【正文】 編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第61頁 共61頁基金資產(chǎn)信托契約　　根據(jù)我國現(xiàn)行法律和《 投資信托基金管理暫行規(guī)定》的有關(guān)精神和要求，中國 銀行 分行和 基金管理公司本著共同發(fā)起“？？基金”　　將募集的資金投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟領(lǐng)域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的宗旨，經(jīng)平等協(xié)商并形成共識后，達(dá)成以下協(xié)議：　　第一條釋義　　除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語具有如下意義：　　本基金指根據(jù)本契約規(guī)定所設(shè)立的？？基金。　　基金單位指代表本基金一定資產(chǎn)份額的最小等份?！　∪酥肝覈穹ㄍ▌t所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。　　受益人指持有本基金所發(fā)行的單位份額并依據(jù)本契約規(guī)定享有相應(yīng)的資產(chǎn)實際所有權(quán)、收益分配權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、受益人大會表決權(quán)等權(quán)益及承擔(dān)本契約和本基金章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務(wù)的人?！　≈鞴軝C關(guān)指對基金實施行政管理職能的政府機構(gòu)，本契約中通指中國 銀行 分行?！　〗?jīng)理人根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結(jié)人之一，受信托人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動的人。在本契約中專指？？基金管理公司或其繼任人?！　⊥顿Y指經(jīng)理人將本基金資金以購買任何股票、債券、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)及其它有價證券及其所應(yīng)占的資金份額，或以對企業(yè)進行參股等項目為資金運用的對象進而獲取相應(yīng)之利益的行為?！　⌒磐腥酥父鶕?jù)基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對本基金資產(chǎn)進行保管的人，在本契約中專指中國 銀行 分行或其繼任人?！　嬆甓戎腹珰v每年的1月1日起至當(dāng)年的12月31日止的期間?！　∧瓿踬Y產(chǎn)凈值指本基金在每會計年度開始后第一個估值日的資產(chǎn)凈值?！　∈芤鎽{證指根據(jù)基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資金而向受益人簽發(fā)的有價證券，在本契約中通指經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)的證券存折?！　挝怀钟腥酥傅卿浽谑芤嫒嗣麅陨系拿恳换饐挝坏膶嶋H持有人，同時通指本基金的所有受益人?！　∈芤嫒嗣麅灾副酒跫s第四條所述的記載有關(guān)本基金受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊?！　〉怯浫酥甘苄磐腥宋胸?fù)責(zé)受益人名冊登錄和保管工作的人或機構(gòu)。本契約專指深圳證券登記公司。　　交易日指國內(nèi)有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日?！　￡P(guān)連人泛指下列三種人：　?。?）直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額30％或以上普通股或表決權(quán)的人；　　（2）受上述（1）項所指的人控股的人；　　（3）由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額30％或以上普通股或表決權(quán)的人?！　」乐抵父鶕?jù)本契約第六條規(guī)定所對本基金有關(guān)資產(chǎn)或債權(quán)的價值進行評估的活動?！　」乐等罩附?jīng)理人按本契約規(guī)定進行資產(chǎn)凈值計算并公布的任一交易日?！　∈状伟l(fā)行費指本契約第七條所指的首次發(fā)行費?！　〗?jīng)理年費指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額?！　≠Y產(chǎn)凈值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金發(fā)行的一個基金單位（根據(jù)上下文要求而定）所擁有或代表的資產(chǎn)價值?！　⌒磐心曩M指信托人根據(jù)本契約第十二條3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。　　核數(shù)師指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對本基金會計帳目進行核數(shù)的公認(rèn)專業(yè)機構(gòu)及其專業(yè)人員?！　∫话銢Q議指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權(quán)總票數(shù)50％或以上票數(shù)通過的決議?！　√貏e決議指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權(quán)總票數(shù)75％或以上票數(shù)通過的決議?！　嫿Y(jié)算日指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年12月31日。　　待分配收益帳戶指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。　　收益分配日指在本基金存續(xù)期內(nèi)每會計年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會確定的該會計年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會計年度的會計結(jié)算日后三個月期間?！　”净鹫鲁讨浮? 基金章程》及其今后的修改或增補部分。　　基金管理規(guī)定指《 投資信托基金管理暫行規(guī)定》?！　∮媰r日指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權(quán)估價日或房地產(chǎn)評估日?！　〉诙l本基金　?。海?？基金。　?。罕净鹱罡甙l(fā)行限額為 萬單位，最低發(fā)行額為 萬單位，每一基金單位面額為人民幣 元。本基金在初始封閉期內(nèi)不上市交易，亦不對外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總額并相應(yīng)增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的收益?！　。罕净鹱猿闪⑵鸪跏? 年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據(jù)受益人大會決議并經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)可以延長封閉期（最長不超過十年），或轉(zhuǎn)為開放式投資基金，及或轉(zhuǎn)為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金?！　。骸　。?）發(fā)售基金單位的資金收入；　?。?）利用上述資金所進行的投資或該等投資所形成的財產(chǎn)；　　（3）出售或轉(zhuǎn)讓上述投資或財產(chǎn)的資金收入；　?。?）上述投資或財產(chǎn)在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價及其它非營業(yè)性收入；　?。?）將有關(guān)收益進行再投資所獲得的收入；　?。?）除上述項目外的其它雜項收入。　?。ㄒ韵陆y(tǒng)稱本基金資產(chǎn)）由信托人按信托原則在名義上持有，本基金的所有投資人（或受益人）為實際持有人?！　?；本基金的一切對外業(yè)務(wù)活動均以本基金名義出現(xiàn)?！　　⒔?jīng)理人或受益人均不能依據(jù)本契約對本基金資產(chǎn)享有留置權(quán)、抵押權(quán)或其它優(yōu)先權(quán)?！　?；本基金借款余額不能超過本基金在該會計年度的年初資產(chǎn)凈值?！　”净鸬纳鲜鼋杩羁蓙碓从谛磐腥?、經(jīng)理人或關(guān)連人，但該等借款利率一般不應(yīng)高于當(dāng)期同業(yè)的通常利率水平。　　第三條本基金單位的發(fā)行、受益憑證和持有人　　、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機關(guān)核準(zhǔn)的招募說明書所列實施。　　，發(fā)售價格為人民幣 元，另加收發(fā)售價格 ％的首次發(fā)行費?！　。恳皇芤鎽{證（交易手）為1000基金單位。　　、受益權(quán)或其它權(quán)益并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的證明，不得保障收益的憑據(jù)?！　。サ姆蓊~，且在本基金清盤前未經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)不得低于上述原始數(shù)額?！　?，每一受益人按本契約規(guī)定所享有的對本基金的權(quán)益大小，與該受益人所持有的本基金單位份額大小成正比，但任何受益人均不享有對本基金某一特定資產(chǎn)的特別權(quán)利?！　??！　?，則本基金不能成立，屆時將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算的利息，在扣除相應(yīng)發(fā)行費用后一并退還給認(rèn)購人。　　第四條受益人名冊和基金單位的轉(zhuǎn)讓　　，受益人名冊由經(jīng)理人以書面或電子信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的內(nèi)容為：　?。?）受益人的姓名和供分配現(xiàn)金收益用的銀行帳號或存折號；　　（2）受益人所持有的基金單位份額；　?。?）該受益人認(rèn)購或受讓基金單位的日期及轉(zhuǎn)讓人的有關(guān)資料；　?。?）基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶日期?！　。瑧?yīng)向經(jīng)理人或登記人提出更改申請，由經(jīng)理人或登記人按有關(guān)規(guī)定程序進行審核，并視情況決定是否在受益人名冊上作出相應(yīng)變更?！　?。　　，如屬延長封閉期，則本基金單位可申請在證券交易所上市交易。　　本基金單位上市后的交易規(guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行?！　??！　?，并由轉(zhuǎn)讓方和／或受讓方另行支付主管機關(guān)規(guī)定的印花稅和手續(xù)費?！　。侥芟碛性摲蓊~基金單位的收益公配等權(quán)益。　　第五條基金的投資目標(biāo)、投資范圍及投資限制　　，目標(biāo)是根據(jù)證券等市場的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價證券上，或企業(yè)的股權(quán)、房地產(chǎn)或期貨等投資項目上，以求分散和降低投資風(fēng)險并達(dá)到本基金資本的較大增值?！　?，證券投資將以上市交易的股票和債券為主。并以深圳、上海兩地市場為主。為了更好地利用投資機遇，本基金也可以參與非上市公司的股權(quán)收購及合作開發(fā)經(jīng)營房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)?！　。骸　。?）投資于股票的資金不超過本基金該會計年度初資產(chǎn)凈值的80％，投資于債券的比例不超過40％，投資于非上市公司的股權(quán)不超過30％，房地產(chǎn)和期貨等其它類投資不超過40％；　?。?）投資于任一上市公司的股票或其它任何一種證券的總金額不超過本基金年初資產(chǎn)凈值的10％；投資于任一上市公司股票或其它證券的數(shù)額不超過該公司該種股票或證券發(fā)行總數(shù)額的10％；　?。?）本基金不能投資于其它各類基金所發(fā)行的單位或受益憑證，不能以本基金資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保，不能投資于承擔(dān)無限責(zé)任的項目；　?。?）本基金不能對外放款，但等待投資時機的款項可對外短期拆借，拆借余額不能超過本基金年初資產(chǎn)凈值的25％；　?。?）經(jīng)理人在未獲得信托人書面同意前，不得將本基金資產(chǎn)投資于經(jīng)理人自己的股東擁有30％以上股權(quán)的企業(yè)或項目上?！　。绻净鸬娜魏瓮顿Y已超出上述投資限額，經(jīng)理人無須對該投資額進行調(diào)整（包括無須減少或追加投資或作其它資產(chǎn)配置）：　?。?）由于本基金全部或部分資產(chǎn)升值或貶值，或由于某種市價變動的原因而造成該項投資額超過上述限額時；　?。?）由于受投資的企業(yè)出現(xiàn)兼并、重組、分立、轉(zhuǎn)讓等情況而造成該項投資額超限時；　?。?）由于本基金在經(jīng)營活動中支出或收入一定款額而造成該項投資額超限時?！　?，不得以其本人名義與本基金發(fā)生投資往來關(guān)系。　　?！　??！　?，除非經(jīng)理人認(rèn)為有必要采用對本基金并無不利的其它交易方式，但須得到信托人同意?！　?，并可要求經(jīng)理人及時采取措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或財產(chǎn)加以替換。　　。　　第六條資產(chǎn)估值規(guī)則　　?！　?、參照國際慣例并遵照本契約的有關(guān)規(guī)定進行?！　。骸　。?）任何上市的或掛牌的證券投資項目的價值應(yīng)按該投資市場計價日相等投資份額的收市價計算，但下列除外：　　，則按主要投資市場的收市價計算；　　，則按前一計價日價格計算或視需要暫停估值；　　，則在對該投資項目計算時應(yīng)將至計價日止的應(yīng)付利息部分預(yù)先扣除?！　∽ⅲ喝绻?jīng)理人循上述途徑所獲得的并據(jù)稱是最新資料的價格與實際價格有誤差，經(jīng)理人不對此差錯承擔(dān)任何責(zé)任?！　。?）任何未上市債券或短期商業(yè)票據(jù)以買進成本加上自買進次日起至計價日止應(yīng)收利息為準(zhǔn)計算。　?。?）銀行存款及類似貨幣性資產(chǎn)的價值應(yīng)按其票面值加上至計價日止應(yīng)收的利息為準(zhǔn)計算?！　。?）任何已達(dá)成價格協(xié)議但尚未實施的需要依約交割的投資或其它財產(chǎn)的價值應(yīng)按該投資或財產(chǎn)權(quán)責(zé)發(fā)生后應(yīng)具有的價值來計算?！　。?）股權(quán)或其它未清算的投資項目按該項投資原始成本加上依預(yù)期利潤值計至計價日止應(yīng)能獲取的利潤數(shù)來計算?！　。?）除上述投資或財產(chǎn)項目之外應(yīng)收付的債權(quán)債務(wù)按至計價日止應(yīng)收回或應(yīng)付的數(shù)額進行計算?！　。?）按規(guī)定在本基金資產(chǎn)中待攤或預(yù)提的所有規(guī)費或其它支出金額，應(yīng)按上月月末余額減去上月月末至計價日止應(yīng)攤銷部分或加上至計價日止應(yīng)預(yù)提部分后，余額計入本基金資產(chǎn)總額來計算?！　。绻Y產(chǎn)價值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳；如小于帳面值，則從重估盈余中扣除?！　。礊楸净鹪谠摴乐等盏馁Y產(chǎn)凈值?！　⑸鲜鲑Y產(chǎn)凈值除以本基金已發(fā)行的單位總額后的得數(shù)，即為每一基金單位資產(chǎn)凈值?！　?，將上述投資項目或其它財產(chǎn)的計值方式作適當(dāng)調(diào)整，或采用其它計值方式，以能真實反映資產(chǎn)的實際價值?！　　渡钲谔貐^(qū)報》或《深圳商報》上公布一次。　　第七條本基金的費用　　，包括發(fā)起費用、傭金、承銷費、宣傳廣告費和文件資料印制和派發(fā)費等，其費率按基金單位發(fā)售價格的3％計算，由認(rèn)購人在認(rèn)購基金單位時一并支付?！　。?，逐日累計，并在每月10日前由信托人從本基金資產(chǎn)中直接支付給經(jīng)理人?！　?，％，逐日累計，每月10日前由基金信托人從本基金資產(chǎn)中直接提取?！　?、受益憑證托管費、上市交易費和分配基金收益所發(fā)生的費用，由信托人根據(jù)本契約或有關(guān)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)從信托資產(chǎn)中按時支付給經(jīng)理人登記人或證券商或證券交易所?！　?、季報等文件的費用及律師費、核數(shù)師費、公證費等應(yīng)付費用，由信托人依據(jù)經(jīng)理人的指定或有關(guān)合同并核實后從本基金資產(chǎn)中支付。　　，向外借款或辦理財產(chǎn)保險中所發(fā)生的一切費用或利息支出，由信托人依據(jù)有關(guān)合同從本基金資產(chǎn)中支付。　　，由信托人從本基金資產(chǎn)中支付?！　?，由信托人認(rèn)可后按實際發(fā)生額從本基金資產(chǎn)中支付；　　，但經(jīng)理人和信托人本身的日常行政管理開支不得由本基金承擔(dān)?！　〉诎藯l會計和審計報告　　，獨立核算，自負(fù)盈虧?！　。惶貐^(qū)會計準(zhǔn)則未作規(guī)定的，參照國際慣例執(zhí)行?！　。毾蛐磐腥颂峤槐炯径刃磐袌蟾?，信托人在每半年終了后的一個半月內(nèi)，應(yīng)公開本基金的中期財務(wù)報告，在每會計年度終了后的三個月內(nèi)，向受益人大會提交經(jīng)核數(shù)師公允審計過的年度財務(wù)報告。　?。唤?jīng)理人負(fù)責(zé)建立和保管本基金的一切投資或管理活動事項記錄。　　經(jīng)理人與信托人均應(yīng)為對方查看和復(fù)制所建帳簿或記錄資料提供方便條件。　　?！　? 注冊的專業(yè)會計機構(gòu)及其專業(yè)人士，且必須獨立于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人?！　〉诰艞l收益分配　　、紅利、利息、利潤和／或其它種類的收入（包括已／應(yīng)收回的債權(quán)）的總收入部分，扣除當(dāng)年應(yīng)支出的所有投資經(jīng)營成本和應(yīng)納稅額、地方性規(guī)費等款項后的余額部分。　　，為該會計年度的可分配收益總額?！　。幢净饐挝坏目倲?shù)額計算出每一基金單位可分配收益數(shù)，并依照收益分配日在冊的受益人名單由經(jīng)理人或登記人以現(xiàn)金形式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊上登錄的銀行戶頭內(nèi)，或以送紅利單位的形式打印出受益憑證發(fā)交給受益人。通常情況下，本基金每年的收益分配均采用派送紅利單位的形式?！　?，通常于每個