合規(guī)從我做起[五篇范例](已修改)
2025-10-12 14:39 本頁面
【正文】 第一篇：合規(guī)從我做起中國建設銀行洛陽分行文件建洛發(fā)?2013?22號關于印發(fā)《洛陽分行 “講合規(guī) 重操守守禁令 保平安”員工合規(guī)從業(yè) 主題教育實施方案》的通知全市各營業(yè)機構，市分行公司事業(yè)部、個人銀行事業(yè)部及所屬部門，本部各部門: 現(xiàn)將《洛陽分行 “講合規(guī) 重操守 守禁令 保平安”員工合規(guī)從業(yè)主題教育實施方案》印發(fā)你們，請結合實際認真抓好貫徹落實。二○一三年五月二十三日洛陽分行“為持續(xù)加強員工合規(guī)從業(yè)教育，進一步規(guī)范全行員工的業(yè)務經(jīng)營和操作行為，不斷提升合規(guī)執(zhí)行能力，切實防范案件和重大風險事件的發(fā)生，按照市分行紀檢監(jiān)察會議的工作安排，結合省分行的統(tǒng)一安排，市分行決定在全行范圍內(nèi)組織開展“講合規(guī)、重操守、守禁令、保平安”員工合規(guī)從業(yè)主題教育。為確保教育活動扎實有效開展，特制定如下實施方案。一、指導思想繼續(xù)深入貫徹落實省分行黨委《關于加強內(nèi)控與操作風險管理 提升案件防控能力的指導意見》（建豫黨發(fā)?2012?2號），以強化基層營業(yè)機構、基層營業(yè)機構負責人、基層營業(yè)機構員工“三基”管理和總行“19項禁令”、《職業(yè)操守》、《合規(guī)手冊》和省分行“10項補充禁令”的貫徹執(zhí)行為重點，以夯實合規(guī)風險管理基礎、切實防范各類案件和重大風險事件為目標，通過員工合規(guī)從業(yè)教育，進一步促進全行內(nèi)控操作風險管理水平和案件防控能力不斷提升。講合規(guī) 重操守 守禁令 保平安”員工合規(guī)從業(yè)主題教育實施方案二、活動目的通過主題教育，教育和引導全行廣大員工著力增強“四種意識”：一是增強“我的人生我珍惜”的危機意識，珍惜職業(yè)生涯，珍惜幸福人生。二是增強“我的行為我約束” 的風險意識，勤勉敬業(yè)，遵章守紀。三是增強“我的崗位我負責”的責任意識，提高履崗能力和履崗業(yè)績。四是增強“我的制度我執(zhí)行”的合規(guī)意識，做到主動合規(guī)、自覺合規(guī)。三、活動對象本次教育活動對象為全行所有在崗員工，重點是基層機構負責人、客戶經(jīng)理、前臺柜員等經(jīng)營一線人員。四、活動內(nèi)容圍繞“講合規(guī)、重操守、守禁令、保平安”員工合規(guī)從業(yè)主題教育內(nèi)容，重點組織實施“七個一”教育活動：（一）開展一次電子讀本學習活動省分行制作了“講合規(guī)、重操守、守禁令、保平安”員工合規(guī)從業(yè)主題教育電子讀本（附件1），主要學習內(nèi)容包括：銀監(jiān)會制定的《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守指引》；總行制定的《員工合規(guī)手冊（試行）》、《員工職業(yè)操守》、《員工行為規(guī)范》、《員工從業(yè)禁止若干規(guī)定》、《工作人員違規(guī)失職行為處理辦法》；省分行制定的《員工從業(yè)禁止補充規(guī)定》、《員工手冊》、《案件防控專項獎勵基金管理辦法》、《工作人員堵截 檢舉和抵— 3 — 制違法違紀違規(guī)行為的獎勵實施細則》；市分行制定的《案件防控工作考評方案》、《工作人員輕微違規(guī)行為積分結果運用實施細則》、《工作人員正向激勵積分實施細則》、《案件防控專項獎勵基金管理辦法》以及各業(yè)務條線制定的禁止性規(guī)定等。各機構、部門要組織員工認真學習，要通過自學研讀，全面掌握學習內(nèi)容，深刻領會精神實質(zhì)，并做好讀書筆記，認真記錄所學所感所悟。在員工自學的基礎上，各機構、部門要組織集中學習，廣泛交流，深入思考，集中學習要有專人記錄，集中學習時間原則上每月不少于一次。通過學習，進一步增強合規(guī)從業(yè)意識。各機構、部門可結合實際增加重點學習篇目，一并組織學習。（二）組織開展“一月一案一講評”活動認真組織，開展好 “一月一案一講評”活動。各機構、部門行要以省分行“一月一案一講評”案例和即將下發(fā)的《國有控股商業(yè)銀行違規(guī)違紀案例與分析》為基本教材，每月選取一個案例，以網(wǎng)點晨會、案防工作例會、內(nèi)控案防“每周一講”等為載體，從案件和違規(guī)事件的基本情況、違規(guī)環(huán)節(jié)、原因分析、后果危害、處理依據(jù)、正確做法、防范要點等方面，組織進行典型案例講評。要落實主要負責人、紀檢監(jiān)察特派員的案例講評工作，通過深入的案例剖析，教育和引導員工以案為鑒，舉一反三，從中吸取教訓，做到警鐘長鳴，防微杜漸。（三）組織一次重溫《廉潔合規(guī)從業(yè)承諾書》活動— 4 — 認真組織開展重溫《廉潔合規(guī)從業(yè)承諾書》活動。一是組織學習，重溫承諾書，進一步加深對承諾書各項內(nèi)容的理解和領會，強化員工對從業(yè)“禁區(qū)”和職業(yè)操守“底線”的認識；二是集中宣誓，促使員工對遵守各項行為規(guī)范和與本人崗位相關的各項操作和管理制度做出莊嚴承諾，提醒員工時刻牢記承諾內(nèi)容，做到對建行負責、對客戶負責、對同事負責、對家庭負責、對自己負責。三是組織簽訂，及時組織今年新入行大學生簽
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