【正文】 第一篇：期貨基礎知識測試題2015年期貨公司董事、監(jiān)事和高級人員任職資格管理辦法試題及答案一、單項選擇題、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料不包括（）。、學歷、 ，應當提交的申請材料不包括（）。、學歷、學位證明 、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起（）工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。，應當在作出決定前（）工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起（）工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）工作日內向公司報告，并遵循回避原則。，應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）。 ，應當在（）工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。二、多項選擇題，應當具備的條件包括（）。 ，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗、監(jiān)事會主席、高級管理人員的任職資格，學歷可以放寬至大學專科的有（）。、會計業(yè)務8年以上經驗的人員 、合規(guī)業(yè)務5年以上經驗的人員 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的情形有（）。、注冊會計師或者投資咨詢機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之El起未逾5年、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員 ，執(zhí)行期滿未逾3年 、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列哪些申請材料?（）、學歷、學位證明 ，應向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提交的申請材料有（）。 ，應當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料有（）。、學歷、學位證明 、品行和資歷進行審查?（），中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定?（） 、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施、監(jiān)事和高級管理人員，應當向中國證監(jiān)會相關派出機構提交的材料有（）。 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列哪些情形的，不受上述規(guī)定的限制?（）、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事 ，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人三、判斷是非題，應當由本人向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請。（），期貨公司擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。()，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員可以在黨政機關兼職，但不得獲取報酬。（），、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。（），期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人。（）。（）、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。（）、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，不需重新申請任職資格。（），擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務，應當重新申請任職資格。（）、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。()四、綜合題李某為一期貨公司的總經理，王某為其朋友，王某在李某所任職的期貨公司開立賬戶，此后多次找到李某，請求其透露一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關準確信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結果王某從中獲利50萬元，并給予李某好處費15萬元。依據本案例，下列說法中，正確的有（）?！爸槿耸俊保坏孟蛲馔嘎镀谪浗灰椎膬饶?，并處3萬元以下罰款，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責任參考答案與詳解一、單項選擇題【解析】根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第24條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：①申請書。②任職資格申請表。③身份、學歷、學位證明。④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！窘馕觥可暾埰谪浌緺I業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：①申請書。②任職資格申請表。③身份、學歷、學位證明。④期貨從業(yè)人員資格證書。⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！窘馕觥扛鶕镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第29條規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)?！窘馕觥科谪浌久獬隆⒈O(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。【解析】期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告?！窘馕觥科谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則?！窘馕觥咳〉媒浝韺尤藛T任職資格但未實際任職的人員，應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表?！窘馕觥看鸀槁男新氊煹臅r間不得超過6個月?！窘馕觥科谪浌菊{整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。二、多項選擇題【解析】根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條規(guī)定，申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格。②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。③具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗?！窘馕觥烤哂袕氖缕谪洏I(yè)務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科?！窘馕觥俊镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第19條列舉了9項不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形。對于此知識點考生要予以識記?！窘馕觥可暾埰谪浌径麻L、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：①申請書。②任職資格申請表。③2名推薦人的書面推薦意見。④身份、學歷、學位證明。⑤資質測試合格證明。⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！窘馕觥可暾埥浝韺尤藛T的任職資格，應當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：①申請書。②任職資格申請表。③2名推薦人的書面推薦意見。④身份、學歷、學位證明。⑤期貨從業(yè)人員資格證書。⑥資質測試合格證明。⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！窘馕觥可暾埰谪浌矩攧肇撠熑巳温氋Y格的，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：①申請書。②任職資格申請表。③身份、學歷、學位證明。④期貨從業(yè)人員資格證書。⑤會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明。⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。【解析】中國證監(jiān)會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。【解析】申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定：①擬任人死亡或者喪失行為能力。②申請人依法解散。③申請人撤回申請材料。④申請人未在規(guī)定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋。⑤申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查。⑥申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施。⑦申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查。⑧中國證監(jiān)會認定的其他情形。【解析】根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第30條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交下列材料：①任職決定文件。②相關會議的決議。③相關人員的任職資格核準文件。④高級管理人員職責范圍的說明。⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。【解析】根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第34條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受上述規(guī)定所限：①期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事。②在同一期貨公司內，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事。③在同一期貨公司內，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人。三、判斷是非題1.【解析】申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請。2.【解析】根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第29條規(guī)定，自取得任職資格之日起30個工作日內，期貨公司擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。3.【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。4.√5.【解析】期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。6.【解析】獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。7.√8.【解析】期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。9.【解析】取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。10.√四、綜合題ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第85條規(guī)定，內幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲得內幕信息的從業(yè)人員，國務院期貨監(jiān)督管理機構和其他有關部門的工作人員以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員。據此，可以斷定本案例中李某屬于“知情人士”，按照相關規(guī)定，不得向外透露期貨交易的內幕，選項A正確。根據我國《刑法》相關規(guī)定，本案例中，李某的行為符合商業(yè)受賄行為的相關要件，選項B正確。根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第62條、第63條規(guī)定，選項C、D正確。第二篇：期貨基礎知識測試題期貨基礎知識測試題一、單選題（1分/題,共60題），期貨市場最早萌芽于()A．歐洲B．亞洲C．澳洲D．美洲()產生于美國芝加哥A．16世紀中期B．17世紀中期C．18世紀中期D．19世紀中期()。A．農產品價格不穩(wěn)定B．銅價波動C．石油價格波動D．匯率價格波動()。A．CMEB．COMEXC．CBOTD．SHFE，交易所允許以()方式免除履約責任，這更加促進投機者的加入，使期貨市場流動性加大。A．實物交割B．對沖C．現金交割D．期轉現()。A．芝加哥黃油和雞蛋交易所B．芝加哥谷物協(xié)會C．芝加哥商品市場D．芝加哥畜產品交易中心，下列描述錯誤的是()。A．現貨交易中，商流與物流在時空上基本是統(tǒng)一的B．并不是所有商品都能夠成為期貨交易的品種C．期貨交易不受時空限制，交易靈活方便D．期貨交易的目的一般不是為了獲得實物商品B8.()的交易對象主要是實物商品。A．期貨交易B．現貨交易C．遠期交易D．期權交易()。A．獲得風險利潤B．獲得實物C．轉移價格風險D．讓渡商品的所有權()。A．獲得風險利潤B．獲得實物C．轉移價格風險D．讓渡商品的所有權D11.()與遠期交易均為買賣雙方約定于未來某一特定時間以約定價格買入或賣出一定數量的商品。A．分期付款交易B。紙貨交易C．現貨交易D．期貨交易D12.()的基本功能是組織商品流通。A．商品期貨交易B．金融期貨交易C．期貨期權交易D．遠期交易，下列描述錯誤的是()。A．期貨交易的對象是交易所統(tǒng)一制定的標準化期貨合約B．遠期合同缺乏流動性C．遠期交易最終的履約方式是實物交收D．期貨交易具有較高的信用風險()兩種履約方式。A．背書轉讓B．對沖平倉C．貨幣交割D．強制平倉，遠期合同最終能否履約主要依賴于()。A．產品質量B．產品價格C．對方信譽D．對方身份()外，期貨合約的所有條款都是預先由期貨交易所規(guī)定好的，具有標準化的特點。A．交易品種B．價格C．交割倉庫要求D．最小變動價位，在國際期貨市場上，()已經占據了主導地位，并且對整個世界經濟產生了深遠的影響。A．商品期貨B．現貨C．紙貨D．金融期貨()。A．公開喊價B．電子交易C．直接交