【正文】 第一篇：杭州高新開發(fā)區(qū)(濱江)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法杭州高新開發(fā)區(qū)（濱江）創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法為進(jìn)一步吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)資本、項(xiàng)目、技術(shù)、人才向杭州高新開發(fā)區(qū)（濱江）集聚，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)改委等十部委令?2005?第39號(hào)）、《科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（財(cái)政部、科技部財(cái)企?2007?128號(hào)）、《杭州市人民政府關(guān)于提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的意見》（杭政?2006?5號(hào)）、《杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》（杭政辦函[2008]137號(hào)）等文件精神，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本辦法。一、概念界定（一）杭州高新開發(fā)區(qū)（濱江）創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱區(qū)引導(dǎo)基金）是由杭州高新開發(fā)區(qū)管委會(huì)、濱江區(qū)人民政府專門設(shè)立，旨在通過(guò)扶持商業(yè)性創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金對(duì)初創(chuàng)期企業(yè)進(jìn)行投資，且不以營(yíng)利為目的的政策性基金。（二）本辦法所稱初創(chuàng)期企業(yè)，是指在杭州高新開發(fā)區(qū)（濱江）注冊(cè)設(shè)立，財(cái)政級(jí)次在杭州高新開發(fā)區(qū)（濱江），主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)的非上市公司，且應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具有企業(yè)法人資格，成立期限在5年以內(nèi)；職工人數(shù)在300人以下，具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例在30%以上，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例在10%以上；年銷售額在3000萬(wàn)元人民幣以下，凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元人民幣以下，企業(yè)每年用于高新技術(shù)研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)占銷售額的5%以上。（三）本辦法所稱跟進(jìn)投資是指對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，區(qū)引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同進(jìn)行投資。（四）本辦法所稱階段參股是指區(qū)引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出，主要用于支持在杭州高新開發(fā)區(qū)（濱江）發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。（五）本辦法所稱的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指具有融資和投資功能，主要從事創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。二、指導(dǎo)思想?yún)^(qū)引導(dǎo)基金以完善杭州高新開發(fā)區(qū)（濱江）區(qū)域創(chuàng)新體系，加快建設(shè)“創(chuàng)新型和諧社會(huì)示范區(qū)”，進(jìn)一步推動(dòng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)為目標(biāo)，以中央和市委市政府相關(guān)文件為指導(dǎo)，聯(lián)系實(shí)際、創(chuàng)新體制、把握需求、注重操作、突出引導(dǎo)，加快建設(shè)與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)相配套的投融資體系，使引導(dǎo)基金充分發(fā)揮對(duì)社會(huì)創(chuàng)業(yè)投資資金的引導(dǎo)作用，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資聚焦濱江，力爭(zhēng)把我區(qū)打造成為杭州市乃至浙江省“兩創(chuàng)”戰(zhàn)略引領(lǐng)區(qū)。三、支持對(duì)象重點(diǎn)支持區(qū)內(nèi)處于初創(chuàng)期、創(chuàng)新型企業(yè)；重點(diǎn)支持區(qū)內(nèi)電子信息、生物醫(yī)藥、新能源、新材料、環(huán)保節(jié)能、知識(shí)型服務(wù)業(yè)等符合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的領(lǐng)域；重點(diǎn)支持擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)企業(yè)。四、基金設(shè)立區(qū)引導(dǎo)基金由區(qū)財(cái)政籌措解決，首期投入3000萬(wàn)元，并根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展和資金需求逐步增加投入，最大規(guī)模為5億元。區(qū)引導(dǎo)基金的投資分紅和退出收益主要用于區(qū)引導(dǎo)基金的滾動(dòng)發(fā)展。五、基金管理（一）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)設(shè)立區(qū)引導(dǎo)基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱區(qū)引導(dǎo)基金管委會(huì)），由區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，區(qū)發(fā)改局、監(jiān)察局、財(cái)政局、外經(jīng)貿(mào)局、審計(jì)局、公安分局、行政服務(wù)中心、工商分局、國(guó)稅局、地稅局、杭州高新風(fēng)險(xiǎn)投資有限公司等部門負(fù)責(zé)人組成，主要負(fù)責(zé)有關(guān)區(qū)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)，包括資金籌措、投資方案、管理制度、運(yùn)行方式、績(jī)效獎(jiǎng)懲、投資退出等區(qū)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)。區(qū)引導(dǎo)基金管委會(huì)下設(shè)辦公室（設(shè)在區(qū)發(fā)改局），負(fù)責(zé)日常管理工作。（二）管理機(jī)構(gòu)杭州高新風(fēng)險(xiǎn)投資有限公司作為區(qū)引導(dǎo)基金的管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱管理機(jī)構(gòu)），將區(qū)引導(dǎo)基金以該管理機(jī)構(gòu)的資本金形式存續(xù)。管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)區(qū)引導(dǎo)基金的日常管理與投資運(yùn)作事務(wù)，并由其代表區(qū)引導(dǎo)基金行使民事權(quán)力、承擔(dān)民事義務(wù)與責(zé)任。同時(shí)履行下列職責(zé)：作為區(qū)引導(dǎo)基金的出資主體；負(fù)責(zé)區(qū)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資方案與階段參股合作方案起草和實(shí)施；管理區(qū)引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施區(qū)引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)退出工作；監(jiān)督檢查區(qū)引導(dǎo)基金所支持項(xiàng)目的實(shí)施情況，定期向區(qū)引導(dǎo)基金管委會(huì)報(bào)告監(jiān)督檢查情況，并對(duì)監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議；完成區(qū)引導(dǎo)基金管委會(huì)交辦的各項(xiàng)任務(wù)。六、跟進(jìn)投資（一）跟進(jìn)對(duì)象被跟進(jìn)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行備案，并以現(xiàn)金方式對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資。跟進(jìn)投資項(xiàng)目財(cái)政收入級(jí)次在杭州高新開發(fā)區(qū)（濱江），并原則上為初創(chuàng)期企業(yè)。（二）跟進(jìn)程序項(xiàng)目申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向管理機(jī)構(gòu)提出跟進(jìn)投資申請(qǐng)。方案擬定管理機(jī)構(gòu)須對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)和資信狀況進(jìn)行充分了解，通過(guò)篩選、立項(xiàng)調(diào)查、盡職調(diào)查等程序，確定合作意向方案，按照公司內(nèi)部決策程序?qū)彾ê螅瑘?bào)區(qū)引導(dǎo)基金管委會(huì)審批。管理機(jī)構(gòu)在確定跟進(jìn)投資方案時(shí)，須對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行審查：被投資企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證；被投資企業(yè)章程；上年度被投資企業(yè)的會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；被投資企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準(zhǔn)投資的決策文件副本；創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》；創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書》；其他。方案論證提交區(qū)引導(dǎo)基金管委會(huì)批準(zhǔn)的區(qū)引導(dǎo)基金投資方案，根據(jù)需要由區(qū)引導(dǎo)基金管委會(huì)辦公室組織專家進(jìn)行方案論證。方案審批區(qū)引導(dǎo)基金管委會(huì)對(duì)管理機(jī)構(gòu)提交的投資方案進(jìn)行審批。方案推薦管理機(jī)構(gòu)對(duì)區(qū)引導(dǎo)基金管委會(huì)已批準(zhǔn)的跟進(jìn)投資項(xiàng)目，向市引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資管理機(jī)構(gòu)推薦，積極爭(zhēng)取市引導(dǎo)基金的同步跟進(jìn)投資。方案實(shí)施管理機(jī)構(gòu)與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和被投資企業(yè)簽訂《跟進(jìn)投資合作協(xié)議或合同》，在確認(rèn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已全額出資后辦理跟進(jìn)投資的出資手續(xù)。后續(xù)監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)在履行出資義務(wù)后，按事前約定對(duì)所投資項(xiàng)目進(jìn)行持續(xù)跟蹤管理，及時(shí)了解和掌握被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，每半年向區(qū)引導(dǎo)基金管委會(huì)報(bào)告監(jiān)督檢查情況和處置建議。（三）簡(jiǎn)易程序區(qū)引導(dǎo)基金對(duì)杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的跟進(jìn)投資適用簡(jiǎn)易程序。對(duì)杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金已決策確定的引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資項(xiàng)目，區(qū)引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)市引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資管理機(jī)構(gòu)的通知，組織項(xiàng)目調(diào)查，按照公司內(nèi)部決策程序?qū)彾ê?，?bào)區(qū)引導(dǎo)基金管委會(huì)備案，與市引導(dǎo)基金同步實(shí)施。管理機(jī)構(gòu)在確定跟進(jìn)投資方案時(shí)，須對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行審查：被投資企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證；被投資企業(yè)章程；上年度被投資企業(yè)的會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；被投資企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和市引導(dǎo)基金已批準(zhǔn)投資的決策文件副本；創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》；創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書》；其他。（四）跟進(jìn)額度市引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的企業(yè)項(xiàng)目，區(qū)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資額原則上按市引導(dǎo)基金投資額1∶1確定，同條件同步跟進(jìn)投資。市區(qū)兩級(jí)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資總額最高不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的30％。市級(jí)引導(dǎo)基金未跟進(jìn)投資的項(xiàng)目，區(qū)引導(dǎo)基金投資總額最高不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的15%。區(qū)引導(dǎo)基金出資方式為現(xiàn)金出資，投資價(jià)格不高于被跟進(jìn)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資價(jià)格。區(qū)引導(dǎo)基金對(duì)單個(gè)企業(yè)只進(jìn)行一次跟進(jìn)投資。市區(qū)兩級(jí)引導(dǎo)基金對(duì)單個(gè)企業(yè)投資總額不超過(guò)300萬(wàn)元人民幣。（五）股權(quán)管理區(qū)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)可委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理。采用股權(quán)托管的，管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》,明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)、股權(quán)退出的條件或時(shí)間等。（六）股權(quán)退出股權(quán)退出的價(jià)格和方式，應(yīng)當(dāng)在跟進(jìn)投資方案中予以明確。區(qū)引導(dǎo)基金采用跟進(jìn)投資方式形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出。共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于區(qū)引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東購(gòu)買區(qū)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，其轉(zhuǎn)讓價(jià)格可以按不低于區(qū)引導(dǎo)基金原始投資額與轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定。投資各方也可事先約定確定區(qū)引導(dǎo)基金的投資收益分配和退出方式。區(qū)引導(dǎo)基金退出，同等條件下被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有優(yōu)先受讓權(quán)。被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東之外的其他投資者購(gòu)買區(qū)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，以公開方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。跟進(jìn)投資企業(yè)發(fā)生清算時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，根據(jù)事先約定，股東共有的剩余財(cái)產(chǎn)優(yōu)先清償引導(dǎo)基金，也可根據(jù)事先約定，按一定比例共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。七、階段參股（一）合作對(duì)象經(jīng)工商行政管理部門登記，并且按《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行備案；實(shí)收資本在10000萬(wàn)元人民幣以上，或者出資人首期出資在3000萬(wàn)元人民幣以上，且承諾在注冊(cè)后5年內(nèi)總出