【正文】 第一篇：行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)（xiexiebang推薦）行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)為貫徹落實《中華人民共和國行政處罰法》和國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》，準(zhǔn)確評價全市各級行政執(zhí)法部門的行政處罰工作，進一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進依法行政，根據(jù)《煙臺市行政處罰案卷歸檔和評查暫行辦法》的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)分為行政處罰基本內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)兩部分。第一部分 行政處罰基本內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)基本內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否合法；事實是否清楚，證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法。對于基本內(nèi)容的評查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，任何一項內(nèi)容不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)評定該案卷為不合格案卷。一、主體合法。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實施行政處罰的部門(單位)具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件。二、事實清楚、證據(jù)確鑿。即案件基本事實與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明。三、處罰依據(jù)正確。即對作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確。四、程序合法。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)；較重行政處罰集體討論；行政處罰決定書等執(zhí)法文書送達符合法定形式以及符合其他法定程序等。第二部分 行政處罰案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù)，是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、送達、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標(biāo)準(zhǔn)。進行評查時，首先要區(qū)分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評查標(biāo)準(zhǔn)，采取百分制記分方法對案卷文書的各個項目要素逐項評分；屬于適用簡易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡易程序評查標(biāo)準(zhǔn)對案卷文書的各個項目要素逐項評分。具體計分方法是：對不符合或缺少項目要素之一的扣除項目分，將各項目扣分后的余分相加即為總得分，但由于合法事由(比如，告知了當(dāng)事人可以要求聽證的案件，當(dāng)事人放棄聽證的，該聽證項目的分值不予扣分)缺少項目要素的，該項目分值按規(guī)定的分值得分。在案卷評查時，凡行政執(zhí)法部門的業(yè)務(wù)上級對文書內(nèi)容有明確要求的，可以執(zhí)行該業(yè)務(wù)上級的規(guī)定。沒有明確要求的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)。一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)(一)立案(共7分)當(dāng)事人名稱；（1）當(dāng)事人住所地；（1）案件來源；（1）涉嫌違法行為的基本情況；（1）涉嫌違反的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款；（1）立案批準(zhǔn)人簽名；（1）立案時間。（1）(二)調(diào)查取證(共50分)執(zhí)法人員（共8分）(l)調(diào)查或者進行檢查時不少于兩人；（2）(2)執(zhí)法人員每次調(diào)查或者進行檢查時出示證件記載；（2）(3)執(zhí)法人員的行政執(zhí)法證號記載；（2）(4)執(zhí)法人員每次進行調(diào)查或者進行檢查時的筆錄簽名。（2）調(diào)查（檢查、詢問）筆錄(共7分)(l)有時間（日期）；（1）(2)有具體地點；（1）(3)有被調(diào)查（檢查、詢問）人的基本情況；（1）(4)筆錄完整,清晰；（2）(5)有被調(diào)查（檢查、詢問）人員簽名（拒絕簽名的，執(zhí)法人員注明情況并簽字）；（1）(6)筆錄中涂改之處有被調(diào)查（檢查、詢問）人的手印、蓋章或簽名。（1）證據(jù)收集、保存(共12分)(l)書證真實，有確認(rèn)簽字或相關(guān)說明，并注明時間和出處；涂改處有手??；（4）(2)物證提取有具體時間、地點、名稱、種類、規(guī)格、型號、數(shù)量等記載文書；登記保存有審批表、通知書、物品清單、解除移交文書等；（4）(3)音像資料應(yīng)注明制作方法、時間、制作人和證明對象等。（4）事先告知(共12分)(1)當(dāng)事人姓名或名稱；（1）(2)主要違法事實、理由和依據(jù)；（2）(3)告知陳述權(quán)和申辯權(quán)；（2）(4)放棄陳述和申辯的有原因或明示記錄。進行陳述和申辯的有書面記錄；（4）(5)對進行陳述和申辯的理由有書面分析認(rèn)定；（1）(6)擬作出行政處罰的種類和幅度；（1）(7)行政執(zhí)法機關(guān)的名稱及印章。（1）聽證(共11分)(1)當(dāng)事人姓名或名稱；（1）(2)主要違法事實、理由和依據(jù)；（1）(3)書面告知聽證權(quán)；（1）(4)擬作出行政處罰的種類和幅度；（1）(5)行政執(zhí)法機關(guān)的名稱及印章。（1）(6)放棄聽證權(quán)利的有原因或明示記錄。要求聽證的，有聽證申請書、指定聽證主持人文書和行政處罰聽證通知書（通知書應(yīng)注明當(dāng)事人名稱、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當(dāng)事人申請回避權(quán)利、行政執(zhí)法機關(guān)名稱及印章等)；（2）(7)聽證筆錄制作規(guī)范(包括聽證時間、聽證地點、聽證內(nèi)容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等)；（2）(8)聽證報告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證主持人行政處罰建議及簽名和形成時間等)。（2）(三)審查和決定(共27分)審查并做出決定(共6分)(l)對調(diào)查結(jié)果進行審查后，由行政機關(guān)負(fù)責(zé)人按照行政處罰批準(zhǔn)權(quán)限做出行政處罰決定；（3）(2)較重的行政處罰有集體討論記錄，內(nèi)容包括討論時間、地點、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。（3）行政處罰決定書應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共21分）(1)當(dāng)事人的基本情況；（3）(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和證據(jù)；（3）(3)行政處罰的種類、依據(jù)；（3）(4)行政處罰的履行方式和期限；（3）(5)告知當(dāng)事人可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限，并準(zhǔn)確；（3）(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機關(guān)名稱及印章；（3）(7)作出行政處罰決定的日期。（3）(四)送達和執(zhí)行(共8分)送達各種文書規(guī)范(直接送達的包括有送達地點、送達時間、被送達人或見證人簽名、送達人簽名；其他送達方式的，應(yīng)符合法律規(guī)定的程序)；（3）給予罰款的處罰，已執(zhí)行的，有合法罰款票據(jù)（或復(fù)印件）附卷；無權(quán)執(zhí)行的，有申請法院執(zhí)行的申請書；（3）給予沒收的處罰，有沒收的合法票據(jù)和物品清單；（1）給予暫扣或者吊銷許可證、執(zhí)照處罰的，暫扣或者吊銷的許可證、執(zhí)照復(fù)印附卷或者將聲明作廢公告載體附卷。（1）(五)案卷檔案(共8分)一個行政處罰案件建立一個案卷；（1）案卷卷宗封面、卷底應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一；（1）卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；（1）卷內(nèi)材料排序符合要求；（1）卷內(nèi)材料有頁碼；（1）裝訂整齊；（1）備考表規(guī)范；（1）卷內(nèi)文字使用鋼筆書寫或打印，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，復(fù)印附卷。（1）二、適用簡易程序作出行政處罰的案卷評分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)行政處罰簡易程序處罰案卷評分標(biāo)準(zhǔn)，只適用評查當(dāng)場作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對人違法事實確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對公民當(dāng)場處以五十元以下，對法人或者其他組織當(dāng)場處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評分標(biāo)準(zhǔn)是：（一）使用預(yù)定格式和編有號碼的行政處罰決定書；(8)（二）有當(dāng)事人的基本情況；(8)（三）有違法行為的具體時間、地點；(8)（四）有證明違法行為的相關(guān)證據(jù)；(8)（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8)（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項標(biāo)注清楚、準(zhǔn)確)；(8)（七）有行政處罰履行方式和期限；實行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8)（八）有告知當(dāng)事人申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8)（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機關(guān)的名稱和蓋章；(8)（十）有當(dāng)場實施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8)（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8)（十二）當(dāng)場執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7)（十三）現(xiàn)場收繳罰款的有合法票據(jù)。（5）第二篇：行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)（2005年11月制定）為貫徹落實國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》，準(zhǔn)確評價全市各級行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法工作，進一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)分為行政處罰實體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)兩部分。第一部分 行政處罰實體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)實體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否適當(dāng)；事實是否清楚；主要證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法等內(nèi)容。對于實體內(nèi)容的評查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡是各基本要素有一項內(nèi)容不符合規(guī)定的，可以評定該案卷為不合格案卷。一、主體合法。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實施行政處罰的部門具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件；二、事實清楚、證據(jù)確鑿。即案件基本事實與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明；三、處罰依據(jù)正確。即對作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確；四、程序合法。即符合《行政處罰法》