【正文】 PPP項目的合同管理 與風險管理 陸陽 合伙人律師 北京市華城律師事務所 目 錄 第一章 第二章 第三章 第一章 PPP項目背景介紹 （一） PPP項目內容概述 （二） PPP項目實施流程 （一） PPP項目內容概述 PPP概述 （ 1）項目數(shù)量 截至 2023年 1月 31日，各省級財政部門上報 PPP項目總計 9283個，有6997個項目納入財政部 PPP綜合信息平臺項目庫。 （ 2）投資金額 合規(guī) PPP項目總投資 。 2023年底和 2023年 9月，財政部分別推出第一批和第二批 PPP示范項目，總投資分別為 1800億元和 6589億元。 （一） PPP項目內容概述 （ 3）分布范圍 截至 2023年 1月 31日， 33個省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市的 6997個PPP項目納入項目庫。其中， 貴州，山東、四川、河南、新疆推出項目數(shù)量也全國居前，云南、河南、江蘇、遼寧則在總投資需求上靠前。 （一） PPP項目內容概述 PPP定義 （ 1）財政部 ：政府和社會資本合作模式是在基礎設施及公共服務領域建立的一種長期合作關系。通常模式是由社會資本承擔設計、建設、運營、維護基礎設施的大部分工作，并通過“使用者付費”及必要的“政府付費”獲得合理投資回報 。政府部門負責基礎設施及公共服務價格和質量監(jiān)管，以保證公共利益最大化。 (財金 [2023]76 號 ) （ 2）發(fā)改委 ：政府和社會資本合作 (PPP)模式是指政府為增強公共產(chǎn)品和服務供給能力、提高供給效率，通過特許經(jīng)營、購買服務、股權合作等方式，與社會資本建立的利益共享、風險分擔及長期合作關系。 (發(fā)改投資 [2023]2724號 ) （ 3） 《 政府與社會資本合作法 》 （討論稿草案） ? 第三條 【 定義 】 ? 本法所稱政府與社會資本合作 ,是指政府依法選擇社會資本合作，簽訂合作合同并按照合同全面履行，提供公共產(chǎn)品或者公共服務的活動。 ? 本法所稱政府是指中華人民共和國各級人民政府，及政府授權并代表政府與社會資本合作的行政機構或行政部門。 ? 本法所稱社會資本是指符合參與政府與社會資本合作項目條件的中外法人或其他組織、個人或聯(lián)合體。 （一） PPP項目內容概述 ? （ 4）定義核心： ? PPP（ PublicPrivatePartnership的縮寫） 政府 特許經(jīng)營、股權合作、購買等 社會資本 （公共目的） （資本回報） 利益共享、風險共擔、長期合作 （一） PPP項目內容概述 ?PPP定義 ?加強項目論證 VFM ?各級財政部門要從“補建設”向“補運營”逐步轉變 PPP具體政策 9 (1)財政部關于推廣運用政府和社會資本合作模式有關問題的通知 （ 財金 【 2023】 76號，2023年 9月 23日 ） ?采購方式：公開招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋商和單一來源采購。 ?公開招標主要適用于采購需求中核心邊界條件和技術經(jīng)濟參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)及政府采購政策，且采購過程中不作更改的項目。 (2) 《 政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法 》 （財庫 【 2023】 215號 , 2023年 12月 31日） （一） PPP項目內容概述 10 ?轉變政府職能，強化政府與社會資本協(xié)商合作；保護社會資本合法權益，保證特許經(jīng)營持續(xù)性和穩(wěn)定性 ?縣級以上 建立特許經(jīng)營部門協(xié)調機制，負責統(tǒng)籌、組織協(xié)調和監(jiān)督管理。 ?鼓勵通過設立 產(chǎn)業(yè)基金 等形式入股提供特許經(jīng)營項目資本金。 ?鼓勵特許經(jīng)營項目采用成立 私募基金 ，引入戰(zhàn)略投資者，發(fā)行企業(yè)債券、項目收益?zhèn)⒐緜?、非金融企業(yè)債務融資工具等方式拓寬投融資渠道。 ?縣級以上人民政府有關部門可以探索與金融機構設立基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營 引導基金 ，并通過投資補助、財政補貼、貸款貼息等方式，支持有關特許經(jīng)營項目建設運營。 (3)《 基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法 》 （ 2023年 4月 21日 ,6月 1日起施行） （一） PPP項目內容概述 PPP具體政策 （一） PPP項目內容概述 《 政府投資基金暫行管理辦法 》 （財預 【 2023】 210號 , 2023年 11月 12日發(fā)布實施） （ 1）重要條文 第二條 本辦法所稱政府投資基金，是指由各級政府通過預算安排，以單獨出資或與社會資本共同出資設立，采用股權投資等市場化方式，引導社會各類資投資經(jīng)濟社會發(fā)展的重點領域和薄弱環(huán)節(jié) ,支持相關產(chǎn)業(yè)和領域發(fā)展的資金。 第三條 本辦法所稱政府出資，是指財政部門通過一般公共預算、政府性基金預算、國有資本經(jīng)營預算等安排的資金。 第七條 各級財政部門一般應在以下領域設立投資基金：（一）支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)（二）支持中小企業(yè)發(fā)展（三）支持產(chǎn)業(yè)轉型升級和發(fā)展（四）支持基礎設施和公共服務領域。 第八條 設立政府投資基金，可采用公司制、有限合伙制和契約制等不同組織形式。 第十二條 政府投資基金在運作過程中不得從事以下業(yè)務： 、抵押、委托貸款等業(yè)務； 、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級 AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品； 、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）； ，或向第三方提供貸款和資金拆借； ； ； 。 （ 2）關注要點 第一、設立投資紅黑榜，強調政策性目標 第二、要求市場化運作，科學決策、共擔風險 第三、實施預算管理，建立全面績效評價制度 （ 3）未來趨勢 第一、債權性資金退居幕后，股權投資機構和產(chǎn)業(yè)投資人活躍臺前 第二、股權投資比例增加，對基金管理人專業(yè)化要求提高 12 ?將水污染防治領域全面向社會資本開放。鼓勵對項目有效整合，打包實施 PPP模式 . ?實施方案包含：項目實施內容、產(chǎn)品及服務質量和標準、投融資結構、財務測算不風險分析、技術及經(jīng)濟可行性論證、合作伙伴要求、合同結構、權益分配和風險分擔、政府支持方式、配套措施等。 (4) 關于推進水污染防治領域 PPP的實