【正文】 第六章 產(chǎn)業(yè)組織理論本章的主要內(nèi)容： SCP框架 1）市場結(jié)構(gòu)分析 2）市場行為分析 3）市場績效分析 3/28/2023 1第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織的定義及理論淵源一、產(chǎn)業(yè)組織的定義 產(chǎn)業(yè)組織 （ Industrialanization）， 通常是指生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)或具有密切替代關(guān)系的企業(yè)之間的 組織或市場關(guān)系 。這種企業(yè)之間的市場關(guān)系主要包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。 產(chǎn)業(yè)組織理論的核心內(nèi)容是，通過比較現(xiàn)實的市場狀況與嚴格競爭的市場之間的差距分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)與企業(yè)之間的競爭與壟斷行為，以及由此而產(chǎn)生的各類經(jīng)濟問題。3/28/2023 2二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成和發(fā)展（一）產(chǎn)業(yè)組織理論的萌芽 本世紀初馬歇爾的著作《經(jīng)濟學原理》 1）首次把 “ 組織 ” 列為一個獨立生產(chǎn)要素（第四要素），并 分析了工業(yè)組織的經(jīng)濟性，探討了適應工業(yè)組織管理的企業(yè)家才能。 2） 觸及了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的基本問題： 規(guī)模經(jīng)濟與競爭的矛盾 他認為，規(guī)模經(jīng)濟可帶來巨大經(jīng)濟收益，但企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟的結(jié)果，往往引致壟斷，而壟斷常常阻礙競爭，使經(jīng)濟失去活力。二者之間的矛盾被后人稱之為 “ 馬歇爾沖突 ”。 阿爾 弗雷德 馬歇 爾184219243/28/2023 3 ？ 受時代背景局限，他對產(chǎn)業(yè)組織理論的闡述還是簡單的、初步的。 1）提出了工業(yè)組織的概念，但對這一概念的運用卻含混不清。在其著作中，工業(yè)組織既可以指各產(chǎn)業(yè)部門之間的關(guān)系，也可指產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各個不同組織的關(guān)系，還可指企業(yè)內(nèi)的組織關(guān)系。 2）觸及了規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力這一產(chǎn)業(yè)組織的核心問題，但其論述大都散落在龐大經(jīng)濟學體系中，并未做出專題闡釋 。3/28/2023 4（二）產(chǎn)業(yè)組織理論的最初形成 的貢獻 1）時代背景： 1929～ 1932年大危機，使傳統(tǒng)經(jīng)濟理論矛盾暴露。 1933年英國經(jīng)濟學家 羅賓遜 總結(jié)有關(guān)研究成果出版了《不完全競爭的經(jīng)濟學》一書，對壟斷和競爭的理論進行了修改、補充。 同年，美國哈佛大學教授 張伯倫 撰寫了《壟斷競爭理論》， 否定了純粹競爭的假設(shè)，提出了與 羅賓遜相近的觀點。 3/28/2023 5 2）主要貢獻 ① 否定了純粹競爭存在條件 ，引出壟斷競爭概念。 ② 提出了企業(yè)集團問題 ，引出了集團內(nèi)部企業(yè)之間、集團企業(yè)與非集團企業(yè)之間縱橫交錯的競爭關(guān)系。 ③ 提出了企業(yè)的進入和退出問題 ，指出企業(yè)進入和某一行業(yè)的難易程度對企業(yè)的成本、收益有重要影響。 ④ 對壟斷的市場結(jié)構(gòu)進行了分類 ，突破了要么壟斷、要么競爭的框框，提出了完全競爭、純粹壟斷和壟斷競爭三類市場結(jié)構(gòu)，并分析了在不同的市場結(jié)構(gòu)中，不同產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系方式和價格、利潤、效率等問題。3/28/2023 6 （ Clark） 的有效競爭理論 1940年 克拉克 《有效競爭的概念》一書出版， 提出了有效競爭 (workablepetition) 概念。 1）有效競爭的涵義 —— 有效競爭是一種 兼顧規(guī)模經(jīng)濟和競爭活力的理想狀態(tài)， 其實質(zhì)是追求較高的經(jīng)濟效率。 Clark認為，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要方法或手段。2）克拉克的局限性 Clark提出有效競爭概念的意義深遠。但 他 在理論上尚未解決有效競爭的評估標準和實現(xiàn)條件問題。3/28/2023 7 梅森在 1939年出版的《大企業(yè)的生產(chǎn)價格政策》一書中作出了兩大貢獻： 1）將有效競爭的條件歸納為 兩類標準 ：一是 將能夠維護有效競爭的市場結(jié)構(gòu)標準；二是從市場績效角度判斷競爭有效性的市場績效標準。 2） 設(shè)計了產(chǎn)業(yè)組織研究的三個基本范疇，即市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效，奠定了產(chǎn)業(yè)組織理論的框架。3/28/2023 8（三）產(chǎn)業(yè)組織理論的最終形成（ 產(chǎn)業(yè)組織一書 1959年出版）1） 在梅森 SCP分析框架基礎(chǔ)上，闡述了三者之間的關(guān)系， 使產(chǎn)業(yè)組織理論形成了系統(tǒng)框架。2） 對壟斷指標進行了新的設(shè)計， 提出了 “貝恩指數(shù) ”，并證明：壟斷度與產(chǎn)品需求彈性的導數(shù)相等。3） 提出了 “集中度一利潤率 ”假說將美國制造業(yè) 42個門類分為兩組，分析兩個不同集中度的產(chǎn)業(yè)群之間的利潤率差異。前者利潤率平均為 ％，后者平均只有 ％。證明，壟斷與利潤率高低密切相關(guān)。3/28/2023 9 ： 1）貝恩的研究沒有找到企業(yè)擴大規(guī)模的真正動力， 即為什么在一個由價格機制決定資源配置的國家中，廠商會不斷地擴張。 對此做出科學答案的是科斯和威廉姆遜。 2）貝恩對市場行為的研究不夠重視，他的方法過于結(jié)構(gòu)化，對此加以調(diào)整的是 席勒 。 席勒 針對這一局限性，深入研究了 “ 市場結(jié)構(gòu) — 市場行為 — 市場效果 ” 的框架理論， 使產(chǎn)業(yè)組織理論所包容的研究內(nèi)容更為豐富。3/28/2023 10（四）產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展 1）方法論特點 芝加哥學派 1960年代后期在對哈佛學派的批判中崛起。 他們信奉自由市場經(jīng)濟中的競爭機制，強調(diào)價格理論在產(chǎn)業(yè)活動分析中的普適性 ，力圖重新把價格理論作為剖析產(chǎn)業(yè)組織問題的基本概念。 認為，只要取消政府的進入規(guī)制，長期的競爭均衡狀態(tài)在現(xiàn)實中也能形成。 認為，即使市場是壟斷的或高集中寡占的，只要市場績效是良好的，政府規(guī)制就沒有必要。3/28/2023 11 2） 芝加哥學派的 理論基礎(chǔ) 堅信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動的效率性、保證消費者福利最大化的基本條件。 認為，現(xiàn)實中并不存在哈佛學派所講的嚴重壟斷問題 ，生產(chǎn)集中有利于提高規(guī)模經(jīng)濟效益， 大公司高利潤完全可能是經(jīng)營活動高效率的結(jié)果而與市場壟斷無關(guān)。 3） 芝加哥學派的 政策主張 反對政府以各種形式對市場結(jié)構(gòu)干預，反對哈佛學派主張的對過度集中的大企業(yè)采取分割政策和嚴控兼并行為的做法， 主張放松反托拉斯法的實施和政府規(guī)制政策。3/28/2023 12 以科斯等人的交易費用理論為基礎(chǔ)，從制度角度研究經(jīng)濟問題，也稱之為 “ 新制度產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學 ” 。 其理論特點是： 主流產(chǎn)業(yè)組織理論 注重產(chǎn)業(yè)組織之間關(guān)系的研究； 新制度經(jīng)濟學 將研究重點深入到產(chǎn)業(yè)組織內(nèi)部，從企業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)變化來分析企業(yè)行為，以及它們對市場績效的影響。 例如，他們運用 交易費用理論 ，說明產(chǎn)業(yè)組織的效率來自交易費用的節(jié)約；運用 產(chǎn)權(quán)理論 ，說明市場資源配置的失誤在于產(chǎn)權(quán)配置的失誤；運用 委托代理理論 ，分析兩權(quán)分離對企業(yè)動力結(jié)構(gòu)的影響以及建立約束機制的途徑。3/28/2023 13產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展脈絡馬歇爾的 組織是第四生產(chǎn)要素說 張伯倫、羅賓遜夫人的壟斷競爭理論克拉克的有效競爭理念及其目標設(shè)計梅森有效競爭的市場結(jié)構(gòu)、市場績效標準貝恩：判定有效競爭標準的 SCP分析框架）芝加哥學派主張完全自由主義，反對政府規(guī)制。新制度學派研究重點深入到產(chǎn)業(yè)組織內(nèi)部3/28/2023 14第二節(jié) 市場結(jié)構(gòu)一、市場的概念 市場是從事商品買賣或交易的場所和領(lǐng)域。 或廠商集合和消費者集合的場所。二、市場結(jié)構(gòu)的概念 市場結(jié)構(gòu)是指賣者之間、買者之間，以及賣者和買者之間的力量對比關(guān)系，或相互競爭的廠商之間的規(guī)模分布狀態(tài)。 市場結(jié)構(gòu)核心內(nèi)容是競爭與壟斷的關(guān)系。主要體現(xiàn)在廠商的規(guī)模分布上。 3/28/2023 15三、市場結(jié)構(gòu)的類型 （廠商無數(shù) …… ） （廠商單一 …… ） （廠商較多 …… ） （廠商很少 …… ）四、市場結(jié)構(gòu)的影響因素 集中度、產(chǎn)品的差別化、市場進入和退出的壁壘 、市場需求的增長率、市場需求的價格彈性等。 其中， 特別重要的是前 3項 。3/28/2023 16（五）市場集中度的概念、測度和實證分析 1）概念： 集中度是指特定產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營集中程度，或大企業(yè)積聚的經(jīng)濟資源所占的比例。 2）類型： 包括賣者集中度和買者集中度。 我們所說的集中度是 賣者集中度 。它指的是某一市場上賣者的規(guī)模結(jié)構(gòu)狀況，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)集中的狀況。 3）用途： 利用市場集中度指標，可判斷不同產(chǎn)業(yè)內(nèi)的壟斷與競爭程度，判定其市場結(jié)構(gòu)類型。3/28/2023 17 1）絕對集中度 通常用產(chǎn)業(yè)內(nèi)前幾位企業(yè)的產(chǎn)值、銷售額、職工人數(shù)、企業(yè)資產(chǎn)等指標累計數(shù)占整個產(chǎn)業(yè)相應指標總數(shù)的比例來表示。 這一指標的優(yōu)點是能形象反映產(chǎn)業(yè)的集中狀況，計算也比較方便，但存在不能看清產(chǎn)業(yè)全部企業(yè)分布狀況的缺點。因此，需要一個補充性指標加以彌補。 3/28/2023 18例題分析某行業(yè)居前 5位的企業(yè)生產(chǎn)值、銷售額、職工人數(shù)和資產(chǎn)額如表所示，行業(yè)總生產(chǎn)值 60億元、銷售額 55億元、職工總數(shù) 50千人、資產(chǎn)總額為 80億元，請計算該行業(yè)的絕對集中度是多少？企業(yè)排名企業(yè)名稱生產(chǎn)值（億元）銷售額（億元）職工人數(shù)（千人）固定資產(chǎn)總額（億元）1 A 15 15 182 B 13 153 C 10 134 D 7 105 E 5 63/28/2023 192）相對集中度 利用兩個不同的數(shù)值進行比較而得到的指數(shù)指標，如洛倫茨曲線和依據(jù)洛倫茨曲線計算而得出的基尼系數(shù)等。①① 洛倫茲曲線（洛倫茲曲線（ Lorenz Curve）） 洛倫茨曲線洛倫茨曲線 是是 產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)從小到大排列后，企業(yè)數(shù)累計百產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)從小到大排列后，企業(yè)數(shù)累計百分比分比 和和 相應的產(chǎn)業(yè)集中度累計百分比之間關(guān)系的一條曲線，相應的產(chǎn)業(yè)集中度累計百分比之間關(guān)系的一條曲線， 它它反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模的不均勻分布度。洛倫茨曲線偏離對角線反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模的不均勻分布度。洛倫茨曲線偏離對角線的距離越大，企業(yè)的規(guī)模分布就越不均勻，大企業(yè)的相對集中的距離越大，企業(yè)的規(guī)模分布就越不均勻，大企業(yè)的相對集中度就越高。度就越高。3/28/2023 20 洛倫茨曲線表明市場占有率與市場中企業(yè)數(shù)目由小到大累計百分比之間的關(guān)系。 企業(yè)規(guī)模不完全相同時，洛曲線是均等分布線下方的一條曲線，曲線越偏離對角線，即曲線向右下角凸出的程度越大，表明該行業(yè)企業(yè)規(guī)模分布的不均勻程度越大，該行業(yè)集中度越高。 但有一種情況洛倫茲曲線反映不出來 ，當行業(yè)中只有少數(shù)幾個 規(guī)模相同 的企業(yè)時，該曲線無法反映出這種寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)。（若幾家一樣，則成為對角線）3/28/2023 21 ② 基尼系數(shù) (Gini coefficient) 基尼系數(shù)建立在洛倫茲曲線基礎(chǔ)上， 等于對角線與洛倫茲曲線之間形成的面積（陰影部分）與對角線以下的三角形面積之比?；嵯禂?shù)＝ 對角線與洛倫茨曲線之間的面積（ S1） 對角線以下的三角形面積（ S1＋ S2） 基尼系數(shù)在 0～ 1之間 ，反映企業(yè)規(guī)模分布的不均等。若產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)規(guī)模完全相同時（ S1等于零），洛倫茨曲線和對角線重合，基尼系數(shù)等于零，表現(xiàn)為企業(yè)規(guī)模分布完全均等； S1越大，曲線越凸向下角，基尼系數(shù)越大，則企業(yè)規(guī)模不均勻程度就越大。3/28/2023 22對吉尼系數(shù)的評價 這一指標的優(yōu)點是可以較好地反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模的分布程度，但與絕對指標相比，直觀性差，而且其計算結(jié)果要受小企業(yè)數(shù)量的影響。 例如，兩家各占 50％的企業(yè)與100家 1％的企業(yè)，具有相同的基尼系數(shù)，都為零，但二者所代表的市場行為卻相差很大。 均等分布線 S1S2企業(yè)累計百分比（從最達到最小排列）市場占有率3/28/2023 23基尼系數(shù)：國際上常用的收入差距測量指標按國際標準，基尼系數(shù)在 ，~，超過 ，達到 危險狀態(tài)。1978年我國基尼系數(shù)為 ， 2023年升至 。 這意味著，中國社會的貧富差距已突破合理限度。1