【正文】 華東理工大學《國際經(jīng)濟學》精品課程教研組 電子郵箱 國際經(jīng)濟學 第一節(jié) 國際貿(mào)易政策概述 3 國際貿(mào)易政策 1 ? 重商主義的保護貿(mào)易學說及其政策主張 ? 最早的保護貿(mào)易理論要算 15—17世紀流行于歐洲的重商主義。重商主義認為，貨幣是財富的唯一形態(tài)，一切經(jīng)濟活動的目的就是為了獲取金銀貨幣，一國金銀貨幣擁有量的大小，反映了該國的富裕程度和國力的強弱。為獲取盡可能多的金銀，除了開采金銀礦外，只有發(fā)展對外貿(mào)易。 2 華東理工大學《國際經(jīng)濟學》精品課程教研組 ? 貨幣差額論 ? 以威廉 斯塔福為代表的早期重商主義者主張在對外貿(mào)易中絕對地多賣少買甚至只賣不買，嚴禁貨幣向外輸出，這樣就會帶來外國貨幣的凈流入。 ? 貿(mào)易差額論 ? 以托馬斯 孟為代表的晚期重商主義者則主張允許貨幣輸出國外，認為只要追求盡可能大的貿(mào)易順差，就可以獲得更多的外國貨幣，從而形成更大的財富積累。 3 華東理工大學《國際經(jīng)濟學》精品課程教研組 ? 重商主義政策屬于獎出限入的保護貿(mào)易主義政策： ? 國家管制對外貿(mào)易。管制金銀貨幣，嚴禁金銀出口；實行對外貿(mào)易的壟斷；制定發(fā)展本國航運業(yè)的法律，禁止外國船只從事本國沿海航運和本土與殖民地之間的航運。 ? 獎出限入。反對進口奢侈品，對一般制成品的進口征收重稅，對原材料免稅進口。主張阻止原料或半成品出口，獎勵制成品出口，對本國的出口給予補貼，降低或免除對一些商品的出口關(guān)稅。實行出口（商品所使用的原料）退稅。 ? 管制本國工業(yè)，鼓勵和扶持弱工業(yè)的政策。主張對本國的工業(yè)發(fā)展嚴格管制，并采取保護關(guān)稅等措施來扶植本國弱工業(yè)的發(fā)展。（以手工勞動為主的制造業(yè)）具體建議，比如獎勵增加人口；實行低工資政策；高薪聘請外國工匠，禁止本國熟練工人外流和工具設(shè)備的出口，等等。 4 華東理工大學《國際經(jīng)濟學》精品課程教研組 ? 重商主義的理論和政策主張，是建立在對國際貿(mào)易作用的錯誤看法基礎(chǔ)之上的。它把貨幣看成是財富的唯一形態(tài)，認為開展對外貿(mào)易的目的就是為了獲得金銀貨幣，而通過對外貿(mào)易，并不能使雙方獲利，一方之所得必為一方之所失。因此，重商主義者的對外貿(mào)易政策必然是以損人利己為目的的獎出限入。但這種理論和政策曾在歷史上起過進步作用，它促進了資本原始積累，推動了資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展。 5 華東理工大學《國際經(jīng)濟學》精品課程教研組 ? 自由貿(mào)易政策 ? 英國是最早要求實行自由貿(mào)易的國家。其措施： ? 逐步降低關(guān)稅稅率，減少納稅的商品目錄和簡化稅法。在重商主義時期，英國有關(guān)關(guān)稅的法令達 1 000件以上，不同的法令經(jīng)常對同一商品規(guī)定不同的稅率。 1825年起英國開始簡化稅法，降低稅率，對制成品進口稅平均規(guī)定在 30%左右，原料進口稅為 20%，而對出口的限制大部分廢除。 1841年英國征收進口稅的商品目錄有 1163種， 1853年減少到 466種，1882年再減少至 20種，而禁止出口的法令都被廢除了。 ? 取消外貿(mào)公司的特權(quán)。對廣大民營企業(yè)開放外貿(mào)領(lǐng)域。 1813年和 1834年，英國先后廢除了東印度公司對印度和中國貿(mào)易的壟斷權(quán)，從此對外貿(mào)易向所有英國人開放。 6 華東理工大學《國際經(jīng)濟學》精品課程教研組 ? 廢除航海法。從 1824年起英國與其他國家訂立的貿(mào)易條約中，逐步放松了對外國船只運輸商品到英國的限制。 1854年起對一切國家開放外貿(mào)商品的運輸。 ? 與外國簽訂貿(mào)易條約。 1860年英法兩國之間簽訂了“科伯登條約”，這是以自由貿(mào)易為精神簽訂的第一項貿(mào)易條約，其中列有最惠國條款。條約規(guī)定英國對法國的葡萄酒和燒酒減低進口稅，并承諾不禁止煤炭的輸出。法國則把英國制成品的關(guān)稅降低到了 30%以下。隨后英國又與其他國家締結(jié)了一系列這種形式的條約，在這個時期歐洲各國形成了一個完整的貿(mào)易條約網(wǎng)。 7 華東理工大學《國際經(jīng)濟學》精品課程教研組 ? 保護貿(mào)易政策 ? 幼稚工業(yè)保護理論 ? 李斯特： 1841年出版《政治經(jīng)濟學的國民體系》，建立了一套以生產(chǎn)力理論為基礎(chǔ)、以保護關(guān)稅制度為核心的、為后進國家服務(wù)的保護貿(mào)易理論。 8 華東理工大學《國際經(jīng)濟學》精品課程教研組 ? 李斯特認為，國際貿(mào)易作為國家之間的貿(mào)易交往，是否實行自由貿(mào)易政策，要視情況而定，不可一概而論。英國古典經(jīng)濟學家所論證的自由貿(mào)易理論，只有利于英國的利益而不利于其他國家尤其是工業(yè)發(fā)展較為落后的國家。當時英國工業(yè)發(fā)展水平高，產(chǎn)品競爭力強，當然可以實行自由貿(mào)易政策。而其他國家經(jīng)濟落后、產(chǎn)品競爭力弱而不具備自由貿(mào)易的條件。在這種情況下，如果推行自由貿(mào)易政策，對落后國家無疑是個災(zāi)難。因此，自由貿(mào)易制度和政策不適合經(jīng)濟落后的國家，它們應(yīng)當實行保護貿(mào)易制度，使本國的幼小工業(yè)受到保護。 9 華東理工大學《國際經(jīng)濟學》精品課程教研組 ? 李斯特提出了著名的生產(chǎn)力理論來作為其保護貿(mào)易的理論基礎(chǔ)。在李斯特看來，財富本身和財富的生產(chǎn)力是有重大區(qū)別的。財富本身固然重要，但 “財富的生產(chǎn)力比之財富本身，不曉得要重要多少倍；它不但可以使已有的或已經(jīng)增加的財富獲得保障，而且可以使已經(jīng)消失的財富獲得補償。個人如此，拿整個國家來說，更加是如此?！币虼?，一國在對外貿(mào)易中實行怎么樣的外貿(mào)政策，首先必須考慮的，是國內(nèi)生產(chǎn)力的發(fā)展，而不是從交換中獲得的財富增加多少。 10 華東理工大學《國際經(jīng)濟學》精品課程教研組 ? 李斯特認為一國要采用什么樣的貿(mào)易政策，要根據(jù)本國經(jīng)濟發(fā)展的不同情況而定：原始未開發(fā)時期、畜牧業(yè)時期、農(nóng)業(yè)時期、農(nóng)工業(yè)時期、農(nóng)工商業(yè)時期。當一個國家由未開發(fā)階段轉(zhuǎn)入畜牧業(yè)階段、轉(zhuǎn)入農(nóng)業(yè)、進而轉(zhuǎn)入工業(yè)與海運事業(yè)的初期發(fā)展階段時，應(yīng)當與先進國家進行貿(mào)易，這樣將會對經(jīng)濟發(fā)展和社會進步起到強有力的刺激作用。當一個國家已經(jīng)越過工業(yè)發(fā)展的初級階段，已經(jīng)具備建成一個工業(yè)國在精神和物質(zhì)上的必要條件，只是由于還存在著一個比他更先進的工業(yè)國家的競爭力量，使得前進的道路發(fā)生障礙時，那才有理由實行保護貿(mào)易政策。根據(jù)李斯特觀察，當時英國已經(jīng)實行工業(yè)化并處于壟斷地位，主張自由貿(mào)易理所當然。而英國為了發(fā)展本國的工業(yè)，也曾使用過保護貿(mào)易制度。德國當時則處于第四階段即農(nóng)工業(yè)時期，工業(yè)尚處于建立和發(fā)展時期，還不具備自由競爭的能力，因此必須實行保護貿(mào)易的政策。 11 華東理工大學《國際經(jīng)濟學》精品課程教研組 ? 保護政策的對象與期限： ? 農(nóng)業(yè)不需要保護，保護的只是工業(yè)； ? 不是保護所有工業(yè)，而是國內(nèi)幼稚的但有發(fā)展希望的工業(yè)； ? 幼稚工業(yè)如無外部激烈競爭，也不需保護； ? 保護措施要適當，一旦受保護對象成長起來，即應(yīng)取消保護； ? 保護關(guān)稅的稅率應(yīng)隨工業(yè)的發(fā)展而變化：一開始不能訂得很高，以免妨礙資金、技術(shù)和企業(yè)家精神的引進；從國內(nèi)工業(yè)起步開始逐步提高關(guān)稅，待其成長后逐漸降低關(guān)稅。 ? 根據(jù)不同的對象區(qū)別對待：高貴奢侈消費品工業(yè)提供少量低限度保護；復(fù)雜機器設(shè)備、技術(shù)等，如國內(nèi)沒有，低稅或免稅進口；國內(nèi)需求量大、對國計民生有重大影響的制成品重點保護。 ? 保護期限以 30年為最高界限。 12 華東理工大學《國際經(jīng)濟學》精品課程教研組 ? 簡評 ? 李斯特在國際貿(mào)易學說史上，第一個系統(tǒng)探討了后進國家在面臨國際競爭的條件下，如何運用保護貿(mào)易政策和措施來促進本國工業(yè)發(fā)展的問題，第一個建立了具有完整體系的保護主義的貿(mào)易理論，在一定程度上符合后起工業(yè)國的需要，并對以后的國際貿(mào)易產(chǎn)生了較大的影響。但他的理論主要從單個國家的利益出發(fā)，是一種偏重于消極防衛(wèi)的貿(mào)易政策，很容易遭到其他國家的報復(fù)，也不能很好地適應(yīng)于開放的經(jīng)濟應(yīng)如何主動參與國際的分工與競爭。 13 華東理工大學《國際經(jīng)濟學》精品課程教研組 ? 超保護貿(mào)易政策 ? 當壟斷代替自由競爭之后，帝國主義國家紛紛轉(zhuǎn)向侵略性的保護貿(mào)易政策。這種政策同以前的保護貿(mào)易有明顯的不同： ? 它不是保護國內(nèi)的幼稚工業(yè)，而是保護國內(nèi)高度發(fā)展起來或正出現(xiàn)衰落的壟斷工業(yè)； ? 它不是為了培養(yǎng)自由競爭的能力，而是鞏固和加強對國內(nèi)外市場的壟斷； ? 它不是為了防御性的限制進口，而是在壟斷國內(nèi)市場的基礎(chǔ)上向國外市場發(fā)動進攻； ? 它不是為了保護一般的工業(yè)資產(chǎn)階級，而是保護大壟斷資產(chǎn)階級。 ? 保護的措施不只限于關(guān)稅和貿(mào)易條約，還廣泛采用各種非關(guān)稅壁壘和獎出限入的措施。 ? 簡而言之，保護政策成為爭奪世界市場的手段，成為攻擊而不是防衛(wèi)的武器。 14 華東理工大學《國際經(jīng)濟學》精品課程教研組 ? 兩次保護主義的浪潮 ? 第一次： 1875年前后始，除比、荷、美外，西方工業(yè)國家都較大幅度地提高了關(guān)稅。德國在 1879年首先提高進口商品關(guān)稅，隨后又于 1885年、 1887年、 1902年三提關(guān)稅，使其進口稅率達 36%，工業(yè)品達到 25%。法國也連續(xù)三次修訂關(guān)稅，英國仍奉行自由貿(mào)易政策（倫敦是國際貿(mào)易和國際金融中心，又擁有廣大的殖民地，實行自由貿(mào)易比較有利）。然而在保護貿(mào)易主義浪潮的沖擊下，英國也不得不擴大關(guān)稅的范圍。主要原因：首先，壟斷資本主義的發(fā)展一方面表明生產(chǎn)力有了較大的發(fā)展，另一方面各國的內(nèi)部市場受到壟斷企業(yè)控制，市場飽和矛盾日益突出，壟斷企業(yè)的力量迫使政府加強干預(yù)。其次，世界經(jīng)濟緩慢增長，需求不足，各國發(fā)展不平衡。再次，競爭的對手增加，比如，西歐國家普遍感到農(nóng)產(chǎn)品方面競爭不過俄國、美洲等等。 15 華東理工大學《國際經(jīng)濟學》精品課程教研組 ? 第二次：在 1929年世界大危機之后，經(jīng)濟蕭條 —市場 —大量提高進口關(guān)稅。英、德等國都加強了獎勵出口的政策。 1930年，美國把關(guān)稅稅率首先提升到了極高的水平，進口商品的平均稅率達 %，由此引發(fā)關(guān)稅戰(zhàn)。與此同時，資本主義國家也爆發(fā)了一場貨幣戰(zhàn)， 1931年英國放棄金本位之后先后形成了好幾個排他性的貨幣集團，如英鎊集團、德國雙邊清算集團等等。 16 華東理工大學《國際經(jīng)濟學》精品課程教研組 ? 貿(mào)易自由化與新貿(mào)易保護主義 ? 貿(mào)易自由化 ? 第二次世界大戰(zhàn)后到 20世紀 70年代初，世界政治經(jīng)濟力量重新組合。美國的實力空前提高，強大的經(jīng)濟實力和膨脹的經(jīng)濟，使其既需要又有能力沖破當時發(fā)達國家所流行的高關(guān)稅政策。日本和西歐戰(zhàn)后經(jīng)濟的恢復(fù)，也愿意彼此放松貿(mào)易壁壘，擴大出口。此外，國際分工進一步深化，推動生產(chǎn)國際化、資本國際化，跨國公司迅速興起，迫切需要一個自由貿(mào)易的環(huán)境以推動資本和商品的流動。 17 華東理工大學《國際經(jīng)濟學》精品課程教研組 ? 主要表現(xiàn)在大幅度削減關(guān)稅和降低或撤消非關(guān)稅壁壘。平均進口最惠國稅率下降至5%左右；（現(xiàn)在）實行關(guān)稅同盟，使關(guān)稅大幅下降；普遍優(yōu)惠制待遇（）。在非關(guān)稅減讓方面，發(fā)達國家不同程度地放松了對進口數(shù)量的限制，擴大進口自由化，增加自由進口的商品；放寬或取消外匯管制，實行貨幣自由兌換，促進了貿(mào)易自由化的發(fā)展。 18 華東理工大學《國際經(jīng)濟學》精品課程教研組 ? 戰(zhàn)后出現(xiàn)的貿(mào)易自由化傾向和資本主義自由競爭時期由英國等少數(shù)國家倡導的自由貿(mào)易不同。資本主義自由競爭時期的自由貿(mào)易反映了英國工業(yè)資產(chǎn)階級資本自由擴張的利益和要求，代表了資本主義上升階段工業(yè)資產(chǎn)階級的利益和要求。而戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化傾向是在國家壟斷資本主義日益加強的條件下發(fā)展起來的，它主要反映了壟斷資本的利益，是世界經(jīng)濟和生產(chǎn)力發(fā)展的內(nèi)在要求。它在一定程度上和保護貿(mào)易相結(jié)合，是一種有選擇的貿(mào)易自由化。 19 華東理工大學《國際經(jīng)濟學》精品課程教研組 ? 在具體實行中，這種自由化政策形成了這樣的趨勢： ? 工業(yè)制成品的自由化程度超過農(nóng)產(chǎn)品； ? 機器設(shè)備一類資本品的自由化程度超過工業(yè)消費品； ? 區(qū)域性經(jīng)濟集團內(nèi)部的自由化程度超過其外部； ? 發(fā)達國家之間的自由化程度超過發(fā)展中國家。 ? 因此，這種貿(mào)易自由化發(fā)展并不平衡，甚至是不穩(wěn)定的。當本國的利益受到威脅時，保護貿(mào)易傾向必然重新抬頭。 20 華東理工大學《國際經(jīng)濟學》精品課程教研組 – 新貿(mào)易保護主義 – 新貿(mào)易保護主義是相對于自由競爭時期的貿(mào)易保護主義而言的，它形成于 20世紀 70年代中期，其間，資本主義國家經(jīng)歷了兩次經(jīng)濟危機，經(jīng)濟出現(xiàn)衰退，進入滯脹的困境，就業(yè)壓力增大，市場問題日趨嚴重。因此，以國內(nèi)市場為主的產(chǎn)業(yè)壟斷資產(chǎn)階級和勞工團體紛紛要求政府采取保護措施。此外，由于工業(yè)國家的發(fā)展不平衡，美國的貿(mào)易逆差迅速上升，其主要工業(yè)產(chǎn)品如鋼鐵、汽車、電器等不僅受到日本、西歐等國家的激烈競爭，甚至面臨一些新興工業(yè)化國家以及其他出口國的競爭威脅。在這種情況下，美國一方面迫使擁有巨額順差的國家開放市場，另一方面則加強對進口的限制。因此，美國成為新貿(mào)易保護主義的重要策源地。美國率先采取貿(mào)易保護主義措施，引起了各國貿(mào)易政策的連鎖反應(yīng)，各國紛紛效尤，致使新貿(mào)易保護主義得以蔓延和擴張。 21 華東理工大學《國際經(jīng)濟學》精品課程教研組 ?新貿(mào)易保護主義不同于 30年代的舊貿(mào)易保護主義 ?貿(mào)易保護措施由過去以關(guān)稅壁壘和直接貿(mào)易限制為主逐漸被間接的貿(mào)易限