【正文】 第三講 國家競爭優(yōu)勢理論體系及內(nèi)容 第四講 國家競爭優(yōu)勢理論的評價與發(fā)展 國家競爭優(yōu)勢理論 一、國家競爭優(yōu)勢理論的產(chǎn)生 二、國家競爭優(yōu)勢理論基本思想 三、國家競爭優(yōu)勢理論鉆石模型 四、國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三個階段 五、國家競爭優(yōu)勢理論的政策價值 第三講 國家競爭優(yōu)勢理論體系及內(nèi)容 第三講 國家競爭優(yōu)勢理論體系及內(nèi)容 一、國家競爭優(yōu)勢理論的產(chǎn)生 （一）國家競爭優(yōu)勢理論產(chǎn)生的背景 20世紀(jì) 70年代，日本趕超美國經(jīng)濟(jì)，提高美國國家競爭力舉國關(guān)注。 1983年里根成立國家競爭力委員會，波特是其中一員，負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)競爭力研究。 1991年提交 《 國家競爭優(yōu)勢 》 報告。 哈佛商學(xué)院濃厚的管理學(xué)傳統(tǒng)。以往理論主要從經(jīng)濟(jì)學(xué)、成本角度，認(rèn)為一國只要遵循比較成本原則參與國際分工就可獲利，各國利益是一致的，強(qiáng)調(diào)市場看不見手的作用。波特認(rèn)為各國、企業(yè)之間存在利益沖突，不完全競爭下各國應(yīng)致力于國際競爭力的提高，以獲取更多利益，從管理學(xué)角度強(qiáng)調(diào)看得見手的作用。 在國際經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易中，為什么有的國家能成功，而有的國家卻會失?。? 為什么德國和美國在化學(xué)工業(yè)占盡優(yōu)勢？ 從國家資源角度論述國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的 heckscher——ohlin理論無法圓滿回答這些問題，比較優(yōu)勢理論也只能給出部分的解釋。按照比較優(yōu)勢理論，瑞典在精密儀器設(shè)備和化學(xué)藥品生產(chǎn)和出口領(lǐng)域獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，是由于它在這些行業(yè)中最有效地應(yīng)用了它擁有的資源。這固然正確，但卻依然無法解釋為何瑞士能夠在該行業(yè)比英國、德國或西班牙有更高的生產(chǎn)力。 競爭優(yōu)勢理論的產(chǎn)生是以美國國際經(jīng)濟(jì)地位的變化為背景的。 20世紀(jì) 80年代以來，經(jīng)濟(jì)全球化和第三次技術(shù)革命的步伐加快，美國的競爭力已無法在國際上保持絕對的競爭優(yōu)勢，面臨來自日本和西歐的強(qiáng)大競爭壓力，世界各國需要解決的迫切問題是：如何在日益激烈競爭中保持持續(xù)的國際競爭力。 在這種情況下，怎樣才能保持昔日的競爭優(yōu)勢，必然成為美國朝野都關(guān)注的問題，波特的理論正是適應(yīng)這一客觀要求應(yīng)運(yùn)而生的。 1990年，哈佛大學(xué)商學(xué)院戰(zhàn)略管理研究室的邁克爾 波特（ michael porter）出版了他的《 國家競爭優(yōu)勢 》 一書，書中提出的“國家競爭優(yōu)勢”理論（也稱波特菱形理論），便是這一時期國際貿(mào)易理論中的最新成果。 波特的 《 國家競爭優(yōu)勢 》 一書及其中的理論是他與同事對遍布 10個國家的 100個行業(yè)進(jìn)行研究后的成果。 邁克爾 波特 （ Michael Porter） 邁克爾 〃 波特，出生于1947年，哈佛商學(xué)院的大學(xué)教授（大學(xué)教授，University Professor，是哈佛大學(xué)的最高榮譽(yù)，波特是該校歷史上第四位獲得此項(xiàng)殊榮的教授）。邁克爾 〃 波特在世界管理思想界可謂是 活著的傳奇，當(dāng)今全球第一戰(zhàn)略權(quán)威，是商業(yè)管理界公認(rèn)的 競爭戰(zhàn)略之父 ，在 2023年世界管理思想家 50強(qiáng)排行榜上，他位居第一。 邁克爾 波特（ Michael ） 是當(dāng)今全球第一戰(zhàn)略權(quán)威，被譽(yù)為“競 爭戰(zhàn)略之父”，是現(xiàn)代最偉大的商業(yè)思 想家之一。 32歲即獲 哈佛商學(xué)院 終身 教授之職，是當(dāng)今世界上競爭戰(zhàn)略和 競爭力方面公認(rèn)的權(quán)威。他畢業(yè)于 普林斯頓大學(xué) ，后獲哈佛大學(xué)商學(xué)院 企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。目前，他擁有瑞典、荷蘭、法國等國大學(xué)的 8個名譽(yù)博士學(xué)位。波特博士獲得的崇高地位緣于他所提出的“五種競爭力量”、“三種競爭戰(zhàn)略”。目前，波特教授的課已成了哈佛商學(xué)院的必修課之一。邁克爾 波特的三部經(jīng)典著作 《 競爭戰(zhàn)略 》 、 《 競爭優(yōu)勢 》 、 《 國家競爭優(yōu)勢 》 被稱為競爭三部曲。 波特出生于密歇根州的大學(xué)城 安娜堡，父親是位軍官。波特在普林斯頓時學(xué)的是機(jī)械和航空工程，隨后轉(zhuǎn)向商業(yè)，獲哈佛大學(xué)的 MBA及經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，并獲得斯德哥爾摩經(jīng)濟(jì)學(xué)院等八所著名大學(xué)的榮譽(yù)博士學(xué)位。 波特現(xiàn)有著作 18種，另有無數(shù)的論文，他的競爭系列著作是商業(yè)管理界經(jīng)典中的經(jīng)典，但是，這位偉大的思想家曾經(jīng)說過他是不可能寫出管理類的暢銷書的，因?yàn)樗臅浅?沉重，而事實(shí)上，他的著作風(fēng)靡全球。但正如一些學(xué)者所說的，這些經(jīng)典著作絕不是可以躺在沙發(fā)上喝著咖啡就可以讀的，而是需要靜下來，在書桌上一點(diǎn)一滴、逐行逐字地去研讀和體會的。 波特獲得過無數(shù)獎項(xiàng)，他因?qū)I(yè)組織的研究而榮獲哈佛大學(xué)的 大衛(wèi) 威爾茲經(jīng)濟(jì)學(xué)獎 ；波特在 《 哈佛商業(yè)評論 》 上發(fā)表的論文，已經(jīng)5度獲得 麥肯錫獎 ； 1990年，他的著作 《 國家競爭優(yōu)勢 》 （ The Competitive Advantage of Nations， 1990）一書被美國 《 商業(yè)周刊 》 選為年度最佳商業(yè)書籍； 1991年，美國市場協(xié)會給波特頒發(fā) 市場戰(zhàn)略獎 ； 1993年，波特被推選為杰出的商業(yè)戰(zhàn)略教育家； 1997年，美國國家經(jīng)濟(jì)學(xué)人協(xié)會授予波特 亞當(dāng) 斯密獎 ，以表彰他在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域所取得的卓越成就。此外，波特還獲得 格雷厄姆 —都德獎 、 查爾斯 庫利奇 巴凌獎 等眾多獎項(xiàng)。 邁克爾 波特不僅在學(xué)術(shù)界和商業(yè)界獲獎無數(shù)，他甚至還獲得過公民勛章，這一褒獎通常授予戰(zhàn)斗英雄或者是異常杰出的運(yùn)動員。波特曾多年活躍于美軍后備隊(duì)，年輕時是高校里頗負(fù)盛名的橄欖球、棒球及高爾夫球隊(duì)員。 邁克爾 波特對競爭問題的研究情有獨(dú)鐘，他的第一部廣為流傳的著作是 1980年出版的 《 競爭戰(zhàn)略 》（ Competitive Strategy Techniques for Analyzing Industries and Competitors），這本書如今已再版63次，它改變了 CEO的戰(zhàn)略思維。作者在書中總結(jié)出了五種競爭力：它們分別是行業(yè)中現(xiàn)有對手之間的競爭和緊張狀態(tài)、來自市場中新生力量的威脅、替代的商品或服務(wù)、供應(yīng)商的還價能力以及消費(fèi)者的還價能力，這就是著名的 五力模型 。在激烈的商業(yè)競爭之中，只有靈活運(yùn)用戰(zhàn)略才能勝出，因此，波特為商界人士提供了三種卓有成效的戰(zhàn)略，它們是成本優(yōu)勢戰(zhàn) 略、差異化戰(zhàn)略和縫隙市場戰(zhàn)略。公司應(yīng)視具體情況和自身特點(diǎn)來選擇戰(zhàn)略方針，同時還應(yīng)該考慮連接產(chǎn)品或者供給的系列信道，波特首次將這種信道稱為價值鏈，他在每一條價值鏈上區(qū)分出內(nèi)部后勤、生產(chǎn)或供給、外部物流及配送、市場營銷及售后服務(wù)等五種主要的活動，而每一項(xiàng)活動都伴隨著各自的派生活動，每一家公司的價值鏈相應(yīng)地融入一個更為廣闊的價值體系。 波特繼而將研究方向從企業(yè)之間的競爭轉(zhuǎn)為國家之間的競爭，在 《 國家競爭優(yōu)勢 》 一書中，他分析了國家為何有貧富之分，一個重要的因素就是國家的價值體系，他把這種價值體系形象地稱為 鉆石體系 。 邁克爾 〃 波特的三部經(jīng)典著作 《 競爭戰(zhàn)略 》（ 1980） 、 《 競爭優(yōu)勢 》 （ 1985） 、 《 國家競爭優(yōu)勢 》 （ 1990） 被稱為競爭三部曲 。 三部著作分別從微觀 、 中觀和宏觀三個層面較為系統(tǒng)的論述了 “ 競爭 ” （ 企業(yè)競爭 、 產(chǎn)業(yè)競爭 、國家競爭 ） 問題 ， 系統(tǒng)的提出了競爭優(yōu)勢理論 。其中 ， 在 《 國家競爭優(yōu)勢 》 一書中 ， 波特 試圖歸納國際貿(mào)易新理論中各派提出的觀點(diǎn) ， 被認(rèn)為是貿(mào)易理論一個重要的綜合和發(fā)展 ， 它較為全面和綜合的闡述了國際競爭力的主要來源 ，從而對國際貿(mào)易的解釋更具統(tǒng)一性和說服力 ，并形成了一個新的理論框架雛形 。 （二）國家競爭優(yōu)勢理論產(chǎn)生的邏輯起點(diǎn) 國家競爭優(yōu)勢理論的邏輯起點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是絕對優(yōu)勢理論。國家優(yōu)勢理論最早源于亞當(dāng) 斯密的絕對優(yōu)勢論或稱絕對成本論。該理論認(rèn)為每個國家均有其絕對有利的適合某些特定產(chǎn)品生產(chǎn)的條件，如果各國都按照其絕對有利的生產(chǎn)條件去進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)并彼此交換產(chǎn)品，那么它們就能有效地利用各自的資源、勞動力和資本，從而有效地提高生產(chǎn)效率，增加貿(mào)易各國的物質(zhì)財富和社會福利。實(shí)際上這也是競爭，不過這是一種低層次自然稟賦差異的競爭罷了。 斯密理論固然正確，但有一個前提條件是各國都存在有別于別國的自然稟賦，或后天的有利生產(chǎn)條件，即一個國家在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)上有絕對優(yōu)勢。如果一個國家在任何商品生產(chǎn)上都沒有絕對優(yōu)勢，那么這個國家是否可以參加國際分工呢？ 大衛(wèi) 李嘉圖的比較成本論解決了這一問題。根據(jù)斯密的觀點(diǎn)，一個國家輸出的商品一定是生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢，生產(chǎn)成本絕對低于他國的商品，大衛(wèi) 李嘉圖進(jìn)一步發(fā)展了這一觀點(diǎn)，他認(rèn)為一個國家不應(yīng)該生產(chǎn)各種商品，而應(yīng)集中生產(chǎn)那些利益較大或不利較小的商品，然后通過國際貿(mào)易，出口在生產(chǎn)率方面具有比較優(yōu)勢的商品，進(jìn)口在生產(chǎn)率方面具有比較劣勢的商品，在資本和勞動力不變的情況下，增加生產(chǎn)總量提高社會福利水平。這就是比較優(yōu)勢論。 比較優(yōu)勢論成功地解決了絕對優(yōu)勢論所無法回答的問題，但到底什么原因造成了各國在生產(chǎn)不同產(chǎn)品上的比較成本差別呢？在這方面， H—O要素稟賦理論作出了合理的解釋。根據(jù)該理論，在不同國家同種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同的條件下，比較優(yōu)勢產(chǎn)生的根源在于各國生產(chǎn)要素相對稟賦的不同，以及不同商品生產(chǎn)在要素使用密集型式上的差別。因此，各國應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)出口那些密集使用本國相對充裕生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，而進(jìn)口那些密集使用本國相對稀缺要素的產(chǎn)品。 上述理論在解釋現(xiàn)實(shí)中的某些貿(mào)易形態(tài)上相當(dāng)成功，并在較長時期內(nèi)構(gòu)成了國際分工與貿(mào)易理論的主流，但它們終究只是粗略考察供給因素對國際貿(mào)易的影響，忽略了需求因素對國際貿(mào)易的影響。此外，國際貿(mào)易已經(jīng)漸漸向著要素稟賦、收入水平相近的國家間的貿(mào)易發(fā)展，收入越高的國家之間，其相同產(chǎn)業(yè)中相似產(chǎn)品的“產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易”越發(fā)達(dá)，這無疑構(gòu)成了對要素稟賦理論的挑戰(zhàn)。 在這種背景下，二戰(zhàn)后的西方國際貿(mào)易理論出現(xiàn)了多元化的趨勢，涌現(xiàn)了諸如新要素貿(mào)易理論、收入偏好理論、產(chǎn)品生命周期理論、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論等各具特色的解釋框架，大大深化了人們對國際分工、貿(mào)易和競爭的理解。但由于它們只是對貿(mào)易現(xiàn)實(shí)的某一方面進(jìn)行的解釋，又各有自己的特殊假設(shè)，相互之間以及與傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論間尚未建立起有機(jī)的聯(lián)系，所以還存在著相當(dāng)?shù)木窒扌浴ＹQ(mào)易實(shí)踐的發(fā)展，呼喚著更具統(tǒng)一性和說服力的國際貿(mào)易理論的出現(xiàn)。美國哈佛商學(xué)院的邁克爾 波特（ Michael Porter） 1990 年出版了 《 國家競爭優(yōu)勢 》 一書，書中提出的“國家競爭優(yōu)勢”理論（也稱“波特菱形理論”），發(fā)展了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論，實(shí)現(xiàn)了從比較優(yōu)勢到競爭優(yōu)勢的飛躍。 二、國家競爭優(yōu)勢理論基本思想 一個國家的競爭優(yōu)勢，就是企業(yè)、行業(yè)的競爭優(yōu)勢，也就是生產(chǎn)力發(fā)展水平上的競爭優(yōu)勢。一個國家的興衰其根本原因在于能否在國際市場上取得競爭優(yōu)勢，競爭優(yōu)勢形成的關(guān)鍵在于能否使主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)具有優(yōu)勢，優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的建立有賴于生產(chǎn)率的提高，提高生產(chǎn)率的源泉在于企業(yè)是否具有創(chuàng)新機(jī)制。 傳統(tǒng)的以 HO理論為代表的國際貿(mào)易理論基本上是一個靜態(tài)的理論體系，缺乏動態(tài)眼光分析各國資源稟賦和比較優(yōu)勢。為了克服傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的缺陷，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始在 HO理論的框架之外尋求新的貿(mào)易理論和貿(mào)易政策選擇，目前在這方面最有影響的理論是國家競爭優(yōu)勢理論。 波特認(rèn)為，一國的貿(mào)易優(yōu)勢并不象傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論宣稱的那樣簡單地決定于一國的自然資源、勞動力、利率、匯率，而是在很大程度上決定于一國的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和升級的能力。由于當(dāng)代的國際競爭更多地依賴于知識的創(chuàng)造和吸收，競爭優(yōu)勢的形成和發(fā)展已經(jīng)日益超出單個企業(yè)或行業(yè)的范圍，成為一個經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部各種因素綜合作用的結(jié)果，一