【正文】 貿(mào)易管制措施與 2023年貿(mào)易管制政策解讀 海關(guān)總署政策法規(guī)司 貿(mào)易管制處 二 OO五年七月十二日 青島海關(guān) 主要內(nèi)容 一、貿(mào)易管制概述和有關(guān)措施 二、入世后貿(mào)易管制政策調(diào)整 三、 2023年貿(mào)易管制政策解讀 四、海關(guān)法規(guī)涉及的相關(guān)規(guī)定 一、貿(mào)易管制概述和有關(guān)措施 （一）貿(mào)易管制概述 概念： 指一國政府從國家的宏觀經(jīng)濟利益、國內(nèi)外政策需要以及為履行所締結(jié)或加入國際條約的義務(wù)出發(fā)，為對本國的 對外貿(mào)易活動 實現(xiàn)有效的管理而頒布實行的各種制度以及所設(shè)立的相應(yīng)機構(gòu)及其活動的總稱。 分類： 按管理目的： 進口貿(mào)易管制和出口貿(mào)易管制 按管理手段： 關(guān)稅措施和非關(guān)稅措施 按管制對象： 貨物進出口貿(mào)易管制、技術(shù)進出口貿(mào)易管制和國際服務(wù)貿(mào)易管制 貿(mào)易管制主要含義： （ 1）是一種對外貿(mào)易的國家管制； （ 2）是政府的一種強制性行政管理行為； （ 3）所涉及的法律制度屬于強制性法律范疇； （ 4）實現(xiàn)的方式為各種進出口貿(mào)易政策和措施。 注意：對外貿(mào)易經(jīng)營者及其代理人在通關(guān)過程中必須嚴格遵守這些法律法規(guī)，并按照相應(yīng)的管理要求辦理進出口手續(xù)，在保護國家利益不受非法侵害的同時，保護好自己的合法利益。 海關(guān)監(jiān)管是實現(xiàn)貿(mào)易管制的重要手段： （ 1）海關(guān)執(zhí)行國家貿(mào)易管制政策是通過對進出口貨物的監(jiān)督管理，即海關(guān)監(jiān)管來實現(xiàn)。 （ 2）貿(mào)管作為一項綜合制度，需要建立在國家行政管理部門之間合理分工的基礎(chǔ)上，通過各盡其責(zé)的通力合作來實現(xiàn)的。 （ 3）海關(guān)是國家貿(mào)管政策的執(zhí)行者，外貿(mào)及其他行業(yè)主管部門則是相關(guān)貿(mào)易管制的制定者。 （ 4）海關(guān)執(zhí)行國家進出口貿(mào)管政策是海關(guān)監(jiān)管工作的重要組成部分。 執(zhí)行貿(mào)易管制政策海關(guān)監(jiān)管方式： ? 一是對物的管理，是物流監(jiān)控的范圍 ? 二是對單證的管理，對海關(guān)管理相對人進出口行為合法性的管理。 ? 簡單講：由于國家進出口貿(mào)易管制政策是通過外經(jīng)貿(mào)及國家其他行業(yè)主管部門依據(jù)國家貿(mào)易管制政策發(fā)放各類許可證件，最終由海關(guān)依據(jù)許可證件和其他單證對實際進出口貨物合法性的監(jiān)督管理來實現(xiàn)的，因此貿(mào)易管制海關(guān)管理離不開單、證、貨。 報關(guān)是海關(guān)確認貿(mào)易管制方式的先決條件： ? 報關(guān)： 進出口貨物收發(fā)貨人或其代理人依法向海關(guān)進行進出口申報并辦理有關(guān)海關(guān)手續(xù)的過程。 ? 申報： 從法律意義上講，申報意味著向海關(guān)報告進出口貨物的情況，申請按其申報的內(nèi)容放行進出口貨物。 貿(mào)易管制的法律體系： 法律淵源 —— 憲法、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及相關(guān)的國際條約。不包括地方性的法規(guī)、規(guī)章及地方條例和單行條例。 法律 ：國家最高權(quán)利機關(guān)全國人民代表大會或它的常務(wù)委員會制定，由國家主席頒布的規(guī)范性文件的總稱。 ? 《中華人民共和國對外貿(mào)易法》 ? 《中華人民共和國海關(guān)法》 ? 《中華人民共和國進出口商品檢驗法》 ? 《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》 ? 《中華人民共和國野生動物保護法》 ? 《中華人民共和國文物保護法》 …… 行政法規(guī)： 國務(wù)院為了實施憲法和其他相關(guān)法律，在自己職權(quán)范圍內(nèi)，制定的基本行政管理規(guī)范性文件的總和。除國務(wù)院依據(jù)上述法律制定頒布的各類實施條例、細則、辦法以外，其中具有代表性的行政法規(guī)： 部門規(guī)章： 國務(wù)院各部委根據(jù)法律和國務(wù)院的行政法規(guī)、決定和命令，在本部門權(quán)限范圍內(nèi)發(fā)布的規(guī)范性文件的總和，其效力低于國務(wù)院制定的行政法規(guī)。 《進口貨物許可證管理辦法》 《出口貨物許可證管理辦法》 《貨物自動進口許可管理辦法》 《敏感物項和技術(shù)出口許可證暫行管理辦法》 《進口藥品管理辦法》 《消耗臭氧層物質(zhì)進出口管理辦法》 …… 國際條約： 指國家及其他國際法主體間所締結(jié)的以國際法為準(zhǔn)，并確定其相互關(guān)系中的權(quán)利和義務(wù)的一種國際書面協(xié)議。也是國際法主體間相互交往的一種最普遍的法律形式。 我國目前所簽訂生效的各類國際條約，雖然不屬于我國國內(nèi)法的范疇，但其效力而言將其視為我國的法律淵源之一。 目前涉及貿(mào)易管制的國際條約有： ? 我國加入 WTO所簽定的有關(guān)雙邊或多邊的各類貿(mào)易協(xié)定 ? 《京都公約》 關(guān)于簡化和協(xié)調(diào)海關(guān)制度的國際公約 ? 《瀕危野生動植物種國際公約》 ? 《蒙特利爾議定書》 關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的國際公約 ? 《精神藥物國際公約》 ? 《倫敦準(zhǔn)則》 關(guān)于化學(xué)品國際貿(mào)易資料交流的國際公約 ? 《鹿特丹公約》 關(guān)于在國際貿(mào)易中對某些危險化學(xué)品的 農(nóng)藥采用事先知情同意程序的國際公約 ? 《巴塞爾公約》 關(guān)于控制危險廢物越境轉(zhuǎn)移及其處置 ? 《斯德哥爾摩公約》 關(guān)于持久性有機污染物（ POPs） 指二惡英、多氯聯(lián)苯和有機氯農(nóng)藥等的削減和淘汰行動 ? 《生物多樣性公約》 …… （二） WTO與貿(mào)易管制 （ WTO） 性質(zhì) 1995年 1月 1日正式成立。是一個世界性的“ 多邊貿(mào)易體系 ”。是在 1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定和以往貿(mào)易自由化努力的基礎(chǔ)上，特別是在 1994年烏拉圭回合關(guān)于建立世界貿(mào)易組織談判成果的基礎(chǔ)上建立起來的，它是協(xié)調(diào)、處理國家間關(guān)稅與貿(mào)易政策的全球性國際經(jīng)濟組織，而世界貿(mào)易組織所要協(xié)調(diào)和處理的這種關(guān)稅與貿(mào)易政策，也正是各國貿(mào)易管制的內(nèi)涵。 2 .世界貿(mào)易組織的宗旨 通過彼此削減關(guān)稅及其他貿(mào)易壁壘，消除國際貿(mào)易上的歧視待遇； 擴大服務(wù)的生產(chǎn)與貿(mào)易，建立可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)等； 以充分利用世界資源，擴大商品生產(chǎn)和交換，保證充分就業(yè)，增加實際收入和有效需求，提高生活水平。 世界貿(mào)易組織主張利用多邊貿(mào)易談判的方式解決貿(mào)易爭端，以達到削減貿(mào)易管制措施的目的。 ?貿(mào)易自由化原則 —— 切實降低關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘； ?反歧視原則 —— 在國際貿(mào)易中消除歧視待遇（主要體現(xiàn)在最惠國待遇和國民待遇）； ?互惠互利原則 —— 在成員之間實行“互惠互利”安排； ?對發(fā)展中國家實行適度差別待遇原則 — 確保發(fā)展中國家，尤其是最不發(fā)達國家在國際貿(mào)易中獲得與其經(jīng)濟發(fā)展相應(yīng)的份額。 其中反傾銷稅、反補貼稅、海關(guān)估價、原產(chǎn)國標(biāo)記、補貼、保障措施等有配套協(xié)議。 在此，重點說明與此次進出口貿(mào)易管制措施調(diào)整關(guān)系密切的四項非關(guān)稅措施： ? 進出口數(shù)量限制的一般取消； ? 為保障國際收支平衡可以實施的進口數(shù)量限制； ? 關(guān)于國營貿(mào)易企業(yè)的規(guī)定； ? 例外條款 。 在一般情況下，應(yīng)當(dāng)取消進出口的數(shù)量限制：“任何締約方除征收稅捐或其他費用以外，不得設(shè)立或維持配額、進出口許可證或其他措施”，以限制或禁止貨物的進出口。 例外： 在糧食或其他必需品嚴重缺乏時對出口的禁止和限制； 為實施國際貿(mào)易上的商品分類、分級和銷售的標(biāo)準(zhǔn)及條例的需要實施的進出口限制（如對不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品可以禁止或限制進出口）； 因限制相同國產(chǎn)品產(chǎn)量、銷量等原因?qū)r(nóng)漁產(chǎn)品實施進口限制 。 為保障國際收支平衡可以實施的進口 數(shù)量限制 任何締約方為制止貨幣儲備嚴重下降，或為在貨幣儲備很低時使其合理增長，可限制商品進口的數(shù)量或價值，但不得超過保障國際收支所必需的程度，并應(yīng)避免對任何其他成員的利益造成不必要的損害；不應(yīng)不合理地阻礙最低數(shù)量的商業(yè)性進口；不應(yīng)阻礙商品樣品的進口；不應(yīng)阻礙遵守有關(guān)專利、商標(biāo)、版權(quán)的規(guī)定或類似的其他規(guī)定。 實施上述限制應(yīng)遵循的原則 ： ?非歧視 要一視同仁，不得單獨只對某成員實施限制； ?公正 限額的分配應(yīng)盡可能與如果進口限制時其他各締約方預(yù)期得到的份額接近； ?公開 簽發(fā)許可證可采用固定配額時應(yīng)公布許可證或配額在各供應(yīng)國分配情況等資料； ?協(xié)商 如有重大關(guān)系的任何締約方或全體提出請求，雙方應(yīng)協(xié)商有關(guān)問題。 關(guān)于國營貿(mào)易企業(yè)的規(guī)定 ?應(yīng)當(dāng)遵循非歧視原則； ?應(yīng)當(dāng)完全按商業(yè)考慮采購和銷售，其他類型的企業(yè)應(yīng)當(dāng)有參與采購和銷售的充分競爭機會； ?成員國政府不應(yīng)阻止國營貿(mào)易企業(yè)根據(jù)非歧視原則和商業(yè)考慮開展商業(yè)活動，并有義務(wù)將其國營貿(mào)易企業(yè)的民政部通知 WTO專門工作組 。 1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定的例外條款 ? 一般例外 ? 安全例外 ?? 一般例外 締約方可采取以下措施：為維護公共道德，或保護人類、動植物的生命或健康，或保護文物和天然資源，或輸入輸出金銀所必需的措施； 有關(guān)罪犯產(chǎn)品的措施； 履行締約方全體無異義的國際商品協(xié)定的措施； 特定條件下的限制原料出口或者獲取、分配產(chǎn)品的措施等。 安全例外 任何締約方可不公布涉及國家安全利益的資料； 不得阻止為保護國家安全利益的下列行動：裂變材料或提取煉裂變材料的原料；軍火貿(mào)易或軍用物資貿(mào)易；戰(zhàn)時或國際其他緊急情況的行動； 不得阻止根據(jù)聯(lián)合國憲章為目的的維持國際和平和安全行動。 非關(guān)稅措施可能對貿(mào)易造成障礙，影響貿(mào)易發(fā)展， 世貿(mào)組織專門制定一些協(xié)定，以約束各成員的行為。 這些協(xié)定包括 ： ?技術(shù)性貿(mào)易壁壘； ?實施衛(wèi)生與植物檢疫措施； ?海關(guān)估價； ?進口許可程序； ?原產(chǎn)國規(guī)則； ?裝船前檢驗。 技術(shù)性貿(mào)易壁壘 狹義 ：指《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》， WTO/TBT協(xié)定，（ AGREEMENT TECHNICDAL BARRIERS TO TRADE） 廣義 ：指所有影響貿(mào)易的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，除WTO/TBT的內(nèi)容外，還包括世界貿(mào)易組織《實施動植物衛(wèi)生檢疫措施的協(xié)議（ WTO/SPS）》， WTO知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議、服務(wù)貿(mào)易協(xié)議中的 “綠色條款” 等內(nèi)容，關(guān)于環(huán)境和資源等問題的國際條約中與貿(mào)易有關(guān)的內(nèi)容。 技術(shù)性貿(mào)易壁壘分為四個層次： 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) （核心競爭要素 ） 協(xié)會、商會等中介組織的 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及合格評定程序 （具有行業(yè)自律性質(zhì)） 各個國家地方制定的技術(shù)法規(guī)（具有法律效力，強制執(zhí)行） 國際標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則 （國際組織推行，希望各國普遍采用） 《進口許可程序協(xié)定》主要內(nèi)容 ?一般規(guī)則 ?自動進口許可制度 ?非自動進口許可制度 ?機構(gòu) ?通報 ?磋商 ?爭端解決 ?一般規(guī)則 （ 1）遵守 GATT義務(wù) 防止因不適當(dāng)實施許可程序而產(chǎn)生貿(mào)易扭曲， 并考慮發(fā)展中國家的利益 （ 2）有關(guān)規(guī)則和信息的透明度 公布時間應(yīng)不遲于有關(guān)規(guī)則生效之日前的 21 天，最遲也不得遲于生效之日 （ 3）申請和展期程序 （ 4）審批寬容原則 ?自動進口許可制度 指在任何情況下申請即可獲得批準(zhǔn)的許可證制度。即自動進口許可范圍內(nèi)的商品應(yīng)無條件地獲得批準(zhǔn)進口許可證。須符合下列條件： （ 1）任何個人、公司、機構(gòu)只 要滿足進口成員的法律要求，均有同等資格進行申請，并獲得進口許可證； （ 2）許可證申請可在貨物結(jié)關(guān)前任何一工作日提交； （ 3）只要申請的內(nèi)容適當(dāng)和完整，收到的申請即應(yīng)批準(zhǔn)，最多也不超過 10個工作日。 ?非自動進口許可制度 指未列入自動許可制度管理范圍內(nèi)的許可制度。一般屬于實施進口數(shù)量限制手段的一種行政管理措施。除制度本身造成的影響外，不應(yīng)對進口產(chǎn)生其他的貿(mào)易限制或扭曲。建立和實施非自動許可程序時，其要求： （ 1）管理制度的透明度； 如不是實施數(shù)量限制的，應(yīng)公布有關(guān)信息， 或應(yīng)要求提供限制管理的情況以及有關(guān)統(tǒng)計數(shù)字 . （ 2）許可證的申請和簽發(fā)； （ 3）許可證的分配； （ 4）通知義務(wù)。 在有關(guān)程序公布后 60天內(nèi)通知世貿(mào)組織進口許可程序委員會。 入世談判時，一些成員擔(dān)心進口自動登記管理（特別是對批準(zhǔn)登記的標(biāo)準(zhǔn)）可能成為進口產(chǎn)品的限制； 中國強調(diào)，登記制的目的僅為收取統(tǒng)計信息，并承諾入世起將其自動許可制符合《協(xié)定》的規(guī)定 ；“基于監(jiān)測貨物進口情況的需要，” 海關(guān)執(zhí)法，特別是在事后的處罰上遇到困惑； 既要合理有效地處罰違規(guī)者，又要符合世貿(mào)規(guī)則和中國的入世的承諾 。 一種數(shù)量限制與關(guān)稅措施相結(jié)合的非關(guān)稅措施。要求： 不能將受限制產(chǎn)品的進口減少到低于最近 3年的平均水平； 分配應(yīng)遵循非歧視原則； 不考慮供應(yīng)來源，并能反映不同成員在以往一代表期的市場份額。 ?中國承諾依世貿(mào)規(guī)則及減讓表和承諾表中所列規(guī)定實施關(guān)稅配額； ?1996年首次公布實行關(guān)稅配額管理的進口產(chǎn)品清單， 及配額內(nèi)外稅率； ?關(guān)稅配額分配依歷史實績和國營貿(mào)易制度進行管理； ?實行先來先進。 （環(huán)境壁壘） 指在國際貿(mào)易中，某些國家借環(huán)境保護為名，對外國商品制定過分高于國際公認或大多數(shù)國家所能接受的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，或制定比本國商品更高的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，即推行雙重標(biāo)準(zhǔn)，從而限制或