4、自營會員結(jié)算業(yè)務(wù)與風(fēng)控要點(diǎn)介紹ppt-上海期貨交易所(已修改)
2025-02-19 19:37 本頁面
【正文】 上海期貨交易所 結(jié)算業(yè)務(wù)與風(fēng)控要點(diǎn)介紹 結(jié)算部 范文韜 基本 制度 交割 業(yè)務(wù) 賬戶 管理 結(jié)算 業(yè)務(wù) 倉單 業(yè)務(wù) 風(fēng)險(xiǎn) 控制 主要內(nèi)容 基本制度 保證金 制度 當(dāng)日無負(fù)債 結(jié)算制度 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 制度 三大制度 會員結(jié)算人員－結(jié)算交割員資格 經(jīng)交易所培訓(xùn)合格 經(jīng)會員法人授權(quán) 賬戶管理 五家指定存管銀行 專用保證金賬戶 專用結(jié)算賬戶：交易所在指定存管銀行開立的 專用保證金賬戶 專用資金賬戶：會員在指定存管銀行開立的 專用保證金賬戶 會員開立、更名、更換、或注銷 專用資金帳戶，須先提交申請，經(jīng)交易所同意后，再憑交易所結(jié)算部簽發(fā)的《專用通知書》到存管銀行辦理 專戶管理 資金管理 存管銀行 交易所 專用結(jié)算帳戶 會員 專用資金帳戶 會員 專用資金帳戶 會員 專用資金帳戶 會員 專用資金帳戶 交易所可在不通知會員的情況下通過存管銀行從會員的專用資金帳戶中收取各項(xiàng)應(yīng)收款項(xiàng)，并可隨時(shí)查詢該帳戶的資金余額和往來情況 重要規(guī)定 上海期貨交易所只允許在交易所所在地開立專用資金賬戶（異地入金將被退回原賬戶） 結(jié)算業(yè)務(wù) 核對 數(shù)據(jù) 調(diào)整 參數(shù) 初次 結(jié)算 審批 出金 銀行 轉(zhuǎn)帳 日終 結(jié)算 結(jié)算流程 一般收市后 15： 00開始結(jié)算 保證金 結(jié)算準(zhǔn)備金：是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié) 算帳戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金 最低余額要求： 自營會員 50萬元 經(jīng)紀(jì)會員 200萬元（自有資金） 交易保證金：是指會員存入交易所專用結(jié)算帳戶中確 保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金 交易保證金 黃金、鋁、鋅 7％ 螺紋鋼、線材 8％ 按買入和賣出的持倉量分別收取交易保證金（無套利優(yōu)惠） 橡膠、燃料油 8
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