【正文】 編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第61頁 共61頁基金資產信托契約　　根據我國現(xiàn)行法律和《 投資信托基金管理暫行規(guī)定》的有關精神和要求，中國 銀行 分行和 基金管理公司本著共同發(fā)起“？？基金”　　將募集的資金投資于能產生良好效益的經濟領域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的宗旨，經平等協(xié)商并形成共識后，達成以下協(xié)議：　　第一條釋義　　除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語具有如下意義：　　本基金指根據本契約規(guī)定所設立的？？基金?！　』饐挝恢复肀净鹨欢ㄙY產份額的最小等份?！　∪酥肝覈穹ㄍ▌t所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人?！　∈芤嫒酥赋钟斜净鹚l(fā)行的單位份額并依據本契約規(guī)定享有相應的資產實際所有權、收益分配權、剩余資產分配權、受益人大會表決權等權益及承擔本契約和本基金章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務的人?！　≈鞴軝C關指對基金實施行政管理職能的政府機構，本契約中通指中國 銀行 分行?！　〗浝砣烁鶕鸸芾硪?guī)定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結人之一，受信托人委托將本基金資產做投資管理活動的人。在本契約中專指？？基金管理公司或其繼任人?！　⊥顿Y指經理人將本基金資金以購買任何股票、債券、銀行票據、商業(yè)票據及其它有價證券及其所應占的資金份額，或以對企業(yè)進行參股等項目為資金運用的對象進而獲取相應之利益的行為。　　信托人指根據基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對本基金資產進行保管的人，在本契約中專指中國 銀行 分行或其繼任人?！　嬆甓戎腹珰v每年的1月1日起至當年的12月31日止的期間?！　∧瓿踬Y產凈值指本基金在每會計年度開始后第一個估值日的資產凈值?！　∈芤鎽{證指根據基金管理規(guī)定由信托人和經理人為募集本基金資金而向受益人簽發(fā)的有價證券，在本契約中通指經主管機關批準的證券存折?！　挝怀钟腥酥傅卿浽谑芤嫒嗣麅陨系拿恳换饐挝坏膶嶋H持有人，同時通指本基金的所有受益人?！　∈芤嫒嗣麅灾副酒跫s第四條所述的記載有關本基金受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊?！　〉怯浫酥甘苄磐腥宋胸撠熓芤嫒嗣麅缘卿浐捅９芄ぷ鞯娜嘶驒C構。本契約專指深圳證券登記公司?！　〗灰兹罩竾鴥扔泻戏ㄗC券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日?！　￡P連人泛指下列三種人：　?。?）直接或間接擁有經理人或信托人總股份額30％或以上普通股或表決權的人；　?。?）受上述（1）項所指的人控股的人；　?。?）由經理人或信托人直接或間接擁有總股份額30％或以上普通股或表決權的人?！　」乐抵父鶕酒跫s第六條規(guī)定所對本基金有關資產或債權的價值進行評估的活動?！　」乐等罩附浝砣税幢酒跫s規(guī)定進行資產凈值計算并公布的任一交易日?！　∈状伟l(fā)行費指本契約第七條所指的首次發(fā)行費?！　〗浝砟曩M指經理人根據本契約第十三條3款規(guī)定所應享有的款額。　　資產凈值指根據本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金發(fā)行的一個基金單位（根據上下文要求而定）所擁有或代表的資產價值?！　⌒磐心曩M指信托人根據本契約第十二條3款規(guī)定所應享有的款額。　　核數(shù)師指根據本契約規(guī)定由經理人經信托人同意后所指定的對本基金會計帳目進行核數(shù)的公認專業(yè)機構及其專業(yè)人員。　　一般決議指在根據本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權總票數(shù)50％或以上票數(shù)通過的決議?！　√貏e決議指根據本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權總票數(shù)75％或以上票數(shù)通過的決議?！　嫿Y算日指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年12月31日?！　〈峙涫找鎺糁副酒跫s規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶?！　∈找娣峙淙罩冈诒净鸫胬m(xù)期內每會計年度終了后經信托人提出并由受益人大會確定的該會計年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會計年度的會計結算日后三個月期間?！　”净鹫鲁讨浮? 基金章程》及其今后的修改或增補部分?！　』鸸芾硪?guī)定指《 投資信托基金管理暫行規(guī)定》?！　∮媰r日指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權估價日或房地產評估日。　　第二條本基金　?。海?？基金。　?。罕净鹱罡甙l(fā)行限額為 萬單位，最低發(fā)行額為 萬單位，每一基金單位面額為人民幣 元。本基金在初始封閉期內不上市交易，亦不對外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內可以增加基金單位總額并相應增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的收益。　?。罕净鹱猿闪⑵鸪跏? 年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據受益人大會決議并經主管機關批準可以延長封閉期（最長不超過十年），或轉為開放式投資基金，及或轉為經理人發(fā)起的另一名下的投資基金?！　。骸　。?）發(fā)售基金單位的資金收入；　?。?）利用上述資金所進行的投資或該等投資所形成的財產；　　（3）出售或轉讓上述投資或財產的資金收入；　?。?）上述投資或財產在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價及其它非營業(yè)性收入；　　（5）將有關收益進行再投資所獲得的收入；　?。?）除上述項目外的其它雜項收入?！　。ㄒ韵陆y(tǒng)稱本基金資產）由信托人按信托原則在名義上持有，本基金的所有投資人（或受益人）為實際持有人。　?。槐净鸬囊磺袑ν鈽I(yè)務活動均以本基金名義出現(xiàn)。　　、經理人或受益人均不能依據本契約對本基金資產享有留置權、抵押權或其它優(yōu)先權?！　?；本基金借款余額不能超過本基金在該會計年度的年初資產凈值?！　”净鸬纳鲜鼋杩羁蓙碓从谛磐腥?、經理人或關連人，但該等借款利率一般不應高于當期同業(yè)的通常利率水平。　　第三條本基金單位的發(fā)行、受益憑證和持有人　　、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機關核準的招募說明書所列實施。　　，發(fā)售價格為人民幣 元，另加收發(fā)售價格 ％的首次發(fā)行費。　　，每一受益憑證（交易手）為1000基金單位?！　　⑹芤鏅嗷蚱渌鼨嘁娌⒊袚鄳x務的證明，不得保障收益的憑據。　?。サ姆蓊~，且在本基金清盤前未經主管機關批準不得低于上述原始數(shù)額。　　，每一受益人按本契約規(guī)定所享有的對本基金的權益大小，與該受益人所持有的本基金單位份額大小成正比，但任何受益人均不享有對本基金某一特定資產的特別權利?！　??！　?，則本基金不能成立，屆時將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算的利息，在扣除相應發(fā)行費用后一并退還給認購人。　　第四條受益人名冊和基金單位的轉讓　　，受益人名冊由經理人以書面或電子信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的內容為：　　（1）受益人的姓名和供分配現(xiàn)金收益用的銀行帳號或存折號；　?。?）受益人所持有的基金單位份額；　?。?）該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉讓人的有關資料；　?。?）基金單位轉讓的過戶日期?！　。瑧蚪浝砣嘶虻怯浫颂岢龈纳暾?，由經理人或登記人按有關規(guī)定程序進行審核，并視情況決定是否在受益人名冊上作出相應變更?！　??！　?，如屬延長封閉期，則本基金單位可申請在證券交易所上市交易?！　”净饐挝簧鲜泻蟮慕灰滓?guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。　　?！　。⒂赊D讓方和／或受讓方另行支付主管機關規(guī)定的印花稅和手續(xù)費。　　，方能享有該份額基金單位的收益公配等權益?！　〉谖鍡l基金的投資目標、投資范圍及投資限制　　，目標是根據證券等市場的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價證券上，或企業(yè)的股權、房地產或期貨等投資項目上，以求分散和降低投資風險并達到本基金資本的較大增值?！　?，證券投資將以上市交易的股票和債券為主。并以深圳、上海兩地市場為主。為了更好地利用投資機遇，本基金也可以參與非上市公司的股權收購及合作開發(fā)經營房地產等業(yè)務?！　。骸　。?）投資于股票的資金不超過本基金該會計年度初資產凈值的80％，投資于債券的比例不超過40％，投資于非上市公司的股權不超過30％，房地產和期貨等其它類投資不超過40％；　?。?）投資于任一上市公司的股票或其它任何一種證券的總金額不超過本基金年初資產凈值的10％；投資于任一上市公司股票或其它證券的數(shù)額不超過該公司該種股票或證券發(fā)行總數(shù)額的10％；　?。?）本基金不能投資于其它各類基金所發(fā)行的單位或受益憑證，不能以本基金資產為他人提供擔保，不能投資于承擔無限責任的項目；　?。?）本基金不能對外放款，但等待投資時機的款項可對外短期拆借，拆借余額不能超過本基金年初資產凈值的25％；　?。?）經理人在未獲得信托人書面同意前，不得將本基金資產投資于經理人自己的股東擁有30％以上股權的企業(yè)或項目上?！　?，如果本基金的任何投資已超出上述投資限額，經理人無須對該投資額進行調整（包括無須減少或追加投資或作其它資產配置）：　?。?）由于本基金全部或部分資產升值或貶值，或由于某種市價變動的原因而造成該項投資額超過上述限額時；　　（2）由于受投資的企業(yè)出現(xiàn)兼并、重組、分立、轉讓等情況而造成該項投資額超限時；　?。?）由于本基金在經營活動中支出或收入一定款額而造成該項投資額超限時?！　。坏靡云浔救嗣x與本基金發(fā)生投資往來關系?！　?。　　。　　，除非經理人認為有必要采用對本基金并無不利的其它交易方式，但須得到信托人同意。　　，并可要求經理人及時采取措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或財產加以替換。　　?！　〉诹鶙l資產估值規(guī)則　　?！　?、參照國際慣例并遵照本契約的有關規(guī)定進行?！　。骸　。?）任何上市的或掛牌的證券投資項目的價值應按該投資市場計價日相等投資份額的收市價計算，但下列除外：　　，則按主要投資市場的收市價計算；　　，則按前一計價日價格計算或視需要暫停估值；　　，則在對該投資項目計算時應將至計價日止的應付利息部分預先扣除。　　注：如果經理人循上述途徑所獲得的并據稱是最新資料的價格與實際價格有誤差，經理人不對此差錯承擔任何責任?！　。?）任何未上市債券或短期商業(yè)票據以買進成本加上自買進次日起至計價日止應收利息為準計算。　?。?）銀行存款及類似貨幣性資產的價值應按其票面值加上至計價日止應收的利息為準計算?！　。?）任何已達成價格協(xié)議但尚未實施的需要依約交割的投資或其它財產的價值應按該投資或財產權責發(fā)生后應具有的價值來計算。　?。?）股權或其它未清算的投資項目按該項投資原始成本加上依預期利潤值計至計價日止應能獲取的利潤數(shù)來計算?！　。?）除上述投資或財產項目之外應收付的債權債務按至計價日止應收回或應付的數(shù)額進行計算。　?。?）按規(guī)定在本基金資產中待攤或預提的所有規(guī)費或其它支出金額，應按上月月末余額減去上月月末至計價日止應攤銷部分或加上至計價日止應預提部分后，余額計入本基金資產總額來計算?！　。绻Y產價值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳；如小于帳面值，則從重估盈余中扣除?！　。礊楸净鹪谠摴乐等盏馁Y產凈值?！　⑸鲜鲑Y產凈值除以本基金已發(fā)行的單位總額后的得數(shù)，即為每一基金單位資產凈值。　　，將上述投資項目或其它財產的計值方式作適當調整，或采用其它計值方式，以能真實反映資產的實際價值。　　《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上公布一次?！　〉谄邨l本基金的費用　　，包括發(fā)起費用、傭金、承銷費、宣傳廣告費和文件資料印制和派發(fā)費等，其費率按基金單位發(fā)售價格的3％計算，由認購人在認購基金單位時一并支付?！　?，％，逐日累計，并在每月10日前由信托人從本基金資產中直接支付給經理人?！　?，％，逐日累計，每月10日前由基金信托人從本基金資產中直接提取?！　　⑹芤鎽{證托管費、上市交易費和分配基金收益所發(fā)生的費用，由信托人根據本契約或有關規(guī)定的標準從信托資產中按時支付給經理人登記人或證券商或證券交易所?！　?、季報等文件的費用及律師費、核數(shù)師費、公證費等應付費用，由信托人依據經理人的指定或有關合同并核實后從本基金資產中支付?！　。蛲饨杩罨蜣k理財產保險中所發(fā)生的一切費用或利息支出，由信托人依據有關合同從本基金資產中支付。　　，由信托人從本基金資產中支付?！　?，由信托人認可后按實際發(fā)生額從本基金資產中支付；　　，但經理人和信托人本身的日常行政管理開支不得由本基金承擔?！　〉诎藯l會計和審計報告　　，獨立核算，自負盈虧?！　。惶貐^(qū)會計準則未作規(guī)定的，參照國際慣例執(zhí)行?！　?，須向信托人提交本季度信托報告，信托人在每半年終了后的一個半月內，應公開本基金的中期財務報告，在每會計年度終了后的三個月內，向受益人大會提交經核數(shù)師公允審計過的年度財務報告。　?。唤浝砣素撠熃⒑捅９鼙净鸬囊磺型顿Y或管理活動事項記錄?！　〗浝砣伺c信托人均應為對方查看和復制所建帳簿或記錄資料提供方便條件?！　　！　? 注冊的專業(yè)會計機構及其專業(yè)人士，且必須獨立于信托人、經理人或關連人?！　〉诰艞l收益分配　　、紅利、利息、利潤和／或其它種類的收入（包括已／應收回的債權）的總收入部分，扣除當年應支出的所有投資經營成本和應納稅額、地方性規(guī)費等款項后的余額部分?！　。瑸樵摃嬆甓鹊目煞峙涫找婵傤~。　　，按本基金單位的總數(shù)額計算出每一基金單位可分配收益數(shù)，并依照收益分配日在冊的受益人名單由經理人或登記人以現(xiàn)金形式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊上登錄的銀行戶頭內，或以送紅利單位的形式打印出受益憑證發(fā)交給受益人。通常情況下，本基金每年的收益分配均采用派送紅利單位的形式?！　。ǔＳ诿總€