【正文】 第一篇：浙江省2015年下半年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請考試試題浙江省2015年下半年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）CBOT允許交易商以對沖方式免除履約責(zé)任的具體時間是__年。A．1851 B．1883 C．1882 D．1925如果威廉指標(biāo)(WMS%R)的值比較大，則要注意價(jià)格__。A．跌停 B．反彈 C．漲停 D．回落以下哪種情況為賣出信號__ A．平均線MA從上升開始走平，價(jià)格從上下穿平均線MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。A．3 B．5 C．8 D．10某日，這種外匯標(biāo)價(jià)方法是__。A．美元標(biāo)價(jià)法 B．浮動標(biāo)價(jià)法 C．直接標(biāo)價(jià)法 D．間接標(biāo)價(jià)法按照中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》，期貨公司客戶開發(fā)責(zé)任追究制度應(yīng)當(dāng)明確__的責(zé)任。A．客戶服務(wù)人員 B．公司高級管理人員 C．審核人員D．客戶開發(fā)人員下列關(guān)于期權(quán)的描述，不正確的是__。A．期權(quán)是一種能在未來某特定時間以特定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量某特定資產(chǎn)的權(quán)利B．期權(quán)的買方要付給賣方一定數(shù)量的權(quán)利金 C．期權(quán)買方到期應(yīng)當(dāng)履約，不履約需繳納罰金D．期權(quán)買方在未來買賣標(biāo)的物的價(jià)格是事先規(guī)定好的期貨公司會員應(yīng)當(dāng)以__為依據(jù)來制定本公司實(shí)施方案、建立相關(guān)工作制度。A．中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定B．《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》 C．交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引 D．中國銀監(jiān)會的規(guī)定期貨交易所公司化的原因有（）。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投資者融資C．解決會員制交易所管理動力不足的問題 D．獲得結(jié)算職能，保證合約履行期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。A．在2個工作日內(nèi) B．在36小時內(nèi) C．在24小時內(nèi)D．按期貨交易所規(guī)定的時間1期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。A．每一個月 B．每三個月 C．每半年 D．每一年1境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A．1倍以上5倍以下 B．1倍以上3倍以下 C．1倍以上10倍以下 D．1倍以上2倍以下1投資基金中歷史最長的一類基金是__。A．共同基金 B．對沖基金C．期貨投資基金 D．證券投資基金1下列機(jī)構(gòu)中，參與發(fā)起設(shè)立中國金融期貨交易所的包括__。A．上海證券交易所 B．上海期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．大連商品交易所1中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。A：每日 B：每季度 C：每年 D：每月1以下期貨合約中，每日價(jià)格最大波動限制相同的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約1在我國，獨(dú)立于公司和客戶之外，接受期貨公司委托，獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織包括__。A．期貨居間人 B．客戶經(jīng)理 C．場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人 D．期貨交易顧問1套利下單報(bào)價(jià)時，要明確指出______。A．價(jià)格差 B．買入價(jià) C．賣出價(jià) D．成交價(jià)1套期保值的操作原則不包括（）。A．交易方向相同B．商品種類相同或相近C．商品數(shù)量相等或相近D．月份相同或相近根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂期貨從業(yè)人員自律管理辦法，并報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的事項(xiàng)有__。A．從業(yè)資格考試 B．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 C．紀(jì)律懲戒D．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)2期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法，正確的是__。A．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任 B．非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任 C．期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)責(zé)任 D．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人不承擔(dān)責(zé)任2完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度、采取有效措施，對期貨市場風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范，這是期貨市場風(fēng)險(xiǎn)特征的。A：風(fēng)險(xiǎn)損失的均等性 B：風(fēng)險(xiǎn)的可防范性 C：風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性 D：風(fēng)險(xiǎn)評估的相對性2通過期貨交易形成的價(jià)格具有的特點(diǎn)之一是（）。A．離散性 B．周期性 C．跳躍性 D．公開性2期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限（）。A．不得超過10個工作日 B．由期貨公司申報(bào)備案 C．不得超過20個工作日 D．根據(jù)指標(biāo)狀態(tài)確定2期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)（）。A．自身利益優(yōu)先 B．公司利益優(yōu)先 C．投資者利益優(yōu)先D．確保投資者的利益得到公平的對待二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 分）期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的（）。A．標(biāo)準(zhǔn) B．條件 C．處置措施 D．行政責(zé)任上升三角形可能變?yōu)榉崔D(zhuǎn)形態(tài)的底部的情況是__。A．原有趨勢是上升時出現(xiàn)上升三角形 B．原有趨勢是下降時出現(xiàn)上升三角形 C．下降趨勢的初期出現(xiàn)上升三角形 D．下降趨勢的末期出現(xiàn)上升三角形目前期貨市場的交易方式有__。A．公開喊價(jià) B．私下協(xié)商 C．計(jì)算機(jī)撮合 D．場外交易題干：期貨合約是指由__統(tǒng)一制定的,規(guī)定在將來某一特定時間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所 C．期貨行業(yè)協(xié)會 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司期貨交易所因（）而解散。A．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 B．會員數(shù)少于規(guī)定最低數(shù)量 C．會員大會或者股東大會決定解散 D．中國證監(jiān)會決定關(guān)閉期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列條件． A：申請日前6個月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)B：符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 C：公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行 D：具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施依期貨交易所上之規(guī)定，下列何者為正確無A：期貨交易所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨同業(yè)工會對于證管會依法所為之檢查調(diào)查不得有拒絕或妨礙之行為其有拒絕或妨礙之情事時證管會除得課以行政罰鍰外，并得以情節(jié)輕重為警告撤換負(fù)責(zé)人或其它有關(guān)人員命令為六個月之停業(yè)或撤銷其營業(yè)許可之行政處分B：期貨業(yè)應(yīng)依證管會之規(guī)定雇用具有業(yè)務(wù)員資格者為客戶辦理開戶并接受客戶委托進(jìn)行期貨交易事宜，期貨業(yè)違反此項(xiàng)規(guī)定者應(yīng)受刑罰C：期貨商之業(yè)務(wù)員因執(zhí)行業(yè)務(wù)而觸犯期貨交易法之刑責(zé)時，僅由為該行為之業(yè)務(wù)員單獨(dú)負(fù)刑事責(zé)任，期貨商對于業(yè)務(wù)員之業(yè)務(wù)上犯罪行為完全不負(fù)任何連帶刑事責(zé)任D：僅期貨交易所及期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)訂定或限制期貨交易人之期貨交易數(shù)量或部位持有數(shù)量下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易的目的是__。A．追求風(fēng)險(xiǎn)收益 B．轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)C．在未來某一時間獲取商品 D．立即獲得商品所有權(quán)下列關(guān)子期貨市場上利用套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的有__。A．一般情況下，同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動趨勢相同 B．隨著期貨合約到期日的來臨，期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格呈現(xiàn)趨同性 C．投機(jī)者、套利者的參與是套期保值實(shí)現(xiàn)的條件D．在現(xiàn)貨市場和期貨市場同時存在的情況下，同一種商品在同一時空內(nèi)會受到相同經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者，投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件。A：身份 B：性別 C：年齡 D：籍貫1某大豆進(jìn)口商在5 月即將從美國進(jìn)口大豆，為了防止價(jià)格上漲，2 月10 日該進(jìn)口商在CBOT 買入40 手敲定價(jià)格為660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看漲期權(quán),權(quán)力金為10 美分，當(dāng)時CBOT5 月大豆的期貨價(jià)格為640 美分。當(dāng)期貨價(jià)格漲到____時，該進(jìn)口商的期權(quán)能達(dá)到盈虧平衡。A：640 B：650 C：670 D：6801在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者擁有的金額類資產(chǎn)及收入等財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評估，下列描述正確的有__。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評估，分值上限為50分B．投資者同時提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財(cái)務(wù)狀況證明的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評分后，取其最高評分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評估得分C．投資者提供的銀行存款證明，應(yīng)當(dāng)是加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折，存單等證明文件D．投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)等資產(chǎn)1布林通道線是由____組成。A：兩條趨勢線 B：兩條軌道線C：兩條軌道線加一條趨勢線 D：三條軌道線1金融期貨交易的類型主要有__。A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股票期貨D．股票價(jià)格指數(shù)期貨1證券公司不得有下列的行為。A：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 C：代客戶下達(dá)交易指令D：利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易1客戶可以采用__來防范期貨市場風(fēng)險(xiǎn)。A．充分了解和認(rèn)識期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識和心理承受能力 11865年，芝加哥期貨交易所__，同時實(shí)行保證金制度。A．引進(jìn)遠(yuǎn)期合同 B．推出標(biāo)準(zhǔn)化合約 C．引入對沖機(jī)制 D．開始統(tǒng)一結(jié)算1除供需關(guān)系外，__也能影響期貨價(jià)格。A．利率 B．匯率 C．戰(zhàn)爭D．心理因素1首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)建立健全和有效執(zhí)行的制度有（）。A．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度 B．內(nèi)部控制制度 C．總經(jīng)理任免制度 D．期貨公司員工近親屬持倉報(bào)告制度證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，并履行如下職責(zé)． A：對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查 B：向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn) C：告知期貨保證金安全存管要求D：解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系2根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立__。A．與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制 C．動態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制 D．動態(tài)的保證金監(jiān)控機(jī)制2某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機(jī)會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。A．甲可以要求乙支付約定的報(bào)酬 B．甲不能要求乙支付約定的報(bào)酬C．甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費(fèi)用 D．甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動支出的必要費(fèi)用2證券公司從事期貨交易介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)。A：執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 B：介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則C：報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式 D：免責(zé)條款2目前，__期貨合約是世界交易量最大的股指期貨合約。A．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù) B．日經(jīng)指數(shù)C．法國CAC40指數(shù) D．紐約NYSE指數(shù)2期貨公司會員為客戶提供的服務(wù)有__ A．建立客戶資料檔案并在任