【正文】 第一篇：合規(guī)從我做起中國(guó)建設(shè)銀行洛陽分行文件建洛發(fā)?2013?22號(hào)關(guān)于印發(fā)《洛陽分行 “講合規(guī) 重操守守禁令 保平安”員工合規(guī)從業(yè) 主題教育實(shí)施方案》的通知全市各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，市分行公司事業(yè)部、個(gè)人銀行事業(yè)部及所屬部門，本部各部門: 現(xiàn)將《洛陽分行 “講合規(guī) 重操守 守禁令 保平安”員工合規(guī)從業(yè)主題教育實(shí)施方案》印發(fā)你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真抓好貫徹落實(shí)。二○一三年五月二十三日洛陽分行“為持續(xù)加強(qiáng)員工合規(guī)從業(yè)教育，進(jìn)一步規(guī)范全行員工的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和操作行為，不斷提升合規(guī)執(zhí)行能力，切實(shí)防范案件和重大風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，按照市分行紀(jì)檢監(jiān)察會(huì)議的工作安排，結(jié)合省分行的統(tǒng)一安排，市分行決定在全行范圍內(nèi)組織開展“講合規(guī)、重操守、守禁令、保平安”員工合規(guī)從業(yè)主題教育。為確保教育活動(dòng)扎實(shí)有效開展，特制定如下實(shí)施方案。一、指導(dǎo)思想繼續(xù)深入貫徹落實(shí)省分行黨委《關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理 提升案件防控能力的指導(dǎo)意見》（建豫黨發(fā)?2012?2號(hào)），以強(qiáng)化基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)、基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)員工“三基”管理和總行“19項(xiàng)禁令”、《職業(yè)操守》、《合規(guī)手冊(cè)》和省分行“10項(xiàng)補(bǔ)充禁令”的貫徹執(zhí)行為重點(diǎn)，以夯實(shí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)、切實(shí)防范各類案件和重大風(fēng)險(xiǎn)事件為目標(biāo)，通過員工合規(guī)從業(yè)教育，進(jìn)一步促進(jìn)全行內(nèi)控操作風(fēng)險(xiǎn)管理水平和案件防控能力不斷提升。講合規(guī) 重操守 守禁令 保平安”員工合規(guī)從業(yè)主題教育實(shí)施方案二、活動(dòng)目的通過主題教育，教育和引導(dǎo)全行廣大員工著力增強(qiáng)“四種意識(shí)”：一是增強(qiáng)“我的人生我珍惜”的危機(jī)意識(shí)，珍惜職業(yè)生涯，珍惜幸福人生。二是增強(qiáng)“我的行為我約束” 的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，勤勉敬業(yè)，遵章守紀(jì)。三是增強(qiáng)“我的崗位我負(fù)責(zé)”的責(zé)任意識(shí)，提高履崗能力和履崗業(yè)績(jī)。四是增強(qiáng)“我的制度我執(zhí)行”的合規(guī)意識(shí)，做到主動(dòng)合規(guī)、自覺合規(guī)。三、活動(dòng)對(duì)象本次教育活動(dòng)對(duì)象為全行所有在崗員工，重點(diǎn)是基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理、前臺(tái)柜員等經(jīng)營(yíng)一線人員。四、活動(dòng)內(nèi)容圍繞“講合規(guī)、重操守、守禁令、保平安”員工合規(guī)從業(yè)主題教育內(nèi)容，重點(diǎn)組織實(shí)施“七個(gè)一”教育活動(dòng)：（一）開展一次電子讀本學(xué)習(xí)活動(dòng)省分行制作了“講合規(guī)、重操守、守禁令、保平安”員工合規(guī)從業(yè)主題教育電子讀本（附件1），主要學(xué)習(xí)內(nèi)容包括：銀監(jiān)會(huì)制定的《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》；總行制定的《員工合規(guī)手冊(cè)（試行）》、《員工職業(yè)操守》、《員工行為規(guī)范》、《員工從業(yè)禁止若干規(guī)定》、《工作人員違規(guī)失職行為處理辦法》；省分行制定的《員工從業(yè)禁止補(bǔ)充規(guī)定》、《員工手冊(cè)》、《案件防控專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基金管理辦法》、《工作人員堵截 檢舉和抵— 3 — 制違法違紀(jì)違規(guī)行為的獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施細(xì)則》；市分行制定的《案件防控工作考評(píng)方案》、《工作人員輕微違規(guī)行為積分結(jié)果運(yùn)用實(shí)施細(xì)則》、《工作人員正向激勵(lì)積分實(shí)施細(xì)則》、《案件防控專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基金管理辦法》以及各業(yè)務(wù)條線制定的禁止性規(guī)定等。各機(jī)構(gòu)、部門要組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，要通過自學(xué)研讀，全面掌握學(xué)習(xí)內(nèi)容，深刻領(lǐng)會(huì)精神實(shí)質(zhì)，并做好讀書筆記，認(rèn)真記錄所學(xué)所感所悟。在員工自學(xué)的基礎(chǔ)上，各機(jī)構(gòu)、部門要組織集中學(xué)習(xí)，廣泛交流，深入思考，集中學(xué)習(xí)要有專人記錄，集中學(xué)習(xí)時(shí)間原則上每月不少于一次。通過學(xué)習(xí)，進(jìn)一步增強(qiáng)合規(guī)從業(yè)意識(shí)。各機(jī)構(gòu)、部門可結(jié)合實(shí)際增加重點(diǎn)學(xué)習(xí)篇目，一并組織學(xué)習(xí)。（二）組織開展“一月一案一講評(píng)”活動(dòng)認(rèn)真組織，開展好 “一月一案一講評(píng)”活動(dòng)。各機(jī)構(gòu)、部門行要以省分行“一月一案一講評(píng)”案例和即將下發(fā)的《國(guó)有控股商業(yè)銀行違規(guī)違紀(jì)案例與分析》為基本教材，每月選取一個(gè)案例，以網(wǎng)點(diǎn)晨會(huì)、案防工作例會(huì)、內(nèi)控案防“每周一講”等為載體，從案件和違規(guī)事件的基本情況、違規(guī)環(huán)節(jié)、原因分析、后果危害、處理依據(jù)、正確做法、防范要點(diǎn)等方面，組織進(jìn)行典型案例講評(píng)。要落實(shí)主要負(fù)責(zé)人、紀(jì)檢監(jiān)察特派員的案例講評(píng)工作，通過深入的案例剖析，教育和引導(dǎo)員工以案為鑒，舉一反三，從中吸取教訓(xùn)，做到警鐘長(zhǎng)鳴，防微杜漸。（三）組織一次重溫《廉潔合規(guī)從業(yè)承諾書》活動(dòng)— 4 — 認(rèn)真組織開展重溫《廉潔合規(guī)從業(yè)承諾書》活動(dòng)。一是組織學(xué)習(xí)，重溫承諾書，進(jìn)一步加深對(duì)承諾書各項(xiàng)內(nèi)容的理解和領(lǐng)會(huì)，強(qiáng)化員工對(duì)從業(yè)“禁區(qū)”和職業(yè)操守“底線”的認(rèn)識(shí)；二是集中宣誓，促使員工對(duì)遵守各項(xiàng)行為規(guī)范和與本人崗位相關(guān)的各項(xiàng)操作和管理制度做出莊嚴(yán)承諾，提醒員工時(shí)刻牢記承諾內(nèi)容，做到對(duì)建行負(fù)責(zé)、對(duì)客戶負(fù)責(zé)、對(duì)同事負(fù)責(zé)、對(duì)家庭負(fù)責(zé)、對(duì)自己負(fù)責(zé)。三是組織簽訂，及時(shí)組織今年新入行大學(xué)生簽