【正文】 第一篇：期貨從業(yè)考試單選題（推薦）單選題 嘉興學(xué)院 俞曉星、期貨交易所依法對期貨公司實行（）A自律管理B行業(yè)管理 C 行政管理D合規(guī)管理 答案A 2.（）依法對保證金安全實施監(jiān)控 A 證監(jiān)會B期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) C 證券交易所 D證券公司 答案B ，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）A 5B 15 C20D10 答案B申請設(shè)立期貨公司，具有任職資格的高級管理人員不少于（）A 1B 3 C 5D7 答案B申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有（）資格 B企業(yè)法人 C事業(yè)法人 D公司法人答案D申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實收資本的（）A100%B30% C 70%D50% 答案D設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資產(chǎn)或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）A10B15 C20D25 答案B ，控股股東凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）萬元。A3000B4000 C5000D6000 答案A期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請目前（）的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)須持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A 1個月B 12個月 C 6個月D 2個月 答案D申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）A經(jīng)營計劃B設(shè)立期貨公司申請書 C利潤預(yù)測D公司章程草案 答案C1期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）A《高級管理人員情況表》 B《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》 C《從業(yè)人員情況表》 D《人員工資情況表》 答案D1期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)A2%B5% C3%D6% 答案B1期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（）A高級管理人員情況表 B變更注冊資本申請書C變更注冊資本的詳細(xì)方案D股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件答案A1期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交模擬計算的變更注冊資本后的（）A損益表、現(xiàn)金流量表 B資產(chǎn)負(fù)債表、損益表C資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險監(jiān)管報表D現(xiàn)金流量表、風(fēng)險監(jiān)管報表 答案C1期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（）股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審核監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A5%B100% C50%D70% 答案B 16期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。A保證金和交易記錄 B保證金和持倉 C交易記錄和持倉 D保證金和客戶資料 答案B1期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)向近（）內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件。A2年B6個月 C1年D3個月答案A1期貨公司變更住所的，不需要向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料是（）A變更住所申請書B妥善處理客戶保證金和持倉的報告C變更住所的詳細(xì)計劃D擬變更的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明或者衛(wèi)生檢驗合格證明答案D1期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A 2年B 6個月 C 1年D 3個月答案C 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)申請日前（）符合期貨風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A 2年B 6個月 C 1年D 3個月答案D2期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，不須向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料是（）A設(shè)立營業(yè)部申請書B擬設(shè)立營業(yè)部的決議文本C營業(yè)部的管理制度文本D擬任用從業(yè)人員名冊，期貨從業(yè)人員收入證明 答案D2期貨公司變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更營業(yè)部營業(yè)場所（）A通知書B說明書C計劃書D申請書 答案D2期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的。期貨公司應(yīng)當(dāng)（）公告A在期貨交易所指定的期刊或者媒體上 B不需要發(fā)布C在中國證監(jiān)會指定的期刊或者媒體上 D在任意的媒體上 答案C2期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。A商務(wù)部B工商總局 C中國期貨業(yè)協(xié)會D中國證監(jiān)會答案D2期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善（）A公司制度B人事制度 C公司治理D薪酬制度 答案C2期貨公司與其控制股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)（）A適當(dāng)合并、獨立經(jīng)營、獨立核算 B嚴(yán)格分開、統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一核算 C嚴(yán)格分開、獨立經(jīng)營、獨立核算 D嚴(yán)格分開、統(tǒng)一經(jīng)營、獨立核算答案C2期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險管理要求。A可以降低 B不得降低 C必須提高 D不得提高 答案B2期貨公司股東每年應(yīng)當(dāng)至少召開（）次會議 A1B2 C 3D4 答案D2期貨公司的股東及其實際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)通知期貨公司 A2B3C5D15 答案B 期貨公司股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告A15B10 C3D5 答案D3期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告 A全體股東B控股股東 C主要客戶 D全體客戶答案A3期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會，董事會每年至少應(yīng)召開（）會議 AB 3C 2D 5 答案C3期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定（）全包客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。A客戶保證金安全存管制度 B人事管理制度 C財務(wù)管理制度D績效管理制度 答案A3獨立董事會應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得在期貨公司擔(dān)任除（）以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東，實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其獨立進行獨立客觀判斷的關(guān)系。A總經(jīng)理B監(jiān)事C董事D高管 答案C3具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)（）A非執(zhí)行董事B執(zhí)行董事C內(nèi)部董事D獨立董事答案D3期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，確實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）A知情權(quán) B收益權(quán)C分紅權(quán)D決策權(quán) 答案A3期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違法董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人（）A應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序 B應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任 C的免費條款 D賠償額度答案A3期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)管、檢查。A首席財務(wù)官B首席風(fēng)險官C首席執(zhí)行官D首席信息官 答案B3首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司（）報告。A監(jiān)事會B股東大會C董事會D員工代表大會答案C 期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向（）報告 A期貨協(xié)會B中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C期貨交易所D中國證監(jiān)會 答案B4期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首先風(fēng)險官之間不得存在（）關(guān)系。A朋友B近親屬C戰(zhàn)友D同學(xué) 答案B4期貨公司（）不得由一人兼任。A人事經(jīng)理和財務(wù)經(jīng)理B董事長和總經(jīng)理C總經(jīng)理和CEO D總經(jīng)理和人事經(jīng)理 答案B4期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)不能及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險、管理、財務(wù)等崗位責(zé)任制度，對關(guān)鍵崗位及其業(yè)務(wù)實施重點控制，確保（）臺業(yè)務(wù)分開。A 前、后B 前、中、后C 中、后D 前、中 答案B4期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由（）辦理。A相同部門不同人員分開B不同部門和人員分開 C不同部門和人員共同D相同部門的人員分開 答案B4期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）審查部門或者管理，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。A法律B財務(wù)C合規(guī)D紀(jì)檢 答案C4期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）經(jīng)營的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制，期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。A審核B利潤最大化C風(fēng)險最小化D收入最大化 答案A4期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶的委托，維護客戶的合法權(quán)益。A誠實信用B以客戶為中心C審核 D市場化 答案A4期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保（）A客戶利益優(yōu)先B社會利益優(yōu)先C公司利益優(yōu)先D國家利益優(yōu)先 答案A ，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）A《期貨交易利潤說明書》 B《期貨交易收益承諾書》C《期貨交易風(fēng)險說明書》 D《期貨交易風(fēng)險免責(zé)書》 答案C 50.、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A 2B 3C 4D 5 答案D5期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員（）公示信息。A收入B學(xué)歷C資格D年齡 答案C5期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令 A數(shù)量優(yōu)先 B規(guī)模優(yōu)先C時間優(yōu)先D價格優(yōu)先答案C5期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）交易閉市為客戶提供交易結(jié)算報告。A每周 B每年C每月D每日答案D5客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出（）A書面異議B書面抗議 C口頭譴責(zé)D電話說明答案A5期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及其處理結(jié)果（）。A銷毀B存檔C公布D公布之后銷毀答案B5期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請（）調(diào)解處理。A中國銀行業(yè)協(xié)會、期貨交易所 B中國記者協(xié)會、期貨交易所 C中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所 D中國律師協(xié)會、期貨交易所答案C5期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的（）制度。A宣傳 B銷毀 C儲存 D備份 答案D5有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)濟合同終止之日起至少保存（）。A20年 B10年 C15年 D30年 答案A5期貨公司存管的期貨保證金屬于（）所有。A交易所 B客戶C國家D公司答案B 60、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）A相互混合、分別管理B相互獨立、共同管理 C相互獨立、分別管理D相互混合、共同管理 答案C 6期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的，用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的（）A特別資金賬戶B一般資金賬戶 C專用資金賬戶D共用資金賬戶 答案C 6客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶 A期貨交易B期貨保證金C期貨結(jié)算D期貨準(zhǔn)備金 答案C 6期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用（）繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝诮灰椎恼＿M行和客戶保證金的安全。A自有資金B(yǎng)自有和客戶資金 C客戶資金D注冊資金答案A 6客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付。A其它客戶和自有資金 B自有資金C風(fēng)險準(zhǔn)備金和其它客戶資金 D風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金 答案D 6期貨公司的董事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對（）報告簽署確認(rèn)意見。A月度B季度 C年度D每日 答案C 6在期貨年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）A辭職B拒絕簽字C向監(jiān)管部門報告D注明自己的意見和理由 答案D 6期貨公司的股東，實際控制人或者其它關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）內(nèi)向其住所的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A 3個工作日B 4個工作日C 5個工作日D 6個工作日 答案C 6期貨公司變更名稱、公司章程，應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。A 5B10C 15D 20 答案A 6中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時，檢查人員不得少于（）人。A1B3C2D4 答案C 70、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A1B2C3D4 答案C 7期貨公司及其營業(yè)部有下列（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰。A按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理B按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金 C未在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。D、對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益。答案D 72《期貨公司管理辦法》自（）起施行。A2007年5月15日B、2007年4月15日 C2007年5月25日D、2007年4月25日 答案B第二篇：期貨從業(yè)考試基礎(chǔ)知識第一章一、期貨市場最早萌芽于歐洲。早在古希臘就出現(xiàn)過中央交易所、大宗交易所。到十二世紀(jì)這種交易方式在英、法等國