四板掛牌業(yè)務(wù)介紹(已修改)
2025-03-16 04:36 本頁面
【正文】 “四板”企業(yè)掛牌業(yè)務(wù)介紹 二零一二年十月 2 目 錄 第一部分：掛牌條件 第二部分：掛牌程序及注意事項 第三部分：企業(yè)掛牌的主要問題及審核要點 第四部分：四板業(yè)務(wù)推介要點 緒論部分 ：齊魯股權(quán)托管交易中心簡介 國家對場外交易市場建設(shè)的相關(guān)政策 十二五規(guī)劃指出：大力發(fā)展金融市場，繼續(xù)鼓勵金融創(chuàng)新， 顯著提高直接融資比重。 拓寬貨幣市場廣度和深度，增強流動性管理功能。深化股票發(fā)審制度市場化改革，規(guī)范發(fā)展主板和中小板市場，推進創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)，擴大代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點， 加快發(fā)展場外交易市場， 探索建立國際板市場。 緒論部分 ：齊魯股權(quán)托管交易中心簡介 培育和發(fā)展推薦機構(gòu)等各類中介服務(wù)機構(gòu) 193家，從業(yè)人數(shù)千人。制定了一系列規(guī)則制度，開發(fā)了具有獨立知識產(chǎn)權(quán)的非上市股權(quán)交易軟件。與 10家銀行、 4家券商簽署了戰(zhàn)略合作協(xié)議，成立了投資者俱樂部，設(shè)立棗莊、德州、威海 3市掛牌管理中心， 11家掛牌工作辦公室。 市場運營一年多來， 在區(qū)域性場外交易市場建設(shè)和非上市股份公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方面，進行了一系列有益嘗試，積累了一定的經(jīng)驗。到目前，齊魯股權(quán)托管交易中心掛牌企業(yè)已達 76家，市值超過 71億元，托管企業(yè) 143家，托管總股本近 47億股。 市場運營情況 緒論部分 ：齊魯股權(quán)托管交易中心簡介 5 一、普通掛牌業(yè)務(wù) （一）申請人符合國家產(chǎn)業(yè)政策，主營業(yè)務(wù)突出；依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營二年以上的股份有限公司，有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責任公司成立之日起計算；股本總額不少于 500萬元；最近一期末不存在未彌補虧損，且符合以下條件之一： 最近二年連續(xù)盈利，合計凈利潤不少于 300萬元 ,合計營業(yè)收入不低于 4000萬元，且持續(xù)增長。 最近一年凈利潤不少于 100萬元，營業(yè)收入不低于 2023萬元，且最近一年營業(yè)收入增長率不低于 20%。 （二）對國家重點鼓勵發(fā)展行業(yè)中的創(chuàng)新型、高成長企業(yè)，可參照上述條件適當放寬。 第一部分 掛牌條件 6 二、創(chuàng)新板塊股權(quán)掛牌業(yè)務(wù)（試行） （一）存續(xù)期滿十二個月。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)期間可以從有限責任公司成立之日起計算； （二）具有核心技術(shù)或競爭優(yōu)勢，主營業(yè)務(wù)明確，有成熟的產(chǎn)品或服務(wù)，具有持續(xù)經(jīng)營能力； （三）公司治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范； （四）齊魯股交中心要求的其他條件。 對行業(yè)內(nèi)技術(shù)領(lǐng)先、具有重大科研成果或創(chuàng)新業(yè)務(wù)、高成長的企業(yè)，可參照上述條件適當放寬。 第一部分 掛牌條件 7 第二部分：掛牌程序及注意事項 ? 股權(quán)掛牌的基本程序包括項目啟動、股改私募、材料制作、審核備案、掛牌五個階段。 ? 一、項目啟動 ? 由在齊魯股權(quán)注冊的中介機構(gòu)向齊魯股權(quán)提交 《 中介機構(gòu)企業(yè)掛牌工作備案登記表 》 。 ? 按照齊魯股權(quán)的要求，由推薦機構(gòu)牽頭撰寫出 《 盡職調(diào)查報告 》 ，分別報齊魯股權(quán)和申請人所在地政府主管部門。 ? 齊魯股權(quán)收到 《 盡職調(diào)查報告 》 后，根據(jù)工作安排，組織相關(guān)人員對申請人進行實地考察。 ? 齊魯股權(quán)根據(jù)考察情況，完成考察報告并形成初步意見，提交齊魯股權(quán)掛牌評議小組（以下簡稱“評議小組”）。評議通過后，可啟動掛牌程序。評議結(jié)果并不表示對申請人最終能否掛牌的承諾。 二、股改私募 申請人申請掛牌前為有限責任公司的，應(yīng)在申請人所在地政府主管部門的督導(dǎo)下，完成由有限責任公司整體變更為股份有限公司。整體變更后方可進行私募。 申請人如有募資意向和需求，可采取非公開發(fā)行的方式向特定對象進行股權(quán)私募。 第二部分：掛牌程序及注意事項 股改私募注意事項 有限責任公司整體變更為股份有限公司的創(chuàng)立大會 這個階段不是單純的將有限責任公司變更為股份有限公司，而是要在這個階段幫助企業(yè)建立三會一層，規(guī)范企業(yè)運作，并將那些影響企業(yè)持續(xù)盈利能力、獨立性等企業(yè)掛牌的問題進行合法、合規(guī)的解決。 第二部分：掛牌程序及注意事項 推薦機構(gòu)對被推薦企業(yè)人員進行專業(yè)培訓(xùn)與輔導(dǎo)的具體要求 推薦機構(gòu)的輔導(dǎo)時間累計應(yīng)不少于 5小時。 其需要輔導(dǎo)的內(nèi)容包括： （ 1） 《 公司法 》 等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定 （ 2）齊魯股交中心掛牌條件、交易規(guī)則、信息披露等有關(guān)規(guī)則 (3) 公司規(guī)范運作、完善治理結(jié)構(gòu)等方面的內(nèi)容 第二部分：掛牌程序及注意事項 三、材料制作 各中介機構(gòu)按照有關(guān)法律法規(guī)和齊魯股權(quán)的相關(guān)要求制作掛牌申報材料。特定行業(yè)的申請人應(yīng)當在掛牌申報材料中提供相關(guān)管理部門的意見。 推薦機構(gòu)將制作完成的掛牌申報材料分別報送至齊魯股權(quán)和申請人所在地政府主管部門。 第二部分：掛牌程序及注意事項 第二部分：掛牌程序及注意事項 ? 材料制作階段注意事項 掛牌申報材料目錄 ? 審核類 授權(quán)文件。
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