【正文】 第一篇：高校廉政風險預警及防控管理體系高校廉政風險預警與防控管理體系框架高校廉政風險防范管理工作是一項全新的課題，具體的操作、運行涉及現(xiàn)代管理科學理論和現(xiàn)代信息科學技術。它是一般廉政風險預警與防控管理體系在高校中應用的具體化，而廉政風險預警與防控管理體系又是一般風險預警與防控管理體系在廉政建設方面的具體化形式，所以做好高校廉政風險預警與防范管理體系建設工作必須依照一般風險預警與防控的體系框架，結(jié)合高校運行管理的特點和廉政建設的要求進行。廉政風險預警與防范管理的主要內(nèi)容是：在全面查找風險點的基礎上，依據(jù)一定原則界定風險等級，根據(jù)不同風險級別提出相應的防范措施和監(jiān)督檢查考核辦法，采取前期預警、中期防控、后期考核修正等措施，依托預警、防控、考核、修正四個環(huán)節(jié)的循環(huán)管理機制，形成對預防腐敗工作“內(nèi)控防范有制度、崗位操作有標準、事后考核有依據(jù)”的風險防控管理體系。其核心是圍繞風險點確立預警、防控、監(jiān)督和改進工作。而預警功能則是風險防范關口前移的最突出的表現(xiàn)形式，只有根據(jù)風險點的合理確定、給出防范工作流程和制度要求才可以使監(jiān)控修正工作落到實處，對工作常態(tài)化的監(jiān)控檢查，才可以使得問題及早暴露，避免小問題擴大化、輕問題嚴重化，對問題的及時和有效修正，才可以使得一個單位安全平穩(wěn)運行。由于修正問題多數(shù)情況是具體業(yè)務部門的工作改進問題，因此整個體系中間預警機制的實現(xiàn)是核心部件，預警機制的設計涉及到風險點的合理確立、風險點的降險辦法或流程或制度、工作運行中和風險點有關的工作情況信息的及時收集并預警等。所以高校廉政風險預警及防控管理體系的建立應該以廉政風險預警機制的建立為核心進行。所謂預警機制是指能靈敏、準確地昭示風險前兆, 并能及時提供警示的機構、制度、網(wǎng)絡、舉措等構建的預警系統(tǒng)。具體說來, 預警機制包括兩層含義: 一是對可能或已經(jīng)存在的偏差, 即工作的實際結(jié)果與原定目標之間的差距給予必要的警示、告誡、督導和糾正, 促其注意防范、修正偏差和改正錯誤。二是對達標行為給予有效指導、有益啟發(fā)、善意提醒、親切忠告和必要規(guī)范, 促其保質(zhì)保量地完成目標任務。高校廉政風險預警及防控管理體系框架的預警機制要具有一般風險預警機制的固有特點, 其次還應該具有自身的特點。其固有特點主要體現(xiàn)在機制的基本構建上: 即設計指標———收集信息———調(diào)查分析———發(fā)出警報———危機處理的基本模式。而它的自身特點則體現(xiàn)在微觀層面: 諸如指標的選取, 信息的收集手段等。一、風險指標設計維護、風險點確定系統(tǒng)本系統(tǒng)主要分兩大部分：一風險指標設定子系統(tǒng)。二是風險點排查和評判子系統(tǒng)。（一）風險指標設定子系統(tǒng)： 該子系統(tǒng)由以下幾部分組成： ：根據(jù)廉政建設的發(fā)展要求不斷充實廉政風險預警范圍，如從經(jīng)濟犯罪到民主決策再到師德師風學風等廉政建設發(fā)展從而擴充廉政風險預警實施部門、崗位、人員并劃分好不同的廉政風險類型。目前廉政風險預警與防范管理的實施范圍應包括學校黨政機關、直屬單位、各院（系）領導干部及工作人員，重點是掌控審批權、決策權、組織人事權、公共資源調(diào)配和使用權的部門及黨員領導干部。廉政風險可以劃分為五類風險：思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業(yè)務流程風險和外部環(huán)境風險；根據(jù)公共權力的特性及高校腐敗行為發(fā)生的一般特點和規(guī)律，相關基本風險分類其位臵可能是：（1）掌控公共權力或公共資源，可能利用其為他人帶來直接或間接、近期或分期的不當利益和好處（包括名譽地位），從中謀求私利的部門（單位）及工作崗位；（2）權力較大、較靈活，有自由裁量權的部門（單位）及工作崗位；（3）權力運行需要公開、需要民主決策、需要行政和監(jiān)察機構履行職責的部門（單位）及工作崗位；（4）沒有直接擁有人、財、物的支配權，但可借助工作中的權力和機會謀取私利的部門（單位）及工作崗位。（5）在高校發(fā)案頻繁的部門（單位）及工作崗位。： 該部分主要是確定風險等級，提供層次差異，為風險控制程序及風險信息反饋顆粒度大小提供幫助。根據(jù)確定相關基本風險點分類及位臵和高校反腐倡廉工作實際，可將廉政風險按三級劃分。即：Ａ類風險點（高風險級別）、Ｂ類風險點（比較高風險級別）和Ｃ類風險點（一般風險級別）。劃分風險級別的原則是：（1）具備三項風險點以上的崗位，確定為高風險點，即Ａ類風險點。（2）具備兩項風險分類及位臵的崗位，確定為比較高風險點，即Ｂ類風險點。（3）具備一項風險分類及位臵崗位的，確定為一般風險點，即Ｃ類風險點。、風險點指標信息反饋描述等部分根據(jù)排查出的風險點的類型和級別結(jié)合工作的具體特點編寫防控流程或制度，并明確可以體現(xiàn)防范工作風險的數(shù)據(jù)留存要求。（二）風險點排查和評判子系統(tǒng)。風險預警和防控應該是一個需要長期開展工作的體系，因此工作組織結(jié)構的建立是體系建立的核心內(nèi)容。由于該體系是在現(xiàn)有龐大的高校運行管理格局中建立，它的建立依賴的是現(xiàn)有的教育和管理基礎，由于現(xiàn)有高校環(huán)境管理水平、人員對廉政風險認識及理解上的差異，注定其初始化的過程是一艱苦的過程。其次,高校的發(fā)展是與時俱進的，會有新的工作內(nèi)容和工作形式進入，風險指標體系的維護、更新需要不斷進行。工作組織機構的建立是否完善、職責內(nèi)容是否全面將直接導致體系運作是否順暢。工作組織機構大體上應有（1）校級專項工作領導小組：主要進行其它各組的職責分配、統(tǒng)籌本工作與學校其它工作所需的資金、人員和時間等，審議工作方案和工作結(jié)果（2）風險范圍、分類、等級確定指標專家組：主要是研討廉政風險預警和防控中的問題、確定指標體系和執(zhí)行方案。（3）工作執(zhí)行和教育培訓組：風險預警及防控概念、風險點查找方法、和防控流程及數(shù)據(jù)留樣培訓；制定排查方案、組織排查工作；確定排查風險點和等級。（4）信息收集和預警工作組：確定信息收集方法、渠道，建立與財務、人事、審計、教育等部門信息互通的信息化平臺；確定并執(zhí)行檢查方案；及時進行檢查結(jié)果的反饋、預警，對高級別的預警要直接反饋到工作領導小組。在查找防控廉政風險點的過程中，大體可以分為三個大的階段進行，即分析階段（分析風險來源、分析風險危害程度和發(fā)生概率）、風險等級確定和預防方案制定階段。排查過程可采取自上而下查找和自下而上逐級審核的方式，通過“自己找、大家提、組織點、群眾議、集體定”等辦法，突出重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和重要崗位，督促指導各單位和組織黨員干部全面深入地查找風險點。（1）分析階段任務：一是分析風險來源。要求每個干部根據(jù)各自崗位職責，對所行使的職權逐一進行分析、研究，尋查在職權行使過程中，哪些環(huán)節(jié)容易發(fā)生不廉潔行為或違法違紀問題，即存在哪些潛在的風險。二是分析風險危害程度和發(fā)生概率。重點結(jié)合高校系統(tǒng)的反面典型事例，分析每一項權力發(fā)生腐敗問題后，會帶來哪些損失和影響，在什么時間、哪些環(huán)節(jié)發(fā)生風險的可能性較大，發(fā)生的概率等等。（2）風險等級確定：可以由部門單位結(jié)合風險等級指標的內(nèi)容對本單位的風險點進行排序和初步等級確認并畫出風險點關系圖、重點崗位重點環(huán)節(jié)和風險點的邏輯關系圖，并將風險點分單位、分崗位登記匯總。最后由“工作執(zhí)行和教育培訓組”進行審核并結(jié)合學校整體情況和部門之間的工作邏輯關系，確定最終的風險等級以及學校層面的風險點關系圖、重點崗位重點環(huán)節(jié)和風險點的邏輯關系圖。（3）預防方案確定：第一步風險監(jiān)管責任確認：在（2）的基礎上按學校和部門兩級明確監(jiān)管權限，落實監(jiān)管責任；第二步制定防范措施，由部門單位組織各科室，把約束和管理每項權力的規(guī)章制度，從預防腐敗的角度進行研究分析，選擇和歸納出核心內(nèi)容，按業(yè)務流程制作風險防范圖表，對重點崗位、重點部位、重點環(huán)節(jié)的風險點，有針對性地提出防范對策，制訂防范措施；綜合每一項權力有關規(guī)章制度的要求，總結(jié)歸納出簡便易行的“要點”以及風險預防痕跡留樣數(shù)據(jù)并編寫風險防范手冊；組織各科室對權力制衡預防要點進行深入分析，歸納提煉出有特色的規(guī)章制度，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。二、高校廉政風險預警信息收集和審核分析系統(tǒng)廉政風險預警信息收集系統(tǒng)：建立暢通的高校廉政信息收集系統(tǒng)是通過預警機制維護廉政的基礎性工作。該方面大體上可以分3個層面：1。風險點、風險防控流程、被服務或被管理人員應該提供或需要填寫或接受的票據(jù)等內(nèi)容信息公開發(fā)布，從而使得經(jīng)常被服務或被管理者知道權利可能會被濫用的地方以及方式，從而提高廣大群眾的監(jiān)督力度和信息反饋渠道。2建立內(nèi)審機制，即本部門不同崗人員定期互相審核風險點防范制度執(zhí)行情況、或定期內(nèi)部崗位輪換。3學校組織內(nèi)審員隊伍，定期進行審查。4對可以預警量化指標 的內(nèi)容建立信息自動收集系統(tǒng)，5各部門盡可能的采用信息化辦公系統(tǒng)，使得風險點工作信息更易于收集。初步收集上來的信息質(zhì)量比較粗糙,要建立信息的初步審核, 通過計算機和人工力量將大量雜亂無章的信息歸檔、分類。要把這些信息換成對我們有用的結(jié)果來發(fā)出警報, 就需要信息調(diào)查分析就是要科學、適當、定量地診斷與監(jiān)測各風險點的狀態(tài)和學校廉政的整體趨勢, 預測學校廉政的動態(tài)演變走向。三、高校廉政風險預警發(fā)布及處臵系統(tǒng)借鑒普通社會預警系統(tǒng)的信號設計及含義, 高校廉政風險預警機制警報系統(tǒng)可以由三色或五色組成:一是紅色: 表示學校廉政運行狀態(tài)混亂, 需要火速做好各種準備和疏導處理工作, 隨時應付可能出現(xiàn)的由廉政引發(fā)的各種不安全和不穩(wěn)定問題。二是黃色: 表示學校廉政運行狀態(tài)呈現(xiàn)輕微的動蕩, 需要引起學校領導高度重視, 及時做好各項相關工作, 防止廉政情況進一步惡化。三是綠色: 表示學校廉政運行狀態(tài)穩(wěn)定, 學校各項工作比較成功。四是淺藍: 表示學校廉政運行狀態(tài)短期內(nèi)有轉(zhuǎn)穩(wěn)或動蕩的可能, 此時學校應及時堅持并強化或改進工作措施, 確保學?？傮w情況向穩(wěn)定的方向發(fā)展。五是藍色: 表示學校廉政運行狀態(tài)處于明顯的向穩(wěn)定或動蕩轉(zhuǎn)折的可能。此時學校一方面應火速做出決定, 堅持并強化或改進工作措施, 確保學?？傮w情況向穩(wěn)定的方向發(fā)展。根據(jù)五色預警要求。針對各風險點收集的數(shù)據(jù)留存要給出具體的計算映射關系表或規(guī)則，這樣預警才可以常態(tài)化的進行。預警結(jié)果的表達可以通過計算機廉政平臺系統(tǒng)進行發(fā)布，分為個人級、崗位級、部門級以及總體級。示警透明度可以分為一級：僅對個人透明。二級：對負責人透明下屬和部門預警狀況。三級：部門內(nèi)部狀況透明。四級：全校公開。針對透明級別，要給出透明級別上升管理規(guī)則，該規(guī)則要根據(jù)個人風險崗位風險預警度和部門風險狀況給出綜合判定。預警階段要建立(1)預警處臵結(jié)果回告制度:有關單位和個人接到預警后，應在規(guī)定時限內(nèi)對腐敗風險成因進行剖析，制定整改措施，形成書面報告，及時回告實施預警的工作組。（2）腐敗風險預警處臵督查制度：校級工作組負責腐敗風險防控措施落實情況的跟蹤監(jiān)控，對防控措施落實不到位的部門和單位及時督導。對高風險單位、高風險崗位的腐敗風險防控措施落實情況，每年至少抽查一次。（3）預警處臵情況通報制度：紀委辦（監(jiān)察處）實施預警處臵的重要個案和綜合情況，要及時向校黨委和上級紀檢監(jiān)察機關報告，并在一定范圍內(nèi)通報。預警處臵：紀委辦（監(jiān)察處）組織、協(xié)調(diào)進行，根據(jù)不同對象采取不同的處臵措施：對黨員干部和普通工作人員，按照干部管理權限，采取談心疏導、批評教育、信訪約談、發(fā)函詢問、誡勉談話等方式進行預警處臵；對部門和單位，采取對責任領導誡勉談話、發(fā)送紀檢監(jiān)察建議書、責成召開專題民主生活會、發(fā)問廉問責書、限期整改等方式進行預警處臵；對新發(fā)現(xiàn)的腐敗風險，責成有關部門單位和個人及時制定防范措施。四、風險防控環(huán)節(jié)：建立健全教育、學習的制度，采取多種生動有效的形式，對黨員領導干部及風險崗位工作人員進行正面教育、警示教育，規(guī)范日常行為；要開展有益身心健康的文體活動，倡導積極向上的生活情趣，創(chuàng)造良好的廉政文化氛圍。要學習風險防范的知識，使風險點所在崗位的人員理解崗位風險所在之處，和避免風險的制度設計的內(nèi)涵。：部門、單位廉政風險防范應是誰主管誰負責，各部門、各單位在建立本部門、本單位懲防體系工作中，要根據(jù)相關風險防范管理工作方案，提出相應的防范和化解風險的措施，健全和完善相關制度，特別要制定對相關權力運行的管理和制約制度，規(guī)范其權力運行。：要完善綜合監(jiān)督機制，加強對風險部門、風險崗位、風險事項的監(jiān)督。對于Ａ類風險點，在相關部門和單位加強預防、管理和監(jiān)督的同時，學校有關職能部門必須參與監(jiān)督；對于Ｂ類風險點，預防、管理和監(jiān)督以相關部門和單位為主，其主要領導要親自監(jiān)督，接受學校紀檢監(jiān)察等部門的檢查和考核；對于Ｃ類風險點，相關部門和單位的崗位責任人聯(lián)合開展預防工作，接受主管領導的檢查和監(jiān)督。要積極推進校務、院務公開，規(guī)范公開內(nèi)容、辦事程序和結(jié)果，提高工作透明度。要通過發(fā)揮校務、院務公開等多種監(jiān)督形式的作用，最大限度地縮小和規(guī)范自由裁量權，避免出現(xiàn)權力尋租等現(xiàn)象。：廉政風險預警與防范管理考核方法：（1）各部門、各單位按照考核標準，每年結(jié)合目標考核、履職考核，對廉政風險預警與防范管理工作進行一次全面自查和總結(jié)，重點是差距分析，量化效果。（2）學校紀委將廉政風險預警與防范管理的檢查考核納入黨風廉政建設責任制檢查考評之中，同時不定期進行廉政風險預警與防范管理工作專項檢查考核，綜合評定后，將評定情況反饋相關部門、單位。專項檢查考核主要采取聽取匯報，召開座談會，組織職工民主測評，進行問卷調(diào)查，檢查相關材料、資料等方式進行。（3）廉政風險預警與防范管理考核結(jié)果分為優(yōu)秀、合格、不合格三個等次。五、廉政風險防范管理修正環(huán)節(jié)廉政風險防范管理修正就是在實施廉政風險防范管理過程中和實施之后，根據(jù)實施的實際情況和考核結(jié)果，糾正存在問題，完善工作措施，修正風險內(nèi)容和防范措施，總結(jié)推廣經(jīng)驗，并實施獎優(yōu)懲劣。：各部門、各單位根據(jù)工作實際，廉政風險預警情況，不斷總結(jié)廉政風險預警與防范管理的經(jīng)驗，查找問題，不斷修正和完善廉政風險預警與防范管理工作。對已界定的風險，建立長效管理機制；：對新的風險和多次發(fā)生的問題，及時制定防范措施，進一步加大風險預警與防范管理力度。3.“回頭看”檢查修正：學校將對廉政風險預警與防范管理考核結(jié)果為“優(yōu)秀”的單位給予表彰；對考核結(jié)果為“不合格”的單位，以書面形式下達整改通知，督促制定措施，完善制度，并通過跟蹤回訪強化監(jiān)督，促其整改。： 對拒不落實或者落實廉政風險預警與防范管理措施不力的部門、單位，依據(jù)相關規(guī)定，追究主管領導和主要領導責任。對發(fā)生重大違紀違法案件的，除嚴肅懲處違紀違法人員外，要按照干部管理權限，追究直接領導和主