3基金法修訂若干問題的研究報(bào)告(已修改)
2025-08-21 19:34 本頁面
【正文】 第 1 頁 共 5 頁 基金法修訂若干問題的研究報(bào)告 允許從業(yè)人員購買證券，并放開基金管理人員的激勵安排，是面對現(xiàn)實(shí)的明智之舉。公募基金管理人員積極性得以提高，也可防止其 “ 一心二用 ” ?；饛臉I(yè)人員可以購買基金建倉的股票，但基金公司應(yīng)建立并嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，防止 “ 老鼠倉 ” 和其他利益沖突的行為，如果公司內(nèi)控出問題，公司應(yīng)對基金承擔(dān)賠償責(zé)任。 呼喚日久的《證券投資基金法》修訂工作正在緊鑼密鼓地進(jìn)行。修訂征求意見稿公布后，受到各方面的高度關(guān)注，其中涉及到的諸多問題，值得人們認(rèn)真思考。 此次《證券投資基金法》（征求意見稿）對 “ 證券 ” 進(jìn)行了擴(kuò)大解釋。除上市交易的股票和債券及其衍生品種外，還包括非上市交易的股票或者股權(quán)。這樣風(fēng)投和私募股權(quán)基金也將被包含其中。這就使得本次采取的是統(tǒng)一基金立法的模式，使得本質(zhì)上具有同一法律基礎(chǔ)的資產(chǎn)管理行業(yè)可以在法律層面進(jìn)行統(tǒng)一。在受托人的義務(wù)、注冊部門和要求、報(bào)告義務(wù)等方面均可走向相對統(tǒng)一，比原來發(fā)改委、科技部、各金融機(jī)構(gòu)通過部門規(guī)章和內(nèi)部文件進(jìn)行規(guī)范各類投資基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管模式相比，
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