【正文】 天 津 大 學(xué) （高等教育自學(xué)考試） 本科生畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）任務(wù)書 天津大學(xué) 繼續(xù)教育 學(xué)院 辦學(xué)點(diǎn) 項(xiàng)目管理 專業(yè) （可不填） 班 設(shè)計(jì)（論文）題目： 建設(shè)工程項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)管理研究 完成期限： 自 2021 年 7 月 3 日 至 2021 年 9 月 30 日 止 指 導(dǎo) 教 師 高喜峰 辦學(xué)點(diǎn)負(fù)責(zé)人 陸培毅 批 準(zhǔn) 日 期 學(xué) 生 張三 接受任務(wù) 日期 注： 1. 本任務(wù)書一式兩份，一份院或系留存，一份發(fā)給學(xué)生，任務(wù)完成后附在說明書內(nèi)。 2.“檢查人簽名”一欄和“指導(dǎo)教師批準(zhǔn)日期”由教師用筆填寫，其余各項(xiàng)均要求打印。 一、設(shè)計(jì)（論文）原始依據(jù)（資料） 在當(dāng)今信息社會(huì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)之中，人們創(chuàng)造財(cái)富和社會(huì)福利的途徑與方式已經(jīng)由過去重復(fù)進(jìn)行的生產(chǎn)活動(dòng)為主，逐步轉(zhuǎn)向了以項(xiàng)目開發(fā)和項(xiàng)目實(shí)施活動(dòng)為主的模式。而項(xiàng)目的開發(fā)與實(shí)施過程是一個(gè)復(fù)雜的、創(chuàng)新的、一次性的并涉及到許多關(guān)系與變數(shù)的過程，是一個(gè)存在著很大不確定性的過程，從而使得這個(gè)過 程中會(huì)出現(xiàn)各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。如果不能有效地管理、控制這些風(fēng)險(xiǎn)，就會(huì)給項(xiàng)目帶來各種不同程度的損失?？梢哉f， 項(xiàng)目管理 中最重要的任務(wù)就是對不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性事件和問題的處理。 就建設(shè)工程項(xiàng)目來說，與其它行業(yè)相比，建設(shè)工程項(xiàng)目由于投資大，工期長，在建設(shè)過程中不可預(yù)見的因素較多。工程建設(shè)投資方會(huì)不可避免的面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，從最初的項(xiàng)目投資評價(jià)到項(xiàng)目建成并投入使用，通常是一個(gè)復(fù)雜的過程，其中包括耗時(shí)較長的設(shè)計(jì)和建 造過程。這一過程涉及到大量不同專業(yè)人員的參與，并涉及對一系列既相互獨(dú)立又相互聯(lián)系的活動(dòng)的協(xié)調(diào)。此外，這一復(fù)雜過程還受到大量外界及不可控制因素的影響。如果不加防范，就會(huì)影響工程建設(shè)的順利進(jìn)行。建設(shè)企業(yè)在進(jìn)行工程 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)采取何種形式的組織結(jié)構(gòu)，采取何種風(fēng)險(xiǎn)管理模式，在風(fēng)險(xiǎn)管理的過程中如何識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、分析風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)才能使投資企業(yè)更好的管理風(fēng)險(xiǎn)、駕馭風(fēng) 險(xiǎn)，對于建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究顯得尤為重要。 當(dāng)前，我國風(fēng)險(xiǎn)管理（包括建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理）研究還處于初級階段。這也導(dǎo)致對于建設(shè)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析與管理還很不完善。這也說明建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究需要進(jìn)一步加強(qiáng)。 研究 目的在于進(jìn)一步強(qiáng)化我國建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)而推動(dòng)我國建設(shè)工程的更快發(fā)展。同時(shí)也為其他相關(guān)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理通過借鑒。 二、設(shè)計(jì)（論文）內(nèi)容和要求：（說明書、專題、繪圖、試驗(yàn)結(jié)果等） 通過本 課題的 研究，其目的在于進(jìn)一步強(qiáng)化我國建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)而推 動(dòng)我國建設(shè) 工程的更快發(fā)展。同時(shí)也為其他相關(guān)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理通過借鑒。 由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有多種屬性，并受多種因素的影響，要對該事物做出決策，必須對各個(gè)相關(guān)的因素做綜合考慮，進(jìn)行總的評價(jià)，這就是綜合評判。由于風(fēng)險(xiǎn)因素的大小存在著不分明性，即模 糊性，很難統(tǒng)一、明確地劃分界限，不易進(jìn)行精確的判斷。因此， 制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面分析，找出問題，及時(shí)實(shí)施應(yīng)對措施， 采用掙得值法(Earnedvalue)，通過使用 “ 掙得值 ” 的概念來進(jìn)行成本、進(jìn)度的績效分析，給出掙得值評價(jià)曲線圖，針對出現(xiàn)的偏差給出相應(yīng)建議 ， 從而可以減少風(fēng)險(xiǎn)。 附： 設(shè) 計(jì) 進(jìn) 度 計(jì) 劃 表 序 號(hào) 起止日期 計(jì) 劃 完 成 內(nèi) 容 實(shí) 際 完 成 情 況 檢查日期 檢查人簽名 1 ~ 查閱資料，開題報(bào)告初稿 2 ~ 完成論文一 、 二章 3 ~ 完成論文三 、 四章 4 ~ 完成第五章，以及摘要 5 ~ 完成論文初稿 6 ~ 修改論文，完成論文 7 8 指導(dǎo)教師批準(zhǔn)，并簽名： 年 月 日 天津大學(xué)高等教育自學(xué)考試本科生畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）開題報(bào)告 課題名稱 建設(shè)工程項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)管理研究 學(xué)院名稱 天津大學(xué)繼續(xù)教育 學(xué)院 專業(yè)名稱 項(xiàng)目管理 學(xué)生姓名 張三 指導(dǎo)教師 高喜峰 一 、 來源和意義 在當(dāng)今信息社會(huì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)之中，人們創(chuàng)造財(cái)富和社會(huì)福利的途徑與方式已經(jīng)由過去重復(fù)進(jìn)行的生產(chǎn)活動(dòng)為主，逐步轉(zhuǎn)向了以項(xiàng)目開 發(fā)和項(xiàng)目實(shí)施活動(dòng)為主的模式。而項(xiàng)目的開發(fā)與實(shí)施過程是一個(gè)復(fù)雜的、創(chuàng)新的、一次性的并涉及到許多關(guān)系與變數(shù)的過程，是一個(gè)存在著很大不確定性的過程，從而使得這個(gè)過程中會(huì)出現(xiàn)各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。如果不能有效地管理、控制這些風(fēng)險(xiǎn)，就會(huì)給項(xiàng)目帶來各種不同程度的損失?？梢哉f， 項(xiàng)目管理 中最重要的任務(wù)就是對不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性事件和問題的處理。 就建設(shè)工程項(xiàng)目來說，與其它行業(yè)相比，建設(shè)工程項(xiàng)目由于投資大，工期長，在建設(shè)過 程中不可預(yù)見的因素較多。工程建設(shè)投資方會(huì)不可避免的面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，從最初的項(xiàng)目投資評價(jià)到項(xiàng)目建成并投入使用，通常是一個(gè)復(fù)雜的過程，其中包括耗時(shí)較長的設(shè)計(jì)和建造過程。這一過程涉及到大量不同專業(yè)人員的參與，并涉及對一系列既相互獨(dú)立又相互聯(lián)系的活動(dòng)的協(xié)調(diào)。此外，這一復(fù)雜過程還受到大量外界及不可控制因素的影響。如果不加防范，就會(huì)影響工程建設(shè)的順利進(jìn)行。建設(shè)企業(yè)在進(jìn)行工程 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 時(shí)采取何種形式的組織結(jié)構(gòu)，采取何種風(fēng)險(xiǎn)管理模式，在風(fēng)險(xiǎn)管理的過程中如何識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、分析風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)才能使投資企業(yè)更好的管理風(fēng)險(xiǎn)、駕馭風(fēng)險(xiǎn)，對于建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究顯得尤為重要。 當(dāng)前，我國風(fēng)險(xiǎn)管理（包括建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理）研究還處于初級階段。這也導(dǎo)致對于建設(shè)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析與管理還很不完善。這也說明建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究需要進(jìn)一步加強(qiáng)。 二 、 國內(nèi)外發(fā)展?fàn)顩r 風(fēng)險(xiǎn)管理問題最先起源于第一次世界大戰(zhàn)戰(zhàn)后的德國，主要指企業(yè)為控制 偶然損失 而 作出 的有組織的集體努力，是企業(yè)部管理功能的延 伸。 20 世紀(jì) 50 年代風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展成為一門科學(xué)， 1952 美國學(xué)者格拉爾在其調(diào)查報(bào)告《費(fèi)用控制的新時(shí)期－風(fēng)險(xiǎn)管理》一文中首次提出并使用 “ 風(fēng)險(xiǎn)管理 ” 一詞。 20 世紀(jì) 50 年代莫布雷在其合著《 保險(xiǎn) 學(xué)》中詳細(xì)闡述了 “ 風(fēng)險(xiǎn)管理 ” 的內(nèi)涵。 70 年代以后，美國成 立 了 風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)協(xié)會(huì)，用風(fēng)險(xiǎn)管理的方式處置風(fēng)險(xiǎn)。 1987 年，為推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理在發(fā)展 中國 家的推廣和普及，聯(lián)合國出版了關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的研究報(bào)告《 The Promotion of Risk Management in Developing Countries)》。 英國學(xué)者 J?R?Turner 所著《 TheHandbookofProjectbasedManagement》有一章專門討論了工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的問題，最具有代表性的期刊是由英國 ButterworthHeinemannLtd 主辦的《 InternationalJournalofProjectManagement》，其中經(jīng)?？怯嘘P(guān)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的文章。 目前，在西方發(fā) 達(dá)國家，各企業(yè)中都相繼建立風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，專門負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的分析和處理方面的工作。美國還成立了全美范圍的風(fēng)險(xiǎn)研究所和美國保險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)等專門研究工商企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的學(xué)術(shù)團(tuán)體，擁有近 4000 家大型工商企業(yè)會(huì)員。 1983 年在美國風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)年會(huì)上，云集紐約的各國 專家 學(xué)者 ，討論并通過了 “101 條風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則 ” ，作為各國風(fēng)險(xiǎn)管理的一般原則，這標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)管理已達(dá)到一個(gè)新的水平。 1986 年 10 月在新加坡召開的風(fēng)險(xiǎn)管理國際學(xué)術(shù)討論會(huì)表明，風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)動(dòng)已經(jīng)走向全球，成為全球范圍的國際性運(yùn)動(dòng)。進(jìn)入 21 世紀(jì)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深化，國際合作的進(jìn)一步加強(qiáng)，各國對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究領(lǐng)域也變得更加廣泛。但在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中對承包商風(fēng)險(xiǎn)管理研究較多，對業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)管理研究較少。 我國的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐和 教學(xué) 研究起步較晚， 20 世紀(jì) 80 年代后期，風(fēng)險(xiǎn)管理的知識(shí)才開始進(jìn)入中國， 90 年代初，外商率先在工程項(xiàng)目中使用風(fēng)險(xiǎn)管理，其后，不少的外國風(fēng)險(xiǎn)管理顧問公司的進(jìn)入中 國。目前，國內(nèi)已有不少的大型項(xiàng)目進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐理論研究，也取得了豐碩的成果。上海地鐵工程、小浪底等工程都運(yùn)用了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦法。積累了不少實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。 關(guān)于建設(shè) 工程項(xiàng)目管理 的內(nèi)容，不 同的學(xué)者有不同的認(rèn)識(shí)。學(xué)者陳妍芳（ 2021）認(rèn)為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)符合一般管理邏輯的連續(xù)過程，主要包括幾個(gè)環(huán)節(jié)，即工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管理方法制定。學(xué)者王君仁（ 2021）認(rèn)為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)連續(xù)過程，但是在制定風(fēng)險(xiǎn)管理方法之后，風(fēng)險(xiǎn)并非不存在，在項(xiàng)目推進(jìn)過程中還可能會(huì)增大或者衰退 。學(xué)者 沈建明系統(tǒng)分析了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的客觀規(guī)律，對項(xiàng)目等風(fēng)險(xiǎn)管理的過程即風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控進(jìn)行了系統(tǒng)闡述 。 三、本課題 研究內(nèi)容 、 研究目的、研究方法和手段 本課 題的研究內(nèi)容是工程項(xiàng)目管理中承辦商風(fēng)險(xiǎn)管理，其中主要進(jìn)行成本管理控制風(fēng)險(xiǎn)研究。 成本和財(cái)務(wù)管理失控 ， 承包商施工成本失控的原因是多方面的，包括報(bào)價(jià)過低或費(fèi)用估算失誤、工程規(guī)模過大和內(nèi)容過于復(fù)雜、技術(shù)難度大、當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施落后、勞務(wù)素質(zhì)差和勞務(wù)費(fèi)過高、材料短缺或供貨延誤等。財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)更大，一旦失控，常會(huì)給公司造成巨大經(jīng)濟(jì)損失。 于 是在工程成本的形成過程中，對生產(chǎn)經(jīng)營所消耗的人力資源、物資資源和費(fèi)用開支進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、調(diào)節(jié)和限制，及時(shí)糾正即將發(fā)生和已經(jīng)發(fā)生的偏差，把各項(xiàng)生產(chǎn)費(fèi)用控制在計(jì)劃成本的范圍之內(nèi)，保證成本目標(biāo)的 實(shí)現(xiàn)。 通過本 課題的 研究，其目的在于進(jìn)一步強(qiáng)化我國建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)而推 動(dòng)我國建設(shè)工程的更快發(fā)展。同時(shí)也為其他相關(guān)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理通過借鑒。 由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有多種屬性，并受多種因素的影響，要對該事物做出決策，必須對各個(gè)相關(guān)的因素做綜合考慮，進(jìn)行總的評價(jià)，這就是綜合評判。由于風(fēng)險(xiǎn)因素的大小存在著不分明性，即模 糊性，很難統(tǒng)一、明確地劃分界限，不易進(jìn)行精確 的判斷。因此， 制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面分析，找出問題，及時(shí)實(shí)施應(yīng)對措施， 采用掙得值法 (Earnedvalue)，通過使用 “ 掙得值 ” 的概念來進(jìn)行成本 、進(jìn)度的績效分析，給出掙得值評價(jià)曲線圖，針對出現(xiàn)的偏差給出相應(yīng)建議 ， 從而可以減少風(fēng)險(xiǎn)。 四、參考文獻(xiàn) ［ 1］ 沈建明 ， 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 ， 北京 ： 機(jī)械工業(yè)出版社， 2021， 15,264 頁 。 ［ 2］ 叢培經(jīng)主編 工程項(xiàng)目管理 ［ M］ 中國建筑工業(yè)出版社 2021 ［ 3］ 邱苑華 .項(xiàng)目管理學(xué) .中國建筑工業(yè)出版社， 2021 ［ 4］ 楊存義 ， 論建筑工程風(fēng)險(xiǎn)管理 [J]， 榆林科技 ， 2021(3) ［ 5］ 郭仲 ， 風(fēng)險(xiǎn)分析與決策 ［ M］ ， 北京 :機(jī)械工業(yè)出版社， 1987 摘 要 viii 摘 要 國內(nèi)外大型工 程公司項(xiàng)目管理的形式、內(nèi)容、手段和方法的基礎(chǔ)上 ,對我國工程項(xiàng)目管理的現(xiàn)狀及主要差距進(jìn)行了較詳細(xì)的分析和總結(jié) , 詳細(xì)介紹了風(fēng)險(xiǎn)管理的全過程，包括七個(gè)步驟：制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和風(fēng)險(xiǎn)管理驗(yàn)證，并分別進(jìn)行了論述。 并針對國內(nèi)企業(yè)在工程項(xiàng)目管理方面存在的問題以及體制上存在的不足提出了一些較具體的建議。即：建構(gòu)項(xiàng)目管理學(xué)科的培訓(xùn)內(nèi)容；促進(jìn)項(xiàng)目管理軟件的開發(fā)與應(yīng)用；建立科學(xué)的工程項(xiàng)目管理體系；重視工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)； 抓緊培養(yǎng)人才，培育一批工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)等。 關(guān)鍵 詞： 工程項(xiàng)目 ； 管理 ； 風(fēng)險(xiǎn)管理 ；風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃 ABSTRACT ix ABSTRACT On the basis of introduction of the forms, contents, means and methods of project management in overseas largesized engineering panies, This thesis illustrates the basic principles on which we explore the full process of risk management in detail including seven steps: making risk management plan, risk identification, risk analysis, risk planning, risk tracking, risk resolving and risk management certifying. We explain those procedures. this paper detailedly analyzed and summarized the current situation of project management in China and the main disparities with overseas panies, and put forward some essential proposals in view of the problems existing in project management of domestic panies and the defects in institution, including formulating the training contents of project management subject, accelerating the development and application of project management software, constituting scientific engineering project management system, attaching importance to risks in project, pressing on with talents cultivation, and establishing a number of project contract and management enterprises。 Keywords： Engineering Project。 Management。 Risks Management； Risk Planning 目 錄 X 目 錄 第一章 緒論 1 課題來源和意義 1