【正文】 會計(jì)的年度終了后的三個月內(nèi)進(jìn)行，一般不進(jìn)行中期分配；如果該會計(jì)年度的收益總額低于本基金年初資產(chǎn)凈值5％的比例或無收益，則該年不進(jìn)行收益分配?！　?，應(yīng)轉(zhuǎn)入下一會計(jì)年度的可分配收益數(shù)額內(nèi)，但在該年收益分配日后的分配過程中均不再計(jì)提利息。　?。ㄒ话銥楸净鹎灞P前達(dá)到五年或到本基金清盤開始日止）將應(yīng)分配給該受益人的收益及時派發(fā)出去，則該受益人被視為已自行放棄上述收益的受益權(quán)，且在上述期限后無權(quán)再向信托人或經(jīng)理人索償在上述情況下，上述無法公配出的收益應(yīng)構(gòu)成基金資產(chǎn)的一部分。　　第十條受益人大會及決議　　，通常在該會計(jì)年度終了后的二個月內(nèi)召開，或者是根據(jù)代表本基金單位份額總數(shù)10％或以上的受益人書面建議后臨時召開?！　。ㄒ暟l(fā)行情況而定）的受益人有權(quán)出席大會，不足上述份額的受益人可以書面委托其它有權(quán)出席人發(fā)表有關(guān)意見或代行表決權(quán)，經(jīng)理人和信托人的董事和獲授權(quán)的高級職員均可出席大會?！　?、地點(diǎn)、出席人資格和會議議題經(jīng)信托人確定后，應(yīng)至少提前二十天以在《 報》或《 報》上刊登公告和寄發(fā)信函的方式通知受益人。任何受益人無論出于何原因末見到或收到上述通知，均不影響該次大會決議對其產(chǎn)生的約束力?！　。セ蛞陨系氖芤嫒嘶蚱湮腥顺鱿娇烧秸匍_并可討論和表決一般決議；如需討論和表決特別決議，則出席人所代表的本基金單位份額應(yīng)達(dá)到發(fā)行總額的50％或以上?！　?，則大會必須順延15日后召開，時間和地點(diǎn)由大會主席或信托人決定后仍按上述方式通知受益人。凡屬延期召開的大會對出席人所持有或代表的基金單位份額不作任何要求，且可討論和表決所有原定的議案。　??；如果信托人未指定或已指定的大會主席遲到15分鐘以上，則由出席人當(dāng)場推舉出一位出席人擔(dān)任大會主席?！　。セ蛞陨系某鱿说奶嶙h而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進(jìn)行?！　。セ蛞陨腺澩蚍磳Ψ綖橛行?，特別決議的通過或否決有上述出席人表決權(quán)總份額75％或以上贊同或反對方為有效?！　〈髸ㄟ^的任何決議對全體受益人（包括未出席大會的受益人）、經(jīng)理人和信托人均有約束力?！　?、地點(diǎn)、出席人名單、議題和大會討論和通過或否決的決議，并由大會主席簽名。上述會議紀(jì)要正本交信托人保存，副本交經(jīng)理人留存?！　。骸　。?）對本基金章程進(jìn)行修改或增補(bǔ)；　?。?）對本契約進(jìn)行修改或增補(bǔ)；　?。?）已終結(jié)會計(jì)年度的收益分配方案；　?。?）本基金存續(xù)期的延長或轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金的提案；　　（5）本基金期滿清盤或提前清盤事項(xiàng)；　?。?）經(jīng)理人或信托人的辭職或撤換；　　（7）其它有關(guān)本基金的重大事項(xiàng)?！　∩鲜鏊ㄟ^的特別決議必要時須經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)?！　〉谑粭l本基金的結(jié)業(yè)和清盤　　，或受益人大會決定不轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪幻碌耐顿Y基金時，或在開放式運(yùn)作期間受益人大會決定終止本基金時，經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，本基金應(yīng)結(jié)業(yè)?！　?，本基金經(jīng)受益人大會通過決議并經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以提前結(jié)業(yè)：　?。?）由于現(xiàn)行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實(shí)施使本基金不能繼續(xù)合法存在或運(yùn)作時；　?。?）經(jīng)理人因故退任或被撤換而在二個月內(nèi)無新的經(jīng)理人繼任時；　?。?）信托人因故退任或被撤換而在二個月內(nèi)無新的信托人繼任時；　?。?）因不可抗力致使本基金不能正常運(yùn)作達(dá)二個月以上時；　?。?）本基金的資產(chǎn)凈值連續(xù)六個月以上降至已發(fā)行基金單位面額總值70％以下時。　　、經(jīng)理人或代表本基金已發(fā)行單位總份額50％或以上的受益人均有權(quán)書面提出本基金提前結(jié)業(yè)的建議?！　?，信托人應(yīng)盡快以公告或信函的方式將本基金的結(jié)業(yè)日和基金單位的過戶截止日通知受益人，同時由信托人負(fù)責(zé)組織本基金清算小組，經(jīng)理人在本基金決定結(jié)業(yè)后不得再進(jìn)行任何新的投資，且本基金單位停止轉(zhuǎn)讓。　　、經(jīng)理人、注冊會計(jì)師或核數(shù)師、法律顧問等。　?。骸　。?）清理、核對和保管對本基金所有資產(chǎn)；　　（2）清理本基金未結(jié)的債權(quán)債務(wù)；　?。?）以其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞奖M快變現(xiàn)一切未以現(xiàn)金形式存在的資產(chǎn)?！　。?）向主管機(jī)關(guān)提出本基金結(jié)余資產(chǎn)的分配方案并在獲批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)該方案的實(shí)施；　?。?）負(fù)責(zé)本基金結(jié)業(yè)過程中的其它事宜?！　。以擁?xiàng)報酬經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后可優(yōu)先從本基金結(jié)余資產(chǎn)中受償。　?。ㄍǔ槭€月）后未領(lǐng)取的部分，應(yīng)上交主管機(jī)關(guān)處理。　　第十二條信托人　?。骸　。?）協(xié)助經(jīng)理人發(fā)起本基金；　?。?）配備專職人員負(fù)責(zé)妥善保管好本基金資產(chǎn)；　?。?）設(shè)立本基金資產(chǎn)的單獨(dú)帳戶并將之區(qū)別于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外進(jìn)行登錄和核算；　?。?）建立并保存單位受益人名冊，召集受益人大會以及負(fù)責(zé)收益分配；　?。?）負(fù)責(zé)本基金證券交易中的交割、清算和過戶并負(fù)責(zé)股權(quán)及其它項(xiàng)目的投資清算；　?。?）監(jiān)督經(jīng)理人履行其職責(zé)并監(jiān)督其投資管理活動符合本契約和本基金章程的規(guī)定；　?。?）確認(rèn)經(jīng)理人在履行職責(zé)中不違反本契約規(guī)定的投資行為后依其指示辦理有關(guān)收支的財務(wù)手續(xù)；　　（8）審查和公開本基金的財務(wù)報告及其它公開性文件；　?。?）本契約或本基金章程中規(guī)定的信托人應(yīng)履行的其它職責(zé)?！　。骸　。?）以維護(hù)所有投資人或受益人的利益為行為準(zhǔn)則，盡心盡職，遵約守法；　?。?）對其受托的本基金資產(chǎn)承擔(dān)保管和監(jiān)督責(zé)任；　?。?）注意保守本基金商業(yè)秘密，任何時候不得向外（包括向?qū)傧聼o關(guān)職員）　　泄漏本基金現(xiàn)時的和未來的投資計(jì)劃、意圖和狀況；　?。?）無權(quán)干涉或不執(zhí)行經(jīng)理人的未違反本契約規(guī)定的投資決策，否則應(yīng)承擔(dān)對本基金或經(jīng)理人所受損失的賠償責(zé)任；　?。?）有責(zé)任及時將對本基金或經(jīng)理人有重大影響的事由通報經(jīng)理人，并積極協(xié)助經(jīng)理人采取相應(yīng)措施，有責(zé)任為經(jīng)理人查閱本基金資產(chǎn)或受益人等有關(guān)資料提供便利條件?！　。骸　。?）有權(quán)取得本基金信托年費(fèi)和其它為本基金或經(jīng)理人墊支金額或遭受非自身責(zé)任引致的經(jīng)濟(jì)損失的合理補(bǔ)償；　?。?）有權(quán)審查經(jīng)理人的投資計(jì)劃或方案，逐筆核查每筆占本基金年初資產(chǎn)凈值5％以上金額的投資項(xiàng)目；　?。?）有權(quán)拒絕接受經(jīng)理人不符本契約規(guī)定的投資或經(jīng)營行為；　?。?）有權(quán)自費(fèi)委托他人辦理信托人負(fù)責(zé)的有關(guān)事務(wù)；　?。?）信托人作為本基金所有投資人或受益人資產(chǎn)的名義所有人和權(quán)益代表人，其與經(jīng)理人締結(jié)的本契約對上述投資人或受益人均有約束力?！　。?）本契約中規(guī)定的其它權(quán)益。　　第十三條經(jīng)理人　?。骸　。?）參與并主要負(fù)責(zé)本基金的發(fā)起工作；　?。?）分析研究各有關(guān)投資市場動向或趨勢，制訂出可行性強(qiáng)的投資計(jì)劃或方案；　?。?）組織專業(yè)人士獨(dú)立地對本基金資產(chǎn)進(jìn)行投資和管理；　?。?）經(jīng)信托人授權(quán)，代表本基金對外簽訂和履行一切投資合同或協(xié)議；　　（5）定期對本基金資產(chǎn)和單位進(jìn)行估值并予以公布；　?。?）負(fù)責(zé)本基金已發(fā)行的基金單位的上市交易工作；　?。?）定期編制和遞交經(jīng)理報告，并向受益人大會報告工作；　　（8）提出每一會計(jì)年度的收益分配建議和初步方案；　　（9）準(zhǔn)備、印制和公布本基金有關(guān)情況的公開性文件資料；　　（10）本契約規(guī)定的其它職責(zé)。　?。骸　。?）以努力實(shí)現(xiàn)本基金的宗旨為行為的最高目標(biāo)，盡心盡職，遵約守法；　　（2）謹(jǐn)慎選擇和決定每一個投資項(xiàng)目，注意發(fā)揮多元化組合投資的優(yōu)越性，對本基金承擔(dān)投資管理責(zé)任；　?。?）注意保守本基金商業(yè)秘密，任何時候不得向外（包括向?qū)傧聼o關(guān)職員）　　泄漏本基金現(xiàn)時的和未來的投資計(jì)劃、意圖和狀況；　?。?）有責(zé)任及時將對本基金或信托人有重大影響的事由通報信托人，并主動積極采取相應(yīng)措施；有責(zé)任為信托人查閱本基金投資和管理等有關(guān)資料提供便利條件；　?。?）：　　（1）有權(quán)取得本基金的經(jīng)理年費(fèi)和其它為本基金或信托人墊支金額的合理補(bǔ)償，有權(quán)對為本基金進(jìn)行投資和管理活動中非經(jīng)理人責(zé)任所遭受的損失獲得合理的補(bǔ)償；　?。?）有權(quán)取得經(jīng)理人業(yè)績獎金。本契約規(guī)定經(jīng)理人業(yè)績獎金數(shù)額為該年度末本基金資產(chǎn)凈值超過年初資產(chǎn)凈值25％以上部分中按25％的比例提取，并按照上述原發(fā)解為每月計(jì)提一次。具體為從本基金在該會計(jì)年度內(nèi)每一估值日之前一月實(shí)現(xiàn)的收益達(dá)到該月額度后的超額部分中按25％比例預(yù)提，逐月調(diào)整，年終平衡后視情況決定是否實(shí)提。計(jì)提公式如下：　　計(jì)提額＝（Vn－Vo－n／48Vo）25％　　式中：Vo表示本基金的年初資產(chǎn)凈值；　　Vn表示估值日前一月的資產(chǎn)凈值；　　n表示計(jì)值月數(shù)?！　。?）在不違反本契約規(guī)定條件下，有權(quán)選擇決定每一筆投資或采取每一筆投資或采取每一項(xiàng)管理行為；　?。?）在本基金存續(xù)期內(nèi)，享有時本基金資產(chǎn)的投資充分經(jīng)營權(quán)和處分權(quán)；　?。?）本契約規(guī)定的其它權(quán)益?！　〉谑臈l信托人和經(jīng)理人的免責(zé)　?。骸　。?）在正常業(yè)務(wù)交往中接受對方當(dāng)事人鑒署、蓋章和／或交付給信托人或經(jīng)理人的任何通知、決議、指令、信函、憑證、聲明、說明、票證、重組計(jì)劃或其它代表所有權(quán)的憑證或其它據(jù)信為真件的投資文件資料等而使本基金、信托人或經(jīng)理人遭受的損失；　?。?）經(jīng)理人或信托人根據(jù)現(xiàn)行法律或政策或當(dāng)?shù)卣蛑鞴軝C(jī)關(guān)的規(guī)定或要求（無論是否具有法律效力）所采取的或不能采取的行動及其后果；　?。?）由于客觀條件的原因而無法或不可能執(zhí)行本契約的有關(guān)規(guī)定；　?。?）非信托人或經(jīng)理人指定或委托的任何代理人、托管人或經(jīng)紀(jì)人擅自而為的行為（但對因信托人或經(jīng)理人對上述人的選擇、指定或委托錯誤所造成的損失仍應(yīng)負(fù)責(zé)）；　?。?）在所收到的任何權(quán)益證書、轉(zhuǎn)讓證書、申請表格或其它有關(guān)書面憑證或文件上的簽名或蓋章，或其他人在上述證書上偽造的或無權(quán)所為的簽名或蓋章（信托人或經(jīng)理人有權(quán)利但無義務(wù)將上述簽名或印章送有關(guān)方面辨別真?zhèn)危?，或依?jù)上述簽名或蓋章所采取的行動或?qū)嵤┑淖鳛?；　?。?）對履行受益人大會上表決通過的任何已記入由大會主席簽名的會議紀(jì)要中的決議（盡管該決議在事后發(fā)現(xiàn)不符合大會召開或形成決議的有關(guān)要求，或該決議并非對所有受益人均有約束力）；　?。?）由于下款所列的任何銀行業(yè)者、注冊會計(jì)師、律師、經(jīng)紀(jì)人、代理人或其它有關(guān)人或經(jīng)理人或信托人（非本契約有規(guī)定）的任何失誤行為、忽略行為、判斷錯誤、遺忘、失慎等所造成的，或因信托人、經(jīng)理人善意相信和依賴上述人的建議或信息而使本基金、信托人或經(jīng)理人所遭致的任何損失?！　?，可根據(jù)來自任何作為信托人或經(jīng)理人的代理人或顧問的銀行業(yè)者、注冊會計(jì)師、律師、經(jīng)紀(jì)人、代理人或其它人士以書信、電話、電傳、傳真形式傳達(dá)的任何建議或信息而采取投資或管理行為，且不為上述建議或信息中的失誤之處承擔(dān)責(zé)任?！　?，信托人和經(jīng)理人應(yīng)視為已獲得履行各自職責(zé)的充分授權(quán)，可自行決定或采取履行職責(zé)的方式方法，并對非自身故意或疏忽的作為或不作為而給本基金造成的任何資產(chǎn)損失、損壞或經(jīng)營支出增加或經(jīng)營困難不承擔(dān)任何責(zé)任。　　：　?。?）接受其認(rèn)為合格的任何人、機(jī)構(gòu)或聯(lián)合組織所出具的據(jù)信足以證明本基金有關(guān)資產(chǎn)價值的或資產(chǎn)購入或售出價格的或資產(chǎn)上市價格的證明文件；　?。?）依據(jù)任何行業(yè)／專業(yè)協(xié)會或官方機(jī)構(gòu)內(nèi)已形成的慣例和規(guī)律來進(jìn)行投資或其它財產(chǎn)的買賣?！　。骸　。?）除了本契約第三條第5款規(guī)定之外，以自己的名義和資金購入、持有或處分本基金單位；　　（2）以自己的董事或?qū)傧侣殕T個人名義和資金購入、持有、售出或處分不構(gòu)成本基金資產(chǎn)的任何投資項(xiàng)目或其它財產(chǎn)；　?。?）各自與其他人或與本基金資產(chǎn)的持有人或受益人（包括自然人、法人、其他機(jī)構(gòu)或組織）締結(jié)經(jīng)濟(jì)合同或進(jìn)行經(jīng)濟(jì)往來活動；　?。?）以經(jīng)理人或信托人的名義再參與或合作創(chuàng)立一個與本基金完全獨(dú)立的新的基金，且無需將從新基金獲得的任何收益交付給本基金?！　。骸　。?）對因其善意按照經(jīng)理人的任何投資或經(jīng)營要求所采取或不采取的行為或經(jīng)理人所為或所不為的行為或因上述行為造成的損失不承擔(dān)任何責(zé)任；　?。?）除了根據(jù)本契約規(guī)定而由其從本基金資產(chǎn)中支付的項(xiàng)目外，信托人再無任何義務(wù)支付任何開支項(xiàng)目；　　（3）信托人無義務(wù)以本基金名義提起或參與其認(rèn)為可能會造成由其承擔(dān)經(jīng)濟(jì)支出或經(jīng)濟(jì)責(zé)任的任何與本契約規(guī)定或本基金有關(guān)的法院起訴、庭審、或答辯活動（除非經(jīng)理人提出書面要求且根據(jù)本契約規(guī)定應(yīng)由本基金負(fù)責(zé)足額補(bǔ)償其可能遭受的經(jīng)濟(jì)損失）?！　。骸　。?）如非出于在履行本契約規(guī)定的職責(zé)中本身故意或疏忽方面的原因，經(jīng)理人對其按照本契約規(guī)定所為或所不為的行動及其結(jié)果不承擔(dān)任何法律責(zé)任；　?。?）除非本契約有明確規(guī)定，經(jīng)理人對信托人所為或所不為的任何行動及其后果不承擔(dān)任何法律責(zé)任；　　（3）有權(quán)按照本契約的有關(guān)規(guī)定，將自己應(yīng)承擔(dān)的全部或部分工作任務(wù)、享有的權(quán)力或可自行決定的事務(wù)交給信托人同意的第三人履行或?qū)嵤?。在此情況下，經(jīng)理人仍有權(quán)全額享有本契約規(guī)定應(yīng)支付給經(jīng)理人的經(jīng)理年費(fèi)、業(yè)績獎金以及其它一切有關(guān)補(bǔ)償?！　　{證及其它文件資料（保存期限為本基金清盤終結(jié)后滿五年）?！　?，并不影響到法律規(guī)定或法院判決書、調(diào)解書或仲裁機(jī)構(gòu)裁決書規(guī)定的其他人對信托人或經(jīng)理人所作的賠償（但信托人或經(jīng)理人必須充分證明其在履行職責(zé)時并不存在故意、疏忽、失職、違約的情況和責(zé)任）　　第十五條信托人或經(jīng)理人的辭職或撤換　　，但須按下列程序進(jìn)行：　?。?）信托人或經(jīng)理人在未指定新的信托人或經(jīng)理人前不得自行退任?！　。?）信托人或經(jīng)理人在欲辭職時所選定的新信托人或經(jīng)理人必須符合信托人或經(jīng)理人的資格和能力要求，并應(yīng)取得本契約另一方締約人的同意和受益人大會特別決議的批準(zhǔn)。在此情況下，留任的本契約締約人應(yīng)與新加入的締約人簽訂一份本契約的補(bǔ)充協(xié)議，以確認(rèn)由新加入的締約人或繼任人取代欲退出的締約人的位置和履行其職責(zé)。　?。?）上述替換程序完成后，新舊締約人均應(yīng)