【正文】 FIDIC （新版教材 — ） 講課人：蔡強(qiáng)華 工程建設(shè)項目經(jīng)理培訓(xùn)教材編委會 I . 項目經(jīng)理（新版教材） 第一章 概述 一、 工程項目建設(shè)程序 ▲ 1. 我國對工程建設(shè)基本程序（可參見圖 11所示），可分為 四大階段 和 十個步驟 （見下表）： 決策 階段 建設(shè)準(zhǔn)備 階段 建設(shè)實(shí)施 階段 終結(jié) 階段 ① 項目建議 書或初步可研 ②可行性研究 ③ 初步設(shè)計 及施工圖設(shè)計 ④施工準(zhǔn)備 ⑤ 項目實(shí)施 ⑥生產(chǎn)準(zhǔn)備 ⑦試運(yùn)行 ⑧考核驗(yàn)收 ⑨ 交付使用 ⑩后評價 ▲ 2. 發(fā)達(dá)國家工程建設(shè)基本程序（可參見圖 12所示），可分為三個周期 和 十個步驟 （見下表）： 11/1 二、工程公司及其特點(diǎn) （ 1） 性質(zhì)： 承擔(dān)組織實(shí)施工程項目建設(shè)的專業(yè)化的高科技 企業(yè)。 ▲ （ 2） 性能基礎(chǔ)：形成了具有自身特點(diǎn)的項目管理體系和運(yùn) 行機(jī)制。 ▲ 特點(diǎn) 企業(yè)應(yīng)以 “ 項目管理為中心，實(shí)行項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制 ” 。 項目決策 期 項目實(shí)施 期 項目終結(jié) 期 ① 投資機(jī)會研究 ②初步可研 ③可行性研究 ④評價及批準(zhǔn) ⑤ 規(guī)劃與設(shè)計 ⑥設(shè)備材料采購 ⑦建安施工 ⑧試運(yùn)行及驗(yàn)收 ⑨ 試運(yùn)營 ⑩后評價 12/2 三、工程公司的 功能特性 （可參見下表） 13/3 四、項目管理組織（團(tuán)隊）及工作原則 1. 組織形式 項目管理組織（團(tuán)隊）形式，可有矩陣式、項目式、職能式等幾種形式，但 針對 具體 合同項目 ，往往會 合理采用其組合形式 。典型的項目管理組織結(jié)構(gòu)見下圖 13所示。 項 目 經(jīng) 理 控制經(jīng)理 （控制組） 進(jìn)度控制工程師 費(fèi)用估算師 費(fèi)用控制工程師 設(shè)備材料控制工程師 質(zhì)量工程師（ Q） 安全工程師（ HSE） 綜合管理主任 （綜合組） 合同及文件控制工程師 IT工程師 財務(wù)經(jīng)理 項目會計 項目秘書 設(shè)計經(jīng)理 （設(shè)計組） 工藝系統(tǒng) 管道 設(shè)備 儀表 電氣 土建 采購經(jīng)理 （采購組） 采買 催交 檢驗(yàn) 運(yùn)輸 施工經(jīng)理 （施工組） 技術(shù)服務(wù) 進(jìn)度控制 費(fèi)用控制 質(zhì)量監(jiān)督 分包管理 施工安全 試運(yùn)行經(jīng)理 (試運(yùn)行服務(wù)組 ) 試運(yùn)行服務(wù) 試運(yùn)行安全 操作培訓(xùn) 圖 13 典型的項目管理組織結(jié)構(gòu) 14/4 ▲ 主要受到 合同 （ 性質(zhì)、環(huán)境和條件 ）、 業(yè)主要求和能否獲得所需的資源配置條件的制約 。 （團(tuán)隊）的工作原則 （ 1）在項目團(tuán)隊中 確立 以 ， 明確 相 關(guān)部門及崗位 職責(zé) ， 簽訂 合同項目目標(biāo)管理 責(zé)任書 ，并 實(shí)行績效與責(zé)任 目標(biāo)考核 。 （ 2）制定并執(zhí)行 工程項目統(tǒng)一規(guī)定 及相關(guān)的 規(guī)章制度 。 （ 3）充分利用 有效資源 ，做好 項目整體策劃 和 綜合協(xié)調(diào) ，促 使項目管理系統(tǒng)的 規(guī)范 和 有序 運(yùn)行。 ▲ （ 4）保持 信息溝通 ，采用 “ 動態(tài)、連續(xù)、合理交叉 ” 的管理 方法，確保工程項目 正常進(jìn)展和目標(biāo)任務(wù)的實(shí)現(xiàn) 。 15/5 21/6 第二章 項目經(jīng)理的職責(zé)、任務(wù)和任職條件 一、項目經(jīng)理的職責(zé) 項目經(jīng)理的基本職責(zé)可歸納如下： ▲ （或任命）負(fù)責(zé) 履行 項目 合同 規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。 對內(nèi)向公司法人代表負(fù)責(zé) ， 對外向業(yè)主負(fù)責(zé) 。 、管理項目管理組織， 領(lǐng)導(dǎo) 并協(xié)調(diào)項目管理組織成員的工作， 打造 精良的 項目團(tuán)隊 ，創(chuàng)造優(yōu)良管理績效。 完成合同約定的目標(biāo)與任務(wù) 。使 業(yè)主受益 和 滿意 ，確保 公司 的效益和 信譽(yù) 。 二 .項目經(jīng)理的主要工作任務(wù) （或按合同約定完成） 履行合同 和 完成 項目目標(biāo)管理所規(guī)定的 全部任務(wù) 。 ,使項目團(tuán)隊精 干高效、目標(biāo)明確、各負(fù)其責(zé)和協(xié)調(diào)有序地工作，并要求項目組織成員要 充分利用 公司及社會的 有效資源 （包括人力、裝備、軟件、技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、成功的管理、法律法規(guī)、融資與籌資、財稅、保險等）推動項目 高起點(diǎn)運(yùn)行和正常進(jìn)展 。 ，完成項目初始階段的總體策劃，包括項目起動、項目開工、階段成果等工作（詳見第五章內(nèi)容） （或階段）的 接口管理 和 目標(biāo)控制 。 ● 接口：過程 /階段之間做到合理搭接，不重復(fù)，不漏項。 ● 控制： “ 三大控制 ” +HSE的目標(biāo) /指標(biāo)控制。 。風(fēng)險應(yīng)對和處置原則：包括檢查計劃與實(shí)施效果，對企業(yè)和業(yè)主權(quán)益雙向保護(hù)、依法并按程序處理風(fēng)險事件（如違約、索賠、裁決 /仲裁、 變更及其轉(zhuǎn)換 、事故等）。 22/7 （或規(guī)定） 籌備并主持 重要例會， 簽批 項目重要文件和報告。 ▲ 收尾過程 管理工作， 包括管理收尾和合同收尾 。 三、項目經(jīng)理的任職條件 條件 可按 《 建設(shè)項目工程總承包管理規(guī)范 》 規(guī)定，獲取一項或多項的 “ 注冊師 ” ，即視為具有執(zhí)業(yè)資格。 條件 可按中國勘察設(shè)計協(xié)會及其工程項目總承包管理分會的有關(guān)文件規(guī)定的條件，組織申報獲取 。 23/8 第三章 項目管理組織成員的職責(zé)范圍和工作任務(wù) 一、 ， 協(xié)助 行綜合管理與控制工作。 編制 項目 控制計劃 。 、 指導(dǎo)設(shè)備材料控制工程師編制 控制 程序 和控制 計劃 ，并 監(jiān)督 其 實(shí)施效果 。 變更 和項目內(nèi)部 變更 ，實(shí)施 審批程序 。 （過程）的 文件資料整理并歸檔 。 二、 ▲ 協(xié)助 完成大型復(fù)雜項目的工藝技術(shù)轉(zhuǎn)化 ，以滿足工程設(shè)計需要的輸入條件 。 、評定和技術(shù)談判 ,并 完成工程轉(zhuǎn)化及工藝階段設(shè)計工作 。 31/9 進(jìn)行工藝 流程方案比較與評審 ，確定 合同要求的工藝流程 。 編制工藝技術(shù)風(fēng)險備忘錄 。 對工藝設(shè)計產(chǎn)品的 審查 。 三、 協(xié)助 。 并配置 各專業(yè)負(fù)責(zé)人 。 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 、 設(shè)計數(shù)據(jù) 及 統(tǒng)一規(guī)定 ，確保設(shè)計產(chǎn)品質(zhì)量。 ，主持召開設(shè)計開工會議，明確依據(jù)、分工、內(nèi)外協(xié)調(diào)原則與要求，并落實(shí)到各專業(yè)負(fù)責(zé)人。 *，各階段及各專業(yè)實(shí)行“ 限額設(shè)計 ” 。方案變更需按審批程序?qū)嵤┦芸刈兏? *，均應(yīng)先評估、后送審 ，并經(jīng) （業(yè)主）批準(zhǔn)后方能實(shí)施 。 32/10 四、 協(xié)助 購任務(wù)。 （包括范圍、分工、原則、程序和方法）。 廠商名單 ， 并報業(yè)主認(rèn)可 。 簽訂訂貨合同 。 、檢驗(yàn)、 運(yùn)輸、交接及庫房管理工作 。 做好采購變更 及 不合格品的處理 工作。 五、 協(xié)助 。 ▲ ， 參加設(shè)計方案研究 ，并對設(shè)計 提出施工安裝條件和要求 。 項目 施工計劃 。 ，按時申報并 取得開工許可。 33/11 、評標(biāo)、簽約工作 ，并 對 施工 分包合同進(jìn)行監(jiān)督和管理 。 、完成工程（中間）交接工作，并 辦理 “ 申請工程交工報告 ” 手續(xù) 。 、資料的整理和歸檔工作。 六、 協(xié)助 務(wù)工作，并最終 完成工程項目的目標(biāo)考核任務(wù) 。 /協(xié)助業(yè)主編制項目試運(yùn)行計劃。 項目試運(yùn)行的 準(zhǔn)備工作 ， 確保安全 和 正常運(yùn)行 。 。 編寫試運(yùn)行完工報告 。 34/12 七、 ， 協(xié)助 資金（費(fèi)用）及管理項目的財務(wù)和會計業(yè)務(wù)。 籌資計劃安排 和 融資活動 。 催收 各種工程 款項 。 付款 事項 (包括 資金運(yùn)作 )。 、保險和依法交納各項稅款。 八、 /質(zhì)量工程師的工作協(xié)調(diào) ▲ /質(zhì)量工程師 協(xié)助 質(zhì)量體系管理工作 。 質(zhì)量計劃 。協(xié)助建立項目質(zhì)量管理系統(tǒng)， 明確各崗級的質(zhì)量責(zé)任 。 ，審查分包單位的質(zhì)量管理體系。 /處理質(zhì)量事故。必要時，可在授權(quán)范圍內(nèi)行使質(zhì)量 否決權(quán) 。 35/13 受理 和 解釋 有關(guān)的質(zhì)量 咨詢 及質(zhì)量 投訴 。 、記錄、事故及處理結(jié)果等資料 整理并歸檔 。 九、 協(xié)助 ，協(xié)調(diào)和解決進(jìn)度計劃中的問題，對工程進(jìn)度進(jìn)行控制。 ，組織編制 總進(jìn)度 和 不同層級 的相關(guān)進(jìn)度 計劃 ，并檢查計劃的執(zhí)行情況。 ▲ 的 工作分解結(jié)構(gòu)（ WBS）體系 ， 并落 實(shí) 相應(yīng)的 組織分解結(jié)構(gòu)（ OBS）。 跟蹤 、 分析 、 預(yù)測 ， 提出解決辦法和措施 ，并按月提交進(jìn)展報告（ 月報 ）。 * 變更 進(jìn)行 研究和評估 ， 報 ， 必要時更新項目進(jìn)度計劃。 36/14 十、 ▲ 協(xié)助 估算 ，經(jīng)報批成為項目 預(yù)算后 ，即作為項目費(fèi)用 控制的基準(zhǔn) 。 ，采用適當(dāng)?shù)墓浪惴椒?，并最終形成項目（可執(zhí)行）預(yù)算。進(jìn)行風(fēng)險分析，為確定未可預(yù)見費(fèi)提供基礎(chǔ)。 重大變更 時，配合進(jìn)行費(fèi)用 估算的整調(diào) 工作。 原始資料 進(jìn)行 積累和分析 ，不斷 更新 費(fèi)用估算的 資源數(shù)據(jù)（庫） 。 十一、 協(xié)助 、編制費(fèi)用控制計劃，并對執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控。 ▲ WBS及編碼系統(tǒng) ， 為費(fèi)用 /進(jìn)度綜合檢測與控制奠定基礎(chǔ) 。 37/15 ，下達(dá)給設(shè)計、采購、施工及試運(yùn)行經(jīng)理，作為費(fèi)用控制指標(biāo)的依據(jù)。 (單位 )的費(fèi)用計劃，對偏離原定指標(biāo)進(jìn)行分析、預(yù)測并提出解決措施 (按月進(jìn)行 )。 ，嚴(yán)格控制并按程序上報。 十二、 * 協(xié)助項目控制經(jīng)理 /目的設(shè)備材料控制工作。包括對設(shè)計文件的 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 、 規(guī)格化 、數(shù)量 、 供貨進(jìn)度和費(fèi)用支付 ，以及 現(xiàn)場材料 的 核查和監(jiān)控 。 審查， 以及必要的協(xié)調(diào)、匯總工作。 。 。 *，提交 。 38/16 十三、 協(xié)助 HSE的全面管理 工作。 工程項目的 HSE管理計劃 ，并監(jiān)督實(shí)施。 ，并負(fù)責(zé) 監(jiān)督 工程現(xiàn)場的消防、急救設(shè)施的 建立和使用 。 安全報告 。參加 /主持 安全例會 或 專項安全會議 。 ，經(jīng)授權(quán)且具有相應(yīng)資質(zhì)，可擔(dān)任 項目安全總監(jiān) 。 十四、 IT工程師的工作協(xié)調(diào) IT（ Information Technology）工程師，協(xié)助 IT工作和相關(guān)事務(wù)。 ， 制訂項目 IT執(zhí)行計劃 （包括人力及崗位職責(zé)劃分策劃、 IT資源設(shè)置方案及使用計劃、 電子文件管理計劃、建立項目 局域網(wǎng)和信息平臺 的執(zhí)行計劃、項目 通訊 系統(tǒng)管理執(zhí)行計劃、 IT應(yīng)用開發(fā)和 人員培訓(xùn) 計劃，以及 預(yù)算費(fèi) 39/17 用控制 等）。 IT管理 工作 程序 和必要的 規(guī)章制度 （包括人員管理、工作目標(biāo)管理、信息管理、網(wǎng)絡(luò)及軟硬件維護(hù)，以及故障處理原則等）。 十五、 協(xié)助 作。 （針對大型、復(fù)雜 /涉外項目），宜具有： ● 一定的 工程 項目 經(jīng)歷 。 ● 一般 行政管理 和接待安排能力。 ● 較強(qiáng)的 文秘 和 文檔管理 能力。 ● 一定的 語言能力 。 ● 使用 計算機(jī)的能力 。 ● 吃苦耐勞的 精神 和文明禮儀的作風(fēng)。 ▲ 可見， 項目秘書崗位不應(yīng) “ 兼職 ” 或 “ 代辦 ” 。 310/18 第四章 項目實(shí)施程序和管理技術(shù) 一、項目實(shí)施程序和任務(wù) (可參見圖 41) 要點(diǎn)為： 、全過程和一體化（總承包）管理。 ,將工作密切銜接并合理交叉。 、進(jìn)度、質(zhì)量管理互相協(xié)調(diào)并綜合控制。 二、 （可參見圖 42） 要充分理解 ,覆蓋項目管理的全過程 ,是一個完整系統(tǒng) (即是一個 系統(tǒng)工程 ,而 不是行政管理 )。 三、項目管理技術(shù) ▲ 、適用的項目管理技術(shù)，對項目管理系統(tǒng)起著規(guī)范管理 、 有序運(yùn)作 、 提高效率 和 保證質(zhì)量 的 支持作用 。 41/19 ： （ 1）贏得值技術(shù)（ EVT）： 可對費(fèi)用 /和進(jìn)度實(shí)施綜合 檢測，并且在測量任一當(dāng)前值的同時，還可預(yù)測 出