【正文】 第 1 頁 共 27 頁 集團(tuán)責(zé)任追究制度 1 總則 目的 根據(jù)《企業(yè)綱領(lǐng)》相關(guān)規(guī)定，按照權(quán)責(zé)對(duì)等原則，為保障企業(yè)經(jīng)營管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，有效規(guī)避控制各種風(fēng)險(xiǎn)和損失，特制定本制度。 適用范圍 本制度適用于集團(tuán)所有單位和員工。 責(zé)任類型 按范圍可分 為個(gè)人責(zé)任、單位責(zé)任和系統(tǒng)責(zé)任； 按是否出現(xiàn)惡劣結(jié)果可分為過程責(zé)任和結(jié)果責(zé)任； 按性質(zhì)可分為直接責(zé)任和間接責(zé)任； 按問題嚴(yán)重程度可分為一般責(zé)任、重要責(zé)任、重大責(zé)任、特別重大責(zé)任； 按類別可分為安全責(zé)任、質(zhì)量責(zé)任、管理責(zé)任、人事責(zé)任、技術(shù)責(zé)任、行政責(zé)任及決策責(zé)任。 釋義 責(zé)任追究。明確經(jīng)營管理中造成損失的單位或個(gè)人，并對(duì)其給予否定性評(píng)價(jià)及處罰。 個(gè)人責(zé)任、單位責(zé)任和系統(tǒng)責(zé)任 第 2 頁 共 27 頁 （ 1）個(gè)人責(zé)任。在管理規(guī)范、責(zé)任明確的前提下，因個(gè)人違反制度、規(guī)程而引發(fā)事故、造成損失或惡劣影響的系個(gè)人責(zé)任。 （ 2）單位責(zé)任。由于制度 規(guī)范落實(shí)不到位，對(duì)本單位存在的問題未察覺，或已察覺但未及時(shí)處理、提出防范措施而造成的損失屬單位責(zé)任。 （ 3）系統(tǒng)責(zé)任。職能系統(tǒng)權(quán)限劃分不清，相關(guān)事項(xiàng)缺乏明確規(guī)定或規(guī)定有誤，工作檢查、跟蹤不到位，上下工作流程有誤或不暢而造成的損失屬系統(tǒng)責(zé)任。 過程責(zé)任和結(jié)果責(zé)任 （ 1）由于違反各項(xiàng)制度、規(guī)程，導(dǎo)致?lián)p失或惡劣結(jié)果即將發(fā)生的，屬過程責(zé)任。 （ 2）已造成損失或形成惡劣結(jié)果的屬結(jié)果責(zé)任。 2 責(zé)任追究原則 責(zé)任追究一般不超過三級(jí)，但重大事故一追 到底原則。 責(zé)任范圍有限但關(guān)鍵責(zé)任優(yōu)先原則。 直接領(lǐng)導(dǎo)和專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)不能免責(zé)原則。 ： （ 1）因創(chuàng)新性、試驗(yàn)性、探索性業(yè)務(wù)活動(dòng)而產(chǎn)生的，免去責(zé)任 。 （ 2）因不可抗力而導(dǎo)致的，免去責(zé)任； （ 3）積極主動(dòng)地進(jìn)行支持協(xié)作，但仍有意想不到問題出現(xiàn) 第 3 頁 共 27 頁 的，從輕處罰。 3 責(zé)任追究系統(tǒng) 執(zhí)行機(jī)構(gòu)為第一反應(yīng)系統(tǒng)，對(duì)過程責(zé)任和結(jié)果責(zé)任在第一時(shí)間第一現(xiàn)場直接介入。執(zhí)行機(jī)構(gòu)有處置權(quán)。 督察機(jī)構(gòu)為第二反應(yīng)系統(tǒng)， 不涉及過程責(zé)任，只介入執(zhí)行機(jī)構(gòu)未提出的責(zé)任追究事宜或執(zhí)行機(jī)構(gòu)已經(jīng)處理的責(zé)任追究事宜。 4 責(zé)任大小的劃分依據(jù) 經(jīng)濟(jì)損失。凡存在經(jīng)營和管理損失的業(yè)務(wù)活動(dòng)，財(cái)務(wù)部門與其它相關(guān)部門應(yīng)明確直接損失和間接損失的額度。 對(duì)集團(tuán)或企業(yè)的負(fù)面影響。由經(jīng)營管理部門與其他相關(guān)部門做定性分析，判定對(duì)集團(tuán)或企業(yè)近期和長期的影響。 5 責(zé)任追究的一般程序 責(zé)任追究事宜的提出 過程責(zé)任主要由責(zé)任者個(gè)人或單位，責(zé)任者的直接上司或系統(tǒng)主管提出。過程責(zé)任側(cè)重 于查出事發(fā)原由，提出針對(duì)性的改進(jìn)方案，著重改進(jìn)落實(shí)。 結(jié)果責(zé)任主要由責(zé)任者部門或單位的第一責(zé)任人、責(zé)任部門或單位所在系統(tǒng)的上級(jí)單位和該系統(tǒng)的第一責(zé)任人、督察委員會(huì)提出。結(jié)果責(zé)任側(cè)重于查找系統(tǒng)原因，明確各個(gè)層面的個(gè)人及集體責(zé)任，做出處罰結(jié)論。 第 4 頁 共 27 頁 責(zé)任調(diào)查 凡應(yīng)進(jìn)行責(zé)任追究的問題，均應(yīng)進(jìn)行事實(shí)調(diào)查，調(diào)查部門應(yīng)就關(guān)鍵性的細(xì)節(jié)進(jìn)行認(rèn)定，并有明確的調(diào)查結(jié)論。 責(zé)任調(diào)查須本著責(zé)任人與追究人相分離的原則，由上一級(jí)部門負(fù)責(zé)調(diào)查，不能自己追究自己 。調(diào)查 人在追究過程中如發(fā)現(xiàn)被調(diào)查事宜與自己有關(guān)聯(lián)，要移交上一級(jí)部門調(diào)查或聯(lián)合調(diào)查。 確定責(zé)任辦法 對(duì)事情應(yīng)落實(shí)其發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過、責(zé)任人，判定是個(gè)人責(zé)任、單位責(zé)任還是系統(tǒng)責(zé)任，找出直接責(zé)任人和間接責(zé)任人，明確是過程責(zé)任還是結(jié)果責(zé)任，若存在經(jīng)濟(jì)損失或不良影響應(yīng)估算損失的大小，各單位或各系統(tǒng)應(yīng)根據(jù)具體情況和自身特點(diǎn)評(píng)估問題的嚴(yán)重程度，確定責(zé)任等級(jí)。 對(duì)直接責(zé)任人應(yīng)落實(shí)其是否按 規(guī)程操作、事情發(fā)生之后有無采取措施減少損失、若存在操作規(guī)程不符合實(shí)際作業(yè)要求的有無向上級(jí)反映和建議。 對(duì)直接責(zé)任者的直接上司（間接責(zé)任人）應(yīng)落實(shí)其指令是否明確、有無落實(shí)相關(guān)管理制度和計(jì)劃、有無提議修改不符合實(shí)際的管理規(guī)程、有無落實(shí)預(yù)防措施、有無進(jìn)行過程檢查和指導(dǎo)、事情發(fā)生后有無采取積 第 5 頁 共 27 頁 第二篇：集團(tuán)工作責(zé)任追究制度（暫行） ****集團(tuán)工作責(zé)任追究制度（暫行） 第一章總則 第一條目的 為了清晰工作責(zé)任，保障企業(yè)經(jīng)營管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，有效規(guī)避控制各種風(fēng) 險(xiǎn)和損失，讓集團(tuán)及各下屬經(jīng)營單位在發(fā)生重大工作過失后能有效追溯，同時(shí)為進(jìn)一步促使各經(jīng)營單位高級(jí)管理人員及全體員工能全面、認(rèn)真、負(fù)責(zé)地履行崗位職責(zé)；在嚴(yán)格管理、嚴(yán)肅追究中樹立責(zé)任意識(shí)，減少和避免因工作失誤給公司造成各種損失，特制定本辦法。 第二條適用范圍 本制度適用于集團(tuán)及各下屬經(jīng)營單位和全體員工。 第三條責(zé)任類型 一、按范圍可分為個(gè)人責(zé)任、經(jīng)營單位責(zé)任和系統(tǒng)責(zé)任； 二、按是否出現(xiàn)惡劣結(jié)果可分為過程責(zé)任和結(jié)果責(zé)任； 三、按性質(zhì)可分為直接責(zé)任和間接責(zé)任 ； 四、按問題嚴(yán)重程度可分為一般責(zé)任、重要責(zé)任、重大責(zé)任、特別重大責(zé)任； 第四條責(zé)任類型定義 一、責(zé)任追究。是指單位或員工因故意或者過失不履行或不正確履行職責(zé)，以致影響工作質(zhì)量和工作效率，貽誤管理與服務(wù) 第 6 頁 共 27 頁 工作，造成不良影響或損害公司利益的行為，并對(duì)其給予定性評(píng)價(jià)及處罰。 二、個(gè)人責(zé)任、單位責(zé)任和系統(tǒng)責(zé)任 個(gè)人責(zé)任：以下情形屬個(gè)人責(zé)任 （ 1）在管理規(guī)范、責(zé)任明確的前提下，因個(gè)人違反制度、規(guī)程、責(zé)任心不強(qiáng)而引發(fā)事故、造成損失或惡劣影響的； （ 2）對(duì)屬于職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)推諉、拖延不辦的； （ 3）在履行職責(zé)過程中，出現(xiàn)工作失誤的； （ 4）無正當(dāng)理由在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未完成本職工作或完成工作未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求的。 單位責(zé)任。由于制度規(guī)范落實(shí)不到位，對(duì)