【正文】 本資料來源 ISO 9000 族 質(zhì) 量 管 理 體 系 主講 : 一、審核員基本要求 審核員 （內(nèi)審員） —— 具有資格，由組織聘任的從事內(nèi)部或第二方審核 的人員。 （推薦性） a） 具有中專以上學(xué)歷和初級(jí)以上技術(shù)職稱。 從事三年以上質(zhì)量管理或產(chǎn)品檢驗(yàn)管理工作。 具有一定的組織管理和綜合評(píng)價(jià)能力。 需接受具有內(nèi)審員培訓(xùn)資格機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)，并獲取證書。 遵紀(jì)守法、堅(jiān)持原則、實(shí)事求是、作風(fēng)正派 b）組織的內(nèi)審員資格還可以從以下幾個(gè)方面自定： 教育和培訓(xùn) 經(jīng)歷 個(gè)人素質(zhì) 工作能力保持。 審核員 內(nèi)審員的任務(wù)和作用 a）任務(wù) 體系標(biāo)準(zhǔn)的宣傳員、 質(zhì)量工作的推進(jìn)者、 質(zhì)量體系的診斷師。 b）作用 ?對(duì)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行起監(jiān)督的作用 ?對(duì)質(zhì)量管理體系的保持和改進(jìn)起參謀作用 ?在質(zhì)量管理中起領(lǐng)導(dǎo)和員工的渠道和紐帶作用 ?在第二、第三方審核中起內(nèi)外接口的作用 ?在質(zhì)量體系的運(yùn)行中起帶頭作用 內(nèi)審員素質(zhì)和能力 ?能力 —— 從事審核準(zhǔn)備的能力 —— 從事現(xiàn)場(chǎng)審核的能力 —— 編寫審核報(bào)告的能力 —— 從事跟蹤驗(yàn)證的能力 為此，應(yīng)善于： —— 交流 —— 合作 —— 分析判斷 —— 獨(dú)立工作 —— 應(yīng)變 —— 學(xué)習(xí)、進(jìn)取 ?知識(shí) —— 法律、法規(guī)、規(guī)章方面的知識(shí)。 —— 標(biāo)準(zhǔn)和指南 —— 專業(yè)知識(shí) ? 道德修養(yǎng) —— 正直誠(chéng)實(shí)、客觀公正、 尊重別人、冷靜、堅(jiān)毅。 審核員的評(píng)聘 制定企業(yè)內(nèi)審員資格條件 由企業(yè)組織的評(píng)審委員會(huì)評(píng)審 評(píng)審合格，由企業(yè)聘任 統(tǒng)一頒發(fā)聘書 1 質(zhì)量管理體系的審核 確定質(zhì)量管理體系的活動(dòng)和相關(guān)結(jié)果是否符合有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)或文件，質(zhì)量管理體系文件 /程序中的各項(xiàng)規(guī)定是否得到有效貫徹并適合于達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)的、有系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查。 確定質(zhì)量活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃安，以及這些安排是否有效的實(shí)施并適合于達(dá)到預(yù)定目的的、有系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查 內(nèi) 部 審 核 質(zhì)量審核和質(zhì)量管理體系的審核分類 質(zhì) 量 審 核 質(zhì)量管理 體系審核 內(nèi)部質(zhì)量管 理體系審核 第一方審核：組織對(duì)自身的審核 外部質(zhì)量管 理體系審核 第二方審核：顧客（需方）對(duì)組織 方） QMS的審核 第三方審核：認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)組織 QMS進(jìn)行審核。 產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量審核 過程質(zhì)量審核 初審 監(jiān)督 審核 （年審） 復(fù)審 復(fù)評(píng) 質(zhì)量管理體系審核的內(nèi)容和方式 內(nèi)容 符合性 ——QMS文件 /程序是否符合標(biāo)準(zhǔn)，過程是否確定，職責(zé) 是否明確？ ——文件審查 有效性 ——QMS文件 /程序是否得到有效實(shí)施和保持 ——現(xiàn)場(chǎng)審核 適合性 ——QMS過程和結(jié)果是否達(dá)到即定的目標(biāo) ——QMS評(píng)價(jià) 方式 系統(tǒng)性 獨(dú)立性 有計(jì)劃 有步驟（程序） 正規(guī) 審核應(yīng)當(dāng)由與受審核方無直接責(zé)任的人員進(jìn)行 (內(nèi)審員不能審核自己的工作 ) 不受干擾 不能又審核又咨詢 3 內(nèi) 部 質(zhì) 量 管 理 體 系 審 核 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核機(jī)制的策劃、建立和管理 a)、領(lǐng)導(dǎo)的重視是關(guān)鍵 ——將內(nèi)審作為重要的管理手段和改進(jìn)的機(jī)制并加以制度化。 ——指定內(nèi)審的管理部門，任命干部，確定職責(zé)和工作方針 ——任命管理者代表親自抓內(nèi)審工作 ——建立質(zhì)量管理體系時(shí)就應(yīng)考慮內(nèi)審工作 b）、制度化 ——指定一個(gè)職能部門專門負(fù)責(zé)內(nèi)審工作 ——制定內(nèi)審程序； ——制定內(nèi)審員條件，通過評(píng)審聘任一支高素質(zhì)內(nèi)審員隊(duì)伍 ——編制內(nèi)審計(jì)劃和準(zhǔn)備工作文件、表格、 報(bào)告等等 ——定期進(jìn)行內(nèi)審 ——跟蹤嚴(yán)整糾正措施的實(shí)施情況。 C)、提高內(nèi)審員的素質(zhì) ——培訓(xùn)、交流經(jīng)驗(yàn)、工作評(píng)比、審核員輪換 ——對(duì)審核文件的比較分析 ——陪同外審 d）審核管理工作管理 ——建立內(nèi)審文件檔案管理制度 ——確保信息反饋，不斷改進(jìn)內(nèi)審工作 ——保密 ——道德規(guī)范 確定任務(wù) 審核準(zhǔn)備 審核實(shí)施 審核報(bào)告 跟蹤驗(yàn)證 匯總分析 確定類型 審核組 編寫檢查表 首次會(huì)議 確定不合格 QMS評(píng)價(jià) 審核報(bào)告 受審方整改 總結(jié) 明確依據(jù) 審核計(jì)劃 審核前會(huì)議 現(xiàn)場(chǎng)審核 不合格報(bào)告 溝通會(huì)議 審批印發(fā) 跟蹤驗(yàn)證 管理評(píng)審 批準(zhǔn)下達(dá) 分工、閱文 通知 內(nèi)部交流 受審方確認(rèn) 末次會(huì)議 內(nèi) 審 程 序 流 程 圖 確定類型、依據(jù)。 責(zé)任部門確定審核類型、目的和依據(jù) 批準(zhǔn)下達(dá) 管理者代表批準(zhǔn)并下達(dá)審核指令 準(zhǔn)備審核文件 —— 審核用的工作表格（檢查表格、記錄表格、不合格表格、 審核報(bào)告表等） 。 —— 質(zhì)量管理體系文件 。 —— 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、工藝文件 /流程圖 —— 有關(guān)法律法規(guī) —— 顧客有關(guān)的要求 確定審核任務(wù) 組成審核組 a) 是根據(jù)審核要求（任務(wù)）而建立的非常設(shè)小組 b) 組建審核組 —— 管理者代表提名審核組長(zhǎng) —— 組長(zhǎng)協(xié)助提名其他成員 —— 征得受審核部門同意 —— 管理者代表批準(zhǔn) c) 組長(zhǎng)全權(quán)負(fù)責(zé) d) 審核組組成 —— 組長(zhǎng) —— 審核員 —— 專家 /實(shí)習(xí)內(nèi)審員 — 非正式成員 e) 要求 —— 具備與受審方有關(guān)的相應(yīng)知識(shí)和能力 —— 與受審方無直接責(zé)任關(guān)系 f) 人數(shù)及分組 —— 考慮到內(nèi)審時(shí)，審核組成員有時(shí)會(huì)回部門作為被審核對(duì)象，所以要 適當(dāng)增加人數(shù)，在審核組內(nèi)又可分為若干小組。 應(yīng)是內(nèi)審員 —是正式成員 審核準(zhǔn)備 a) 編制和目的 ? 年度內(nèi)審計(jì)劃 ——由主管職能部門指定的人員編制，管理者代表批準(zhǔn) . ? 目的 ——確保內(nèi)審有計(jì)劃的進(jìn)行 ——便于管理、監(jiān)督和控制內(nèi)審 ? 具體內(nèi)審計(jì)劃 ——由審核組長(zhǎng)編制，管理者代表批準(zhǔn) ? 目的 ——對(duì)外，使受審方作好準(zhǔn)備 ——對(duì)內(nèi)，審核組內(nèi)部分工 ——確保審核有目的、按要求進(jìn)行 ——便于時(shí)間和進(jìn)度的控制 b) 審核計(jì)劃類型 常規(guī) 年計(jì)劃 ? 分散滾動(dòng)式 ——逐月對(duì)一個(gè)或多個(gè)部 門和過程進(jìn)行審核，每年復(fù)蓋所 有部門和過程至少一次 ? 全面集中式 ——每年集中 12次對(duì)所有部門和過程同時(shí)審核 ?按部門 ?按要素 ?混合式 ? 追加審核計(jì)劃 ——特殊情況下經(jīng)批準(zhǔn)對(duì)特定部門 /過程典型質(zhì)量問題進(jìn)行審核 ? ? 具體審核計(jì)劃 ?按分散滾動(dòng)式編 ?按全面集中式編 內(nèi)審計(jì)劃 c) 具體審核計(jì)劃內(nèi)容 —— 目的 —— 范圍 —— 依據(jù) —— 審核組成員 —— 審核時(shí)間 —— 審核安排 —— 編制、批準(zhǔn) 內(nèi)審年度計(jì)劃 編號(hào)： CR — 2 1 023 1 審核目的 評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的符合性、有效性，在 200 6 年 8 月第三方審核前一個(gè)月糾正不合格 審核范圍 公司叉車產(chǎn)品設(shè)計(jì)、制造、安裝、服務(wù)所涉及的公司各部門、分廠、場(chǎng)所和過程 審核準(zhǔn)則 IS O 900 1 ： 2023 公司質(zhì)量管理體系文件；適用法律、法規(guī)；顧客投訴 審核組 審核組長(zhǎng)： A 組員： B 、 C 、 D 、 E 、 F 、 G 、 H 、 J 實(shí)施項(xiàng)目及要點(diǎn) 時(shí)間 負(fù)責(zé)人 協(xié)助人 1 、編制部門內(nèi)部檢查表 4 月上旬 A 各內(nèi)審員 2 、開展質(zhì)量管理、體系內(nèi)部審核 4 月中旬 B A 、 B 3 、不合格糾正 5 月中旬 C 4 、跟蹤審核 5 月下旬 D 內(nèi)審員 5 、完善各部門內(nèi)審檢查表 5 月上旬 E 6 、開展第二次質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核 7 月上旬 F C 、 D 7 、不合格糾正 7 月中旬 G 8 、跟蹤審核 7 月下旬 H 內(nèi)審員 9 、開展管理評(píng)審 8 月上旬 I G 10 、接受第三方正式審核 8 月下旬 J 各部門 備注 Hp 軸承公司年度審核計(jì)劃 受審核部門 G B / T 1 900 1 2023 標(biāo)準(zhǔn)審核要求 1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 公司領(lǐng)導(dǎo)層 4 ， 5 ， 6 ， 7 .1 ， 8. 1 ， 8. 5 ? ■ 辦公室 6. 2. 2 ， 8. 2. 2 ? ■ 銷售部 5. 2 ， 7 . 2 ， 7 . 5. 1f ) ， 7 . 5. 4 ， 8. 2. 1 ， 8. 3 ? ■ 技術(shù)部 7 . 3 ? ■ 生產(chǎn)部 6. 4 ， 7 . 1 ， 7 . 5. 1 ， 7 . 5. 2 ， 7 . 5. 3 ， 7. 5. 5 ? ■ 供應(yīng)部 7 . 4 ， 7 . 5. 5 ， 8. 3 ? ■ 品