【正文】 英國(guó)品誠(chéng)梅森律師事務(wù)所 合伙人張曉慧20230219從多 維 角度看國(guó) 際 PPP/BOT項(xiàng) 目 演講者介紹 張曉慧 Ellen Zhang 合伙人 北京? 同時(shí)具備英格蘭與威爾士執(zhí)業(yè)律師 執(zhí)業(yè) 資格與中國(guó)法律職業(yè)資格? 曾在品誠(chéng)梅森律師事務(wù)所倫敦總部、上海代表處、香港分所及北京代表處工作 多年， 現(xiàn)常駐北京辦公室? 專長(zhǎng)能源與基礎(chǔ)設(shè)施 項(xiàng)目 投資 、工程類法律業(yè)務(wù)，參與了多個(gè) 國(guó)際能源及交通項(xiàng)目 PPP以及基礎(chǔ) 設(shè)施 項(xiàng)目 ，為鐵道部中老 PPP鐵路項(xiàng)目的主要律師之一。 曾 為 多個(gè) 中國(guó)公司 “走出去 ”開展海外工程 及投資 項(xiàng)目提供法律服務(wù)? 入選 The International Who‘s Who of Construction Lawyers 2023/2023 (2023/2023 國(guó)際建筑律師名錄 ) 品誠(chéng)梅森律師事務(wù)所? Pinsent Masons LLP 品誠(chéng)梅森律師事務(wù)所– 提供全方位法律服務(wù)的國(guó)際商業(yè)律師事務(wù)所– 全球律師超過(guò) 1500名， 300多位合伙人– 總部位于倫敦，在英國(guó)其他地區(qū)、歐洲大陸、海灣地區(qū)、新加坡、香港、北京、上海均設(shè)有辦公室– 品誠(chéng)梅森在中國(guó)品誠(chéng)梅森律師事務(wù)所? PPP市場(chǎng)的領(lǐng)先者 – 我們的全球 PPP 項(xiàng)目業(yè)績(jī)– 超過(guò) 60位 PPP專業(yè)律師、 200位基礎(chǔ)設(shè)施專業(yè)律師 – 就各種涉及到公共部門與私人部門參與的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目提供法律服務(wù)– 為各國(guó)政府、基礎(chǔ)設(shè)施采購(gòu)機(jī)構(gòu)、投資人、國(guó)際金融公司及其他金融機(jī)構(gòu)就 PPP項(xiàng)目及各種與 PPP相關(guān)的計(jì)劃提供建議– 在全球，我們參與的 PPP項(xiàng)目總數(shù)超過(guò) 200個(gè)，包括一些在全球享有極大影響力的 PPP項(xiàng)目， 例如南非 Gautrain 項(xiàng)目， 獲得 年度全球項(xiàng)目（ 2023） 公私融資獎(jiǎng) （ Public Private Finance Awards）今天交流的內(nèi)容? 從多維角度看國(guó) 際 PPP/BOT項(xiàng) 目 – 對(duì)概念的澄清 – 學(xué)者眼中的 PPP– 相互關(guān)聯(lián)的合同群架構(gòu) – 律師眼中的 PPP– 從各參與方的角度剖析 PPP– 延伸探討 對(duì) PPP概念的澄清 –學(xué)者眼中的 PPPPPP是什么？ PublicPrivatePartnership? PPP是公共部門與私有部門 以 合作關(guān)系 開發(fā)項(xiàng)目 的一種總稱? PPP沒(méi)有單一模式 ， 存在很多可能性 ， 不同的地區(qū)有各自偏好的PPP模式? PPP不是 一個(gè)在全球范圍內(nèi)獲得一致理解的采購(gòu)模式。 不要 簡(jiǎn)單地假定 它 的含義！? PPP不 應(yīng) 簡(jiǎn)單 理解為 獲得私人資本的一種方法。很多 PPP模式不涉及私人資本? 在國(guó)際上 談到 PPP模式 一般會(huì) 以英國(guó) 私人融資模式 （ PFI）為典型252。 Private Finance Initiative252。 DBFM 對(duì) PPP概念的澄清 –學(xué)者眼中的 PPPPPP Projects 216。Projects which entail a partnership between public and private sectors pursuant to a long term contractual agreement and covering the design, construction, financing and ongoing operation and maintenance of an infrastructure asset. Taken from EIB Study on PPP Legal and Financial Frameworks in the Mediterranean Partner Countries, but there are many others對(duì) PPP概念的澄清 –學(xué)者眼中的 PPP不同的 PPP采購(gòu)模式? 公私合作伙伴關(guān)系? 基于不同的政治環(huán)境、資產(chǎn)的性質(zhì)以及私營(yíng)行業(yè)參與的程度，公私合作伙伴關(guān)系具有多種形式設(shè)計(jì) 建造設(shè)計(jì) 建造 維護(hù)設(shè)計(jì) 建造 運(yùn)營(yíng)設(shè)計(jì) 建造 融資 運(yùn)營(yíng)建造 擁有 運(yùn)營(yíng) 移交建造 擁有 運(yùn)營(yíng)公有機(jī)構(gòu)責(zé)任 私營(yíng)機(jī)構(gòu)責(zé)任私有化特許經(jīng)營(yíng)租賃管理合同服務(wù)合同BOT DBFO/PFI可能的區(qū)別?領(lǐng)域 — 項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)收益較好?領(lǐng)域 — 公益性突出?收益 — 使用者付費(fèi) ?收益 — 政府補(bǔ)貼 /付費(fèi) ?合同 — 特許權(quán)協(xié)議 ?合同 — 服務(wù)合同 ?計(jì)費(fèi) — 使用量（ +保底） ?計(jì)費(fèi) — 可用性 +服務(wù)表現(xiàn) ?監(jiān)管 — 較松 ?監(jiān)管 — 較嚴(yán)兩種主要的 PPP模式對(duì)比 BOTvs.DBFO/PFI對(duì) PPP概念的澄清 –學(xué)者眼中的 PPPKeyFeaturesofa“Good”PPPProject成功 PPP項(xiàng)目的主要特點(diǎn) ? A contractual arrangement between the public sector and a private entity to provide a public service (not an asset) based on: PPP基本性質(zhì)是公共機(jī)構(gòu)跟私營(yíng)企業(yè)為了提供指定的公共服務(wù)（ 而非 提供資產(chǎn)）而成立的合同關(guān)系，主要基于以下特征 :– Substantial risktransfer to the private sector。 重要 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān) 從公共機(jī)構(gòu)往私營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)移– An outputspecification stating the desired output quality and quantity。服務(wù)規(guī)范書 ，規(guī)定私營(yíng)企業(yè)需要達(dá)到的服務(wù)性質(zhì)與標(biāo)準(zhǔn)– Performancerelatedrewards (payment depends on standards being met)。 and回報(bào)與服務(wù)掛鉤 （私營(yíng)企業(yè)的收費(fèi)取決于服務(wù)是否符合標(biāo)準(zhǔn)）– Wholelifecosting (a balance between construction and maintenance costs)整個(gè)項(xiàng)目期間的預(yù)算費(fèi)用 （建造費(fèi)用與維修費(fèi)用的權(quán)衡）SectorswherePPPhasbeensuccessful至今成功采用過(guò) PPP模式的行業(yè)? PPPs have been successful in many sectors where service outputs can be described objectively and are capableofverification PPP被成功應(yīng)用于眾多行業(yè)，在這些行業(yè)中，服務(wù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)能夠 (i) 客觀地 被界定 , 且 (ii) 能被 檢驗(yàn)? PPPs are suitable for both primary and social infrastructure although in emerging markets generally limited to primary infrastructure (power, water and transportation). PPP適用于 經(jīng)濟(jì)性 基礎(chǔ)設(shè)施與 社會(huì)性基礎(chǔ) 設(shè)施，但在新興市場(chǎng)國(guó)家 PPP的使用通常限于基礎(chǔ)設(shè)施（電能，飲用水，交通等設(shè)施）? Not suitable where technology is likely to change rapidly over the life of the contract (so PPPs in the IT sector are generally not considered to have been successful) PPP不適用于技術(shù)將在合同期間變革較快的行業(yè)。因此至今在 IT行業(yè)的 PPP項(xiàng)目通常被認(rèn)為是不成功的FactorsInfluencingPPPModelSuccessPPP項(xiàng)目成功因素? Pipeline 整個(gè)行業(yè)的項(xiàng)目采購(gòu)規(guī)劃? Integration with the fiscal management of the jurisdiction PPP項(xiàng)目應(yīng)該與地方財(cái)政管理體制相結(jié)合? Strong institutionalframework (including a strong PPP unit and the necessary legal framework) 健全的 組織架構(gòu) （包括專門做 PPP項(xiàng)目的政府部門或組織和必要的法律架構(gòu)）? An influential “champion” and political support essential (as line ministries are fortable with traditional procurement) 有實(shí)力的 PPP支持者與政治支持（ 在有些國(guó)家， 政府部門因?yàn)閷?duì)傳統(tǒng)采購(gòu)模式很熟悉所以可能會(huì)對(duì) PPP模式有消極態(tài)度）FactorsInfluencingPPPModelSuccessPPP項(xiàng)目成功因素? A suitable regulatoryenvironment and petent regulators 適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管制度與合格的監(jiān)管者? Macro fiscal management that accounts for contingencies and operational costs 能夠 容納 運(yùn)營(yíng)費(fèi)用與 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算 金的宏觀財(cái)政管理制度? Good concession design (duration of concessions) 良好的特許權(quán)設(shè)計(jì)（如特許權(quán)期限）? Ability of bidders to respond to opportunity 項(xiàng)目是否允許投標(biāo)商在項(xiàng)目范圍內(nèi)謀取新商機(jī)LinktoFiscalPolicyisImportantPPP跟財(cái)政政策的關(guān)系至關(guān)重要 South KoreaPortugalSouth AfricaUKVictoria (Australia)The PhilippinesBangladeshJamaicaLittle Success不太成功Some success有所成功Much Success很成功Success of PPP ProgramPPP規(guī) 劃是否成功 ?Not Located in Treasury 非 財(cái) 政部Outside of But Directly Advisory to Treasury非 財(cái) 政部