【正文】 期貨法律法規(guī)匯編（所有的重點考試點） ： 注冊資金不低 3000W 三年 無違規(guī)違紀(jì) 貨幣資金比例不低于 85% 6 個月 批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。 =從業(yè)人員不低于 15 個， 高級管理人員不低于 3 個， 持續(xù)經(jīng)營 2年 。一年盈利或?qū)嵤召Y金和資本 均不低于 2 億元， 凈資產(chǎn)不低實收資本 50% 或負(fù)債低于凈資產(chǎn)的 50%。 =持有 100%股份的股東：凈資產(chǎn)不低于 10 億元 股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于 15 億元 。 2. 期貨董事辦理，監(jiān)督管理 2 個月 批準(zhǔn)： 合并停業(yè)破產(chǎn)， 變更公司，業(yè)務(wù)形式，注冊資金 （ 20 日內(nèi) ） 5%股份， 設(shè)立 收購參股終止 境外 機構(gòu)。 派出機構(gòu) 20 日 批準(zhǔn)： 變更法定代表人，變更住所營業(yè)場所經(jīng)營范圍，設(shè)立終止境內(nèi)機構(gòu)（ 兩個月內(nèi) ） 三個月或者 連續(xù)未開始營業(yè)，注銷。 3. 客戶期貨交易可用： 標(biāo)準(zhǔn)倉單 國債 比例國家定。有價證券基 準(zhǔn)即時價值的 80%。不高于貨幣的 4倍。 期貨交易的虧損 費用 貸款 和稅收不可用有價證券。 4. 國企遵循： 套期保值原則。 5. 內(nèi)幕交易經(jīng)監(jiān)督負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)： 限制交易不過 15 個交易日 復(fù)雜 30日。 6. 保障基金的籌集管理和使用方法： 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理會同財政部門制定。 7. 期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險 措施： 限制業(yè)務(wù)機構(gòu)、分紅，高級管理人員報酬，轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，換管理人員。驗收完 3 日內(nèi) 解除。 對管理人員措施： 限制出境，限制財產(chǎn)處理。 重大事件 5 日向監(jiān)督機構(gòu)報告。 8. 期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員： 違規(guī)收會員，手續(xù)費，分配收益。 不發(fā)行情，發(fā)預(yù)測，不向國家報告，報送材料，不建結(jié)算擔(dān)保金制度 亂用風(fēng)險保證金 限會員交割量，用不具資格人員 針對組織： 保證金不足交易，參與期貨交易從事無關(guān)業(yè)務(wù) 違規(guī)收保證金挪用，偽造，涂改不按規(guī)定保存期貨交易，結(jié)算交割資料 未建立未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié) 算 漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度 拒絕或者妨礙國家檢查 15 倍罰款 ， 10 萬 的 1050 萬 ，嚴(yán)重停業(yè)整頓： 處罰：對主管人員處 1 萬到 10 萬的罰款 10． 期貨公司： 接收不合規(guī)定的委托，保證金不足下交易，用不具資格人員，提供融資擔(dān)保，不按規(guī)定履行義務(wù)文件資料。業(yè)務(wù)許可證亂用，混碼交易，拒絕檢查。 組織： 13 倍 ， 10 萬，處以 1030W。 個人 : 15 萬 , 嚴(yán)重暫停任職從業(yè)資格 / 11. 期貨公司欺詐 客戶 行為 : 獲利保證 ,不出示風(fēng)險書，分享利益 共擔(dān)風(fēng)險 ,不客戶擅自期貨交易 ,不把指令下達(dá)交易所 ,盈 利的承諾，隱瞞重要事項 ,不正當(dāng)?shù)氖侄?,誘騙客戶發(fā)出交易。挪用保證金。不按規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金。發(fā)虛假廣告宣傳 組織： 15 倍 的罰款 ，不滿 10 萬 的處以 1050 萬的罰款。 個人：110 萬。 ： 處 15 倍。 10 萬處 1050 萬。單位負(fù)責(zé)人處 330萬。工作人從重罰。 ： 操縱期貨價格，串通 事先約好互相，自買 自賣，囤積現(xiàn)貨。 單位和個人： 15 倍 不足 20 萬 處 20100 萬 。 單位負(fù)責(zé)人 ： 110 萬 14： 交割倉庫限制出庫入庫 處 15 倍， 10 萬處 1050 萬 ，直接負(fù)責(zé)人 110 萬 。 15. 國企用信貸，財政資金交易： 15 倍 ， 20 萬處 20100 萬，負(fù)責(zé)人 110 萬 。 ，不提資料或虛假遺漏： 310 萬 ，負(fù)責(zé)人處 15 萬 。 17. 會計，律師所，財產(chǎn)評估出具資料虛假 誤導(dǎo) 遺漏： 處 15 倍 ，負(fù)責(zé)人 310 萬 18. 變相期貨交易： 所有買方和賣方提供履約擔(dān)保，保證金收取比例低于標(biāo)的額 20%。 19. 保障基金啟動資金積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截止 20201231 風(fēng)險準(zhǔn)備金總額 15%繳納形成。后續(xù)： 交易 所按向期貨公司會員收交易手續(xù)費 3%繳納，期貨公司從交易手續(xù)費，代理交易額 千萬分之五到十的。 季度結(jié)束后 15 工作日 繳前一季度。 暫停繳納 : 達(dá)到 8 億元， 重大突變，不可抗力 20. 投資者保證金損失： 個人 10 萬以下全額，過了 90%，機構(gòu)過了80%。 21. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易 :10 日內(nèi) 報告證監(jiān)會 22. 會員大會由理事會召集 每年一次。開 臨時的會員大會： 會員理事不足章程人的 2/3 ， 1/3 以上會員聯(lián)名提議。 2/3 以上會員 參加才有效，理事會 每屆 3 年。 23. 理事會半年開一次， 前 10 天通知， 有下列情況，開理事會： 1/3的理事聯(lián)名 提議。 ： 總，副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免 ，總經(jīng)理每屆 3 年，不過兩屆 總經(jīng)理是交易所法定代表人當(dāng)然理事。 25. .期貨交易所按手續(xù)費 20%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。 26. 期貨交易所進(jìn)入異常暫停交易不過 3 個交易日。 結(jié)算 交割資料保存期限 不少于 20 年。 28. .期貨交易所向證監(jiān)會報告義務(wù)： 年度 4 個月 提交年度財務(wù)報告。 季度 15 日內(nèi) ，年度 30 日內(nèi) 提交經(jīng)營情況。法律法規(guī)，政策規(guī)章執(zhí)行情況，工作報道 29. 期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn) 10%以上 或其經(jīng)營風(fēng)險較大影響的訴訟。需 報證監(jiān)會。 30. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)： 2 個月 風(fēng)險指標(biāo)達(dá)標(biāo) 高級管理人員 2 年內(nèi)沒 受過刑事處罰 持股股東 凈資產(chǎn)不低于 3000 萬 控股股東 2 年內(nèi) 未刑事處罰 一年度的財務(wù)報告 股東最近一期的財務(wù)報告 31. 期貨公司需證監(jiān)會批準(zhǔn)： 單個股東持股比例增加到 5%以上 ，股東合并在 5%以上 持有 5%以上 的出讓股權(quán) 32. 變更住所符合條件： 2 年內(nèi) 無違法。 設(shè)立營業(yè)部： 1 年內(nèi) 未刑事處罰 ， 3 個月 符合風(fēng)險指標(biāo)。 32. 許可證遺失： 30 天內(nèi) 在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢 并重新申領(lǐng)。 33. 期貨公司發(fā)布廣告 材料： 5 日內(nèi) 報所在地證監(jiān)會。 34. 中國證監(jiān)會檢查： 檢測人員不得 少于 2 人。 35. 未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)： 不的擅自持有 5%以上 的期貨公司股權(quán)。處 以 3萬 以下罰款。 36. 董事監(jiān)事任職： 期貨證券金融法律會計 3 年以上經(jīng)驗 或經(jīng)濟(jì)管理工作 5 年以上 ?？啤? 37. 獨立董事任職： 期貨證券金融法律會計顧 問 5年以上 或 相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級職稱 本科 并取得學(xué)士學(xué)位。 不得擔(dān)任獨立董事： 近親戚主要社會關(guān)系人員控制公司 5%以上 股權(quán)，提供財務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚，最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項的人員 38. 董事長和監(jiān)事會主 席 : 期貨業(yè)務(wù) 3 年 ?；蚪鹑跇I(yè)務(wù) 4 年 或者法律會計 5 年 本科或?qū)W士學(xué)位 39. 經(jīng)理層的任職資格 : 大學(xué)本科或?qū)W士學(xué)歷，期貨業(yè)務(wù) 3 年 ，金融業(yè)務(wù) 4 年， 法律會計業(yè)務(wù) 5 年， 擔(dān)任期貨 證券公司等負(fù)責(zé)人以上職務(wù) 不少于 2 年 40. 首席風(fēng)險官： 期貨 3 年， 合規(guī)負(fù)責(zé)人 不少于 2 年，或者期 貨業(yè)務(wù) 1 年，風(fēng)險管理 合規(guī)業(yè)務(wù) 3 年。 41. 財務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人： 本科或?qū)W士，財務(wù)負(fù)責(zé)人會計師以上職稱 或者注冊會計師，申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人需 3 年， 或金融業(yè)務(wù) 4年 。 具有期貨業(yè)務(wù) 10年 或者擔(dān)任金融負(fù)責(zé)人 8年 人員申請期貨董事長 監(jiān)事會主席 高級 管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷 研究生工作放寬到 1 年 42. 期貨監(jiān)管自律機構(gòu)，監(jiān)督崗位 8 年 人，申請期貨公司高級任職資格可免試取得期貨從業(yè)人員資格。 43. 下列不可申請期貨公司董事 監(jiān)事 高級管理人員： 違法 違紀(jì)解除職務(wù)吊銷資格，被開除的國家機關(guān)工作人員未過 5 年。 違法違規(guī)受金融監(jiān)管機構(gòu)處罰 執(zhí)行期未過 3 年。 證監(jiān)會或者派出機構(gòu)認(rèn)定不適合人員 2 年。 因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3 年 。 44. 申請材料： 2 名 推薦人，推薦人每年最多推薦 3 個人 。 45. 境外人士擔(dān)任經(jīng)理層不超過管理層的 30% 46. 董事 監(jiān)事 高級管理人員不得在黨政機構(gòu)兼職，高級管理任用最多可以在期貨公司參股 2 家 公司兼任董事監(jiān)事。不的在盈利性機構(gòu)兼職。營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。 獨立董事最多在 2 家 期貨公司兼任。 5 日 內(nèi)報告。 47. 經(jīng)理層： 連續(xù) 5 年未在擔(dān)任經(jīng)理，任職重新申請。 至少 2 年 參加一次證監(jiān)會認(rèn)可的 業(yè)務(wù)培訓(xùn)。代履職不過 6 個月 。 48. 不適當(dāng)人選： 虛假信息，隱瞞事項，拒絕調(diào)查 ，擅離職守， 1 年3 次證監(jiān)會談話重大風(fēng)險責(zé)任。 49. 推薦人意見有虛假： 2 年內(nèi) 不可推薦，加入誠信檔案。 50. 申請人或者擬任人不正當(dāng)獲取任職 資格： 3 萬 罰款，收賄賂： 3萬以下 罰款。 ： 機構(gòu)聘用， 3 年內(nèi)未刑事處罰或證監(jiān)會行政處罰，3 年未 因違法違規(guī)撤銷從業(yè)資格。 2 年未 未執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 。 52. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)： 結(jié)算風(fēng)險負(fù)責(zé)人 2 年 經(jīng)驗。高級管理人員 2 年 未受刑事處罰。 3年未因經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不過 50%。持續(xù)經(jīng)營 2個年度。 股東 2 年未刑事處罰 。 董事長，經(jīng)理 至少 2 人期貨證券從業(yè) 5 年以上 。且 1 人期貨從業(yè) 5 年以上 。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級管理人員 3 年以上 。 注冊資金不低 5000 萬元 ， 2 個月 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合格。申請前 3 個會計年度 至少 1 年盈利 。權(quán)益不低于 8000 萬 。被控股東期末凈資金不低于 2億元 ?；蚩毓晒蓶|凈資本不低于 5億元 。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于 8 億元 。 期貨公司申請金融期貨 全面 結(jié)算業(yè)務(wù)： 董事長 經(jīng)理中至少 3 人 在期貨證券 5 年 ，至少 2 人 在期貨從業(yè) 5 年 。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級管理人員 3 年。 注冊資金不低于 1 億 。 2 個月 的風(fēng)險指標(biāo)合格。 申請日前 3 個會計年度 連續(xù)盈利，每季度 不低 3 億 ?？毓晒蓶|凈資產(chǎn) 不低 10 億 ?；蛘? 個會 計年度中 至少 2 年 盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于 1億元 ?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不 應(yīng)低于 10 億元 ?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于 15 億元 。 需要申請的條件： 2 個月 風(fēng)險監(jiān)管報表 2個會計年 度財務(wù)報告。和 3個會計年度 每季度客戶權(quán)益總額情況表。 3 個月 內(nèi)證監(jiān)會 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。 取得結(jié)算業(yè)務(wù)需 6 個月內(nèi) ，取得交易所結(jié)算會員資格 。 52. 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)： 凈資本不得低于 1500 萬 凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的 6% 凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于 300 萬 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于 40% 流動資產(chǎn)和流動負(fù)債的 比例不得低于 100% 負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150% 53. 期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的： 凈資本 不低于 3000 萬 從事 期貨結(jié)算業(yè)務(wù) 的期貨公司 凈資本 不低于 4500 萬 從事 全面結(jié)算業(yè)務(wù) 期貨公司 凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn) ： 人民幣 9000 萬 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的 6% 一定標(biāo)準(zhǔn) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120% 不得高于 的 80%。 55. 風(fēng)險監(jiān)管報表： 月度 7 天內(nèi) 報 年度 3 個月內(nèi) 報保存 不少于 5 年 。 風(fēng)險指標(biāo)與上個