檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)管理體系的內(nèi)部審核概述(已修改)
2025-01-17 18:43 本頁面
【正文】 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu) 管理體系的內(nèi)部審核 2 一、內(nèi)部審核概述 管理體系審核定義： 確定管理體系及其各要素的活動(dòng)和其有關(guān)結(jié)果是否 符合 有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或文件 ， 管理體系文件中的各項(xiàng)規(guī)定是否得到有效 的貫徹并適合于達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)的 系統(tǒng) 的 獨(dú)立 的檢查 內(nèi)審： 是自己進(jìn)行的審核 ， 是一種自我約束 、 自我診斷和自我完善的活動(dòng) 。 3 內(nèi)審的目的 ： ?審核管理體系的符合性 、 有效性 ?為改進(jìn)管理體系創(chuàng)造機(jī)會(huì) ?有助于外部審核 內(nèi)審的性質(zhì)即是 “ 質(zhì)量管理工作大檢查” 。 4 （ １ ） 符合性：文 文；文 行； —— 過程是否被確定 ？ 過程程序是否被恰當(dāng)?shù)匦纬晌募?， 是否建立了適用的文件化管理體系； （ ２ ） 有效性： —— 過程是否充分展開 ， 貫徹實(shí)施？ 體系文件的規(guī)定是否得到有效貫徹實(shí)施 ？ 實(shí)際活動(dòng)與文件要求的一致性； （ ３ ） 適宜性： —— 在提供預(yù)期的結(jié)果方面 ， 過程有效否 ？ 也就是評(píng)價(jià)活動(dòng)是否適合于達(dá)到既定的目標(biāo) ？ 5 管理體系審核的特點(diǎn)： （ １ ） 正規(guī)化 、 文件化是基礎(chǔ) 。 — 管理體系的文件化 。 （ ２ ） 系統(tǒng)性 。 審核是一正式活動(dòng) ， 有組織有計(jì)劃有步驟 ， 按規(guī)定的程序進(jìn)行 。 （ ３ ） 獨(dú)立性 。 （ ４ ） 風(fēng)險(xiǎn)性 。 是一 次 抽樣檢查過程 ， 抽取一定數(shù)量的體系文件 、 質(zhì)量記錄 ， 詢問一定數(shù)量的人員 ， 觀察若干個(gè)過程 。 6 內(nèi)審的時(shí)機(jī)和頻次： 常規(guī)審核按年度計(jì)劃進(jìn)行 。 一年至少一次 ，覆蓋質(zhì)量管理體系所有要素；外審前應(yīng)安排一次；出現(xiàn)嚴(yán)重不符合 、 重大質(zhì)量事故 、 客戶重大投訴 、 機(jī)構(gòu)重大變化時(shí)應(yīng)追加審核 。 內(nèi)審依據(jù)： 1） 質(zhì)量方針 、 目標(biāo)和管理體系文件； 2） 客戶的要求與合同條款； 3） 國家或行業(yè)的有關(guān)法律 、 法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)； 4） 資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則 7 內(nèi)審職責(zé)： ?質(zhì)量負(fù)責(zé)人策劃并組織實(shí)施； ?內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制定審核計(jì)劃； ?內(nèi)審員具體執(zhí)行審核計(jì)劃 。 內(nèi)審的輸出： ?發(fā)現(xiàn)不符合并出具不符合報(bào)告 ?形成審核報(bào)告； ?留下審核過程和情況記錄； ?提出糾正措施并跟蹤驗(yàn)證糾正措施實(shí)施情況 。 8 二、內(nèi)審的 運(yùn)行流程 （ 一 ） 審核準(zhǔn)備 編制內(nèi)審計(jì)劃 、 成立內(nèi)審組 、 指定內(nèi)審組長(zhǎng) 、 確定內(nèi)審員 、 編制檢查表 、 發(fā)放審核通知 。 9 內(nèi)審計(jì)劃的編制 內(nèi)審計(jì)劃有 年度 審核計(jì)劃和 單次 審核計(jì)劃兩種 。 全年審核安排 每一次審核的具體安排 10 （ １ ） 年度計(jì)劃 : 集中式 — 集中一段時(shí)間安排審核 ， 全部門 、全要素；適用體系試運(yùn)行 、 重大變化 、 重大事故時(shí)； 缺點(diǎn)：難以達(dá)到一定深度 。 流動(dòng)式 — 每季 （ 月 ） 安排一個(gè)或幾個(gè)部門要素進(jìn)行一次審核 ， 一年內(nèi)全面覆蓋一次；適用于常規(guī)的例行審核 、 體系運(yùn)行平穩(wěn)后采用； 缺點(diǎn)：不能迅速給出綜合評(píng)價(jià) 。 11 （ 2） 單次審核計(jì)劃 無論例行審核還是追加審核 ， 一份好的內(nèi)審計(jì)劃將使審核工作有條不紊 、 系統(tǒng)地進(jìn)行 ，便于審核過程的控制 。 其內(nèi)容包括： 本次審核目的： /依據(jù)的文件 /成員分工 /日期和日程安排 /審核項(xiàng)目方法和檢查要點(diǎn) /報(bào)告提交方式及日期 。 12 組成內(nèi)審組 ?任命組長(zhǎng) ， 要求受過系統(tǒng)培訓(xùn) 、 經(jīng)驗(yàn)豐富的人員擔(dān)任 ， 且應(yīng)在審核前對(duì)成員給以必要的指
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