。但在執(zhí)法監(jiān)督中，我們發(fā)現(xiàn)個別辦案機(jī)構(gòu)在實(shí)施行政強(qiáng)制措施時超出法律法規(guī)規(guī)定的適用情形和強(qiáng)制措施的種類、對象，如在查處商標(biāo)侵權(quán)案中，按照《商標(biāo)法》的規(guī)定，工商機(jī)關(guān)只能“沒收、銷毀侵權(quán)商品和專門用于制造侵權(quán)商品、偽造注冊商標(biāo)標(biāo)識的工具”，執(zhí)法人員卻將當(dāng)事人購進(jìn)的原材料商品一并采取強(qiáng)制措施，這種情況下一旦發(fā)生訴訟，工商機(jī)關(guān)必?cái)o疑。有些執(zhí)法人員在適用《無照經(jīng)營查處取締辦法》第十四條實(shí)施處罰時，不能注意到該條第二款“對無照經(jīng)營行為的處罰，法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定”而未關(guān)注其他法律、法規(guī)是否另有規(guī)定，作出處罰決定時未轉(zhuǎn)致使用其他法律法規(guī)，適用法律依據(jù)錯誤導(dǎo)致處罰不當(dāng)。《行政處罰法》第二十三條規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰時，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或限期改正違法行為”，其他一些單行的法律法規(guī)和辦案機(jī)關(guān)的處罰決定書中也都對改正或者停止違法行為作出規(guī)定和決定。一般地說，在行政訴訟中，審判機(jī)關(guān)只對具體行政行為的合法性作出審查，但是，如果行政處罰畸輕畸重顯失公正，人民法院依然可以判決變更?！缎姓幜P法》第七條第二款規(guī)定：“違法行為構(gòu)成犯罪，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，不得以行政處罰代替刑事處罰”。比如，在當(dāng)事人違法所得或違法經(jīng)營額的計(jì)算上，以當(dāng)事人沒有建帳或無法查清為借口而采信當(dāng)事人明顯不符合常理的陳述；三是故意違反法定程序，比如，一些執(zhí)法人員自認(rèn)為已與當(dāng)事人就罰款數(shù)額談妥并且能夠控制住當(dāng)事人而故意違反法定程序，讓當(dāng)事人一次性在數(shù)種法律文書的送達(dá)回證上簽署姓名和預(yù)推出的日期，不送達(dá)處罰告知（聽證）通知書、處罰決定書或?qū)煞N文書一并送達(dá)。《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》、《公司注冊資本登記管理規(guī)定》等都對公司股東以及股東股權(quán)的變更登記、減資登記、注銷登記都作了明確和嚴(yán)格的實(shí)體和程序方面規(guī)定，這些規(guī)定旨在保護(hù)公司股東、相關(guān)債權(quán)人和社會公共利益。工商行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)是指工商機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中可能面臨的、由自身的作為或不作為引致并受外在種種不確定因素誘發(fā)、對本機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員產(chǎn)生的不利影響甚至嚴(yán)重后果。在推進(jìn)工商法治化、科學(xué)化和規(guī)范化管理的進(jìn)程中，規(guī)避和防范執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)是維護(hù)執(zhí)法人員切身利益的需要，也是樹立工商行政管理機(jī)關(guān)良好形象的需要。防控措施：嚴(yán)格按照檔案文件保密制度。九、組織開展為殘疾人事業(yè)募捐活動。五、貫徹執(zhí)行《中華人民共和國殘疾人保障法》，實(shí)施殘疾人事業(yè)的政策、規(guī)劃和計(jì)劃，調(diào)查掌握殘疾人狀況，向政府提出決策建議，對有關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行指導(dǎo)管理。在征兵工作中嚴(yán)格按規(guī)定辦事，嚴(yán)把人情關(guān)殘聯(lián)：一、聽取殘疾人意見，反映殘疾人需求，維護(hù)殘疾人權(quán)益，為殘疾人服務(wù)。在征兵工作、容易受外界影響，顧及人情，導(dǎo)致失去原則的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：征兵準(zhǔn)備工作不細(xì)，政策宣傳及兵役登記不到位。負(fù)責(zé)街道征兵和國防教育工作。防控措施：認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)政策公開與宣傳。完成領(lǐng)導(dǎo)交給的其它中心工作和任務(wù)。果樹站：負(fù)責(zé)街道林果生產(chǎn)技術(shù)工作，積極推廣應(yīng)用新成果、新技術(shù)。對農(nóng)作物病蟲和動物疫病診斷、普查、監(jiān)測、預(yù)報(bào)、防治和處置不力，造成災(zāi)害蔓延的風(fēng)險(xiǎn)。工作中深入基層少，發(fā)現(xiàn)問題不及時處理、整改等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施：加強(qiáng)學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和業(yè)務(wù)知識，以不斷提高自身的履職能力；嚴(yán)格把握崗位管理制度和要求，認(rèn)真履行工作職責(zé)，做好工作。防控措施：具體責(zé)任人熟知相關(guān)政策。在村級大額財(cái)務(wù)支出審核過程中，把關(guān)不嚴(yán)，不公開，出現(xiàn)假公濟(jì)私等行為的可能；在專項(xiàng)資金使用監(jiān)管中，監(jiān)督不及時，監(jiān)管力度不夠，可能造成擠占挪用的風(fēng)險(xiǎn)。定期或不定期進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查結(jié)果通報(bào)并與考核結(jié)合，嚴(yán)格獎懲，堅(jiān)決兌現(xiàn)。開展民政救災(zāi)救濟(jì)及低保核定中優(yōu)親厚友。發(fā)現(xiàn)問題不及時調(diào)解，導(dǎo)致矛盾惡化。加強(qiáng)監(jiān)督機(jī)制，以制度管人，運(yùn)行質(zhì)量監(jiān)督管理考核機(jī)制，做到文明禮貌，熱情辦事，優(yōu)質(zhì)服務(wù)等行為。項(xiàng)目引進(jìn)建設(shè)和服務(wù)過程中，接受吃請，影響招商引資形象。完成工委、辦事處及上級業(yè)務(wù)部門交給的其他管理任務(wù)。會同有關(guān)部門對工業(yè)園區(qū)企業(yè)的廠長、經(jīng)理和技術(shù)人員進(jìn)行各種形式的培訓(xùn)工作。負(fù)責(zé)工業(yè)園區(qū)規(guī)劃管理、信息檔案管理、基礎(chǔ)設(shè)施、公用設(shè)施的建設(shè)與管理。認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)政策公開與宣傳，嚴(yán)格資格審查，嚴(yán)格依法辦事。農(nóng)作物種子、農(nóng)藥執(zhí)法檢查過程把關(guān)不嚴(yán)、違規(guī)檢查。在執(zhí)行綜合統(tǒng)計(jì)過程中虛報(bào)瞞報(bào)，虛改統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。防控措施：嚴(yán)格依據(jù)《勞動合同法》規(guī)范企業(yè)用工行為；完善新農(nóng)合報(bào)銷制度，按流程實(shí)行就醫(yī)報(bào)銷公示，接受群眾監(jiān)督。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：文化市場執(zhí)法時，執(zhí)法檢查力度不大，可能存在執(zhí)法不嚴(yán)現(xiàn)象。違法建筑物，構(gòu)筑物和其它設(shè)施的查處上報(bào)信息滯緩，違法案件不上報(bào)。搞好村鎮(zhèn)容貌、環(huán)境衛(wèi)生、園林綠化的建筑和管理。組織編制、實(shí)施鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）域總體規(guī)劃、村鎮(zhèn)建設(shè)規(guī)劃和建設(shè)計(jì)劃。完成上級業(yè)務(wù)主管部門及工委、辦事處安排的工作，為領(lǐng)導(dǎo)決策當(dāng)好參謀。負(fù)責(zé)街道防汛抗旱指揮機(jī)構(gòu)的日常工作。防控措施：嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)責(zé)任制和責(zé)任追究制；嚴(yán)格執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，建立健全安全生產(chǎn)定期督查機(jī)制和責(zé)任追究制，及時消除安全隱患。安監(jiān)辦：一、承擔(dān)街道安全生產(chǎn)監(jiān)察辦公室的日常工作；綜合監(jiān)管全街道安全生產(chǎn)工作；二、負(fù)責(zé)全街道工商貿(mào)企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督工作；負(fù)責(zé)全街道危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹從業(yè)單位的安全生產(chǎn)綜合監(jiān)督管理工作；三、負(fù)責(zé)綜合管理全街道企業(yè)職工傷亡事故的調(diào)查處理工作；四、依法監(jiān)督檢查生產(chǎn)經(jīng)營單位“三同時”情況；作業(yè)場所職業(yè)衛(wèi)生情況和重大危險(xiǎn)源監(jiān)控；重（特）大事故隱患的整改工作。護(hù)林防火工作監(jiān)管不到位，可能造成森林火災(zāi)事故的風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)管理，實(shí)行審批制度，大額支出須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究通過，并形成會議記錄，作為支出憑證審批的附件。存在偽造、變造會計(jì)憑證、會計(jì)帳簿，編制虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)。建立統(tǒng)計(jì)工作制度，明確統(tǒng)計(jì)口徑及獎懲辦法，杜絕計(jì)外事項(xiàng)隱瞞不報(bào)，遲報(bào)現(xiàn)象。對計(jì)生工作中發(fā)現(xiàn)的重大問題，堅(jiān)持“集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個別醞釀會議決定”的原則，并報(bào)工委、辦事處決策、決定。具體責(zé)任人熟知相關(guān)政策。在處理計(jì)生管理工作中不達(dá)標(biāo)的單位和個人時，自由裁量權(quán)較大。檔案及會議記錄管理不嚴(yán)格，造成文件丟失和泄密的風(fēng)險(xiǎn)。堅(jiān)持政府采購制度：嚴(yán)格按程序進(jìn)行統(tǒng)一采購，杜絕發(fā)生權(quán)錢交易的行為。公務(wù)接待和公務(wù)車輛使用上，不堅(jiān)持按章辦