【正文】 編號(hào)：時(shí)間：2021年x月x日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第52頁(yè) 共52頁(yè)建筑工程合同訂立及履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范建設(shè)工程合同訂立及履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范　　目錄　　一、關(guān)于建設(shè)工程合同..........................................2　?。ㄒ唬┙ㄔO(shè)工程合同的概念和特征.................................2　?。ǘ┖贤诮ㄔO(shè)工程中的作用...................................2　?。ㄈ┙ㄔO(shè)工程合同的類型.......................................4　?。ㄋ模┙ㄔO(shè)工程合同的主要條款...................................5　?。ㄎ澹┙ㄔO(shè)工程合同當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)............................6　?。┙ㄔO(shè)工程合同簽訂的方式...................................6　?。ㄆ撸┯喠⒔ㄔO(shè)工程合同時(shí)，當(dāng)事人需要考慮哪些因素？...............6　　二、建設(shè)工程合同談判的前期準(zhǔn)備.................................7　　（一）合同談判的特點(diǎn)...........................................7　?。ǘ┱勁械臏?zhǔn)備工作...........................................8　　三、建設(shè)工程合同訂立及履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范......................12　?。ㄒ唬┖贤L(fēng)險(xiǎn)來(lái)源和分類.......................................12　　（二）建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略.................................14　　建設(shè)工程合同訂立及履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范　　一、關(guān)于建設(shè)工程合同　?。ㄒ唬┙ㄔO(shè)工程合同的概念和特征　　建設(shè)工程合同，是指一方依約定完成建設(shè)工程，另一方按約定驗(yàn)收工程并支付酬金的合同。前者稱承包人，后者稱為發(fā)包人。建設(shè)工程合同包括工程勘察、設(shè)計(jì)、施工合同，屬于承攬合同的特殊類型，因此，法律對(duì)建設(shè)工程合同沒(méi)有特別規(guī)定的，適用法律對(duì)承攬合同的相關(guān)規(guī)定?！　〗ㄔO(shè)工程合同作為承攬合同的特殊類型，除具有承攬合同的一般法律屬性外，還具有以下特點(diǎn)：　　，通常要涉及對(duì)土地的利用強(qiáng)制性規(guī)范的限制，當(dāng)事人不得違反規(guī)定自行約定，而且施工的承包人必須是經(jīng)國(guó)家認(rèn)可的具有一定建設(shè)資質(zhì)的法人?！　?，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式訂立?！　。ǘ┖贤诮ㄔO(shè)工程中的作用　　在現(xiàn)代建設(shè)工程項(xiàng)目管理中合同管理具有十分重要的地位，已成為與進(jìn)度管理、質(zhì)量管理、成本（投資）管理、信息管理等并列的一大管理職能。這是由合同在現(xiàn)代建設(shè)工程中的獨(dú)特的作用決定的。　　，是合同雙方在工程中各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的依據(jù)?！　『贤诠こ虒?shí)施前簽訂，它確定了工程所要達(dá)到的目標(biāo)以及和目標(biāo)相關(guān)的所有主要的和細(xì)節(jié)的問(wèn)題。合同確定的工程目標(biāo)主要有三個(gè)方面：　?。?）工期：包括工程的總工期、工程開(kāi)始、工程結(jié)束的具體日期以及工程中的一些主要活動(dòng)的持續(xù)時(shí)間。它們由合同協(xié)議書(shū)、總工期計(jì)劃、雙方一致同意的詳細(xì)的進(jìn)度計(jì)劃規(guī)定。　?。?）工程質(zhì)量、工程規(guī)模和范圍：詳細(xì)而具體的質(zhì)量、技術(shù)和功能等方面的要求。例如建筑面積、項(xiàng)目要達(dá)到的生產(chǎn)能力、建筑材料、設(shè)計(jì)、施工等質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范等。它們由合同條件、圖紙、規(guī)范、工程量表、供應(yīng)單等定義。　?。?）價(jià)格：包括工程總價(jià)格，各分項(xiàng)工程的單價(jià)和總價(jià)等。它們由中標(biāo)函、合同協(xié)議書(shū)或工程量報(bào)價(jià)單等定義。這是承包商按合同要求完成工程責(zé)任所應(yīng)得的報(bào)酬?！　?，合同雙方結(jié)成一定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。合同規(guī)定了雙方在合同實(shí)施過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)責(zé)任、利益和權(quán)利?！　∷砸〉煤玫慕?jīng)濟(jì)效益，不僅要簽訂一個(gè)有利的合同，并圓滿地履行合同，還要用索賠保護(hù)自己，避免或追回?fù)p失?！　『炗喓贤瑒t說(shuō)明雙方互相信任，雙方居于一個(gè)統(tǒng)一體中，共同完成項(xiàng)目任務(wù)，雙方的總目標(biāo)是一致的。但從另一個(gè)角度上看，合同雙方的利益又是不一致的：承包商的目標(biāo)是，盡可能多地取得工程利潤(rùn)，增加收益，降低成本；業(yè)主的目標(biāo)是，以盡可能少的費(fèi)用完成盡可能多的、質(zhì)量盡可能高的工程。由于利益的不一致，導(dǎo)致工程過(guò)程中的利益沖突，造成在工程實(shí)施和管理中雙方行為的不一致、不協(xié)調(diào)和矛盾。很顯然，合同雙方常常都從各自利益出發(fā)考慮和分析問(wèn)題，采用一些策略、手段和措施達(dá)到自己的目的。但合同雙方的權(quán)利和義務(wù)是互為條件的，這一切又必然影響和損害對(duì)方利益，妨礙工程順利實(shí)施。合同是調(diào)節(jié)這種關(guān)系的主要手段。它規(guī)定了雙方的責(zé)任和權(quán)益。雙方都可以利用合同保護(hù)自己的權(quán)益，限制和制約對(duì)方。所以合同應(yīng)該體現(xiàn)著雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)權(quán)利關(guān)系的平衡。如果不能保持這種均勢(shì)，則往往孕育著合同一方的失敗，或整個(gè)工程的失敗?！　?。工程過(guò)程中的一切活動(dòng)都是為了履行合同，都必須按合同辦事，雙方的行為主要靠合同來(lái)約束，所以，工程管理以合同為核心?！　『贤唤?jīng)簽訂，只要合同合法，則成為一個(gè)法律文件。雙方按合同內(nèi)容承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，享有相應(yīng)的法律權(quán)利。合同雙方都必須用合同規(guī)范自己的行為。如果不能認(rèn)真履行自己的責(zé)任和義務(wù)，甚至單方撕毀合同，則必須接受經(jīng)濟(jì)的，甚至法律的處罰。除了特殊情況使合同不能實(shí)施外，合同當(dāng)事人即使虧本，甚至破產(chǎn)也不能擺脫這種法律約束力。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中企業(yè)的形象和信譽(yù)是企業(yè)的生命，而能否圓滿地履行合同是企業(yè)形象和信譽(yù)的主要方面。業(yè)主在資格預(yù)審和評(píng)標(biāo)時(shí)都要考察投標(biāo)人過(guò)去合同的履行情況?！　?，實(shí)施對(duì)項(xiàng)目過(guò)程的控制。所以一個(gè)項(xiàng)目的合同體系反映同時(shí)又決定了該項(xiàng)目的管理機(jī)制。合同將工程所涉及到的生產(chǎn)、材料和設(shè)備供應(yīng)、運(yùn)輸、各專業(yè)設(shè)計(jì)和施工的分工協(xié)作關(guān)系聯(lián)系起來(lái)，協(xié)調(diào)并統(tǒng)一工程各參加者的行為。一個(gè)參加單位與工程的關(guān)系，它在工程中承擔(dān)的角色，它的任務(wù)和責(zé)任，就是由與它相關(guān)的合同限定的。　　。由于雙方經(jīng)濟(jì)利益的不一致，在工程過(guò)程中爭(zhēng)執(zhí)是難免的。合同和爭(zhēng)執(zhí)有不解之緣。合同爭(zhēng)執(zhí)是經(jīng)濟(jì)利益沖突的表現(xiàn)，它常常起因于雙方對(duì)合同理解的不一致、合同實(shí)施環(huán)境的變化、有一方未履行或未正確地履行合同等?！　『贤瑢?duì)爭(zhēng)執(zhí)的解決有兩個(gè)決定性作用：　　（l）爭(zhēng)執(zhí)的判定以合同作為法律依據(jù)，即以合同條文判定爭(zhēng)執(zhí)的性質(zhì)，誰(shuí)對(duì)爭(zhēng)執(zhí)負(fù)責(zé)，應(yīng)負(fù)什么樣的責(zé)任等。　?。?）爭(zhēng)執(zhí)的解決方法和解決程序由合同規(guī)定?！　。ㄈ┙ㄔO(shè)工程合同的類型　　建設(shè)工程合同的計(jì)價(jià)方式有很多種，不同種類的合同，有不同的應(yīng)用條件、不同的權(quán)利和責(zé)任分配、不同的付款方式，同時(shí)合同雙方的風(fēng)險(xiǎn)也不同，應(yīng)依具體情況選擇合同類型。目前，合同的類型主要有四種?！　〉谝?，單價(jià)合同。我國(guó)的建設(shè)工程施工合同主要是這一類合同。在這種合同中，承包商僅按合同規(guī)定承擔(dān)報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，即對(duì)報(bào)價(jià)（主要為單價(jià)）的正確性和適宜性承擔(dān)責(zé)任；而工程量變化的風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主承擔(dān)。由于風(fēng)險(xiǎn)分配比較合理，能夠適應(yīng)大多數(shù)工程，能調(diào)動(dòng)承包商和業(yè)主雙方的管理積極性。單價(jià)合同又分為固定單價(jià)合同和可調(diào)單價(jià)合同等形式。單價(jià)合同的特點(diǎn)是單價(jià)優(yōu)先，即業(yè)主給出的工程量表中的工程量是參考數(shù)字，而實(shí)際合同價(jià)款按實(shí)際完成的工程量和承包商所報(bào)的單價(jià)計(jì)算。　　第二，固定總價(jià)合同。這種合同以一次包死的總價(jià)委托，價(jià)格不因環(huán)境的變化和工程量的增減而變化，所以在這類合同中承包商承擔(dān)了全部的工作量和價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。除了設(shè)計(jì)有重大變更，一般不允許調(diào)整合同價(jià)格。在現(xiàn)代工程中，特別在合資項(xiàng)目中，業(yè)主喜歡采用這種合同形式。固定總價(jià)合同是總價(jià)優(yōu)先，承包商報(bào)總價(jià)，雙方商定合同總價(jià)，最終按總價(jià)結(jié)算。通常只在設(shè)計(jì)變更或符合合同規(guī)定的調(diào)價(jià)條件時(shí)才允許調(diào)整合同價(jià)格。　　第三，成本加酬金合同。這是與固定總價(jià)合同截然相反的合同類型。工程合同最終價(jià)格按承包商的實(shí)際成本加一定比率的酬金（間接費(fèi)）計(jì)算。在合同簽訂時(shí)不能確定一個(gè)具體的合同價(jià)格，只能確定酬金的比率。由于合同價(jià)格按承包商的實(shí)際成本結(jié)算，所以在這類合同中，承包商不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)，所以承包商在工程中沒(méi)有成本控制的積極性，常常不僅不愿意壓縮成本，相反期望提高成本以提高自己的工程經(jīng)濟(jì)效益。這樣會(huì)損害工程的整體效益。所以，一般只在建設(shè)工程無(wú)法估價(jià)、建設(shè)工程極其復(fù)雜，或者其他緊急的情況下才使用這類合同?！　〉谒模繕?biāo)合同。這是固定總價(jià)合同和成本加酬金合同相結(jié)合的形式，在發(fā)達(dá)國(guó)家廣泛應(yīng)用于工業(yè)項(xiàng)目、研究和開(kāi)發(fā)項(xiàng)目、軍事工程項(xiàng)目中。目標(biāo)合同以全包形式承包工程，通常合同規(guī)定承包商對(duì)工程建成后的生產(chǎn)能力或功能、工程總成本、工期目標(biāo)承擔(dān)責(zé)任。若工程投產(chǎn)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)達(dá)不到預(yù)定生產(chǎn)能力，則按一定的比例扣減合同價(jià)款；若工期拖延，則承包商承擔(dān)工期拖延違約金；若實(shí)際總成本低于預(yù)定總成本，則節(jié)約的部分按預(yù)定比例獎(jiǎng)勵(lì)承包商，反之，則由承包商按比例承擔(dān)?！　。ㄋ模┙ㄔO(shè)工程合同的主要條款　　根據(jù)合同法第274條規(guī)定，勘察、設(shè)計(jì)合同的主要條款包括提交有關(guān)基礎(chǔ)資料和文件（包括概算）的期限、質(zhì)量要求、費(fèi)用以及其他協(xié)作條件等條款?！　「鶕?jù)合同法第275條規(guī)定，施工合同的主要條款包括工程范圍、建設(shè)工期、中間交工工程的開(kāi)工和竣工時(shí)間、工程質(zhì)量、工程造價(jià)、技術(shù)資料交付時(shí)間、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥款和結(jié)算、竣工驗(yàn)收、質(zhì)量保修范圍和質(zhì)量保證期、雙方相互協(xié)作等條款?！　。ㄎ澹┙ㄔO(shè)工程合同當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)　　（一）發(fā)包人的主要義務(wù)　　，發(fā)包人除按規(guī)定向?qū)Ψ浇桓妒┕D和有關(guān)施工的技術(shù)資料外。要做好土地征用、房屋拆遷、障礙物拆除和領(lǐng)取建筑許可證等工作?！　?，按時(shí)按質(zhì)按量供應(yīng)建筑材料和設(shè)備。　　。　?。ǘ┏邪说闹饕x務(wù)　　，做好建筑材料、設(shè)備和構(gòu)件的采購(gòu)、供應(yīng)和保管工作?！　。埡筒僮饕?guī)程進(jìn)行施工，保證工程質(zhì)量?！　?、工程質(zhì)量的監(jiān)督?！　?，提出竣工驗(yàn)收資料及竣工圖，及時(shí)向?qū)Ψ浇桓丁！　??！　。┙ㄔO(shè)工程合同簽訂的方式　　建設(shè)工程合同簽訂的方式有兩種：一是協(xié)商方式即由雙方當(dāng)事人通過(guò)協(xié)商簽訂建設(shè)合同，二是通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)的方式。招標(biāo)投標(biāo)是國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往和國(guó)際貿(mào)易中普遍采用的一種交易方式，近年來(lái)在我國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)交往中尤其是在各種工程建筑項(xiàng)目中逐漸采用，這主要是因?yàn)樗哂锌茖W(xué)性、效益性、公平性和安全性等優(yōu)點(diǎn)，它是商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的產(chǎn)物，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一種競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制?！　⊥ㄟ^(guò)公開(kāi)招標(biāo)的形式，誰(shuí)家公司建設(shè)工程造價(jià)低、質(zhì)量好、工期短、能夠保證國(guó)家建設(shè)工程任務(wù)的完成，提高投資效益，誰(shuí)家公司就中標(biāo)，并由中標(biāo)的公司與建設(shè)單位簽訂建筑合同。所以，對(duì)于一些重大工程，適宜采取招標(biāo)方式簽訂?！　。ㄆ撸┯喠⒔ㄔO(shè)工程合同時(shí)，當(dāng)事人需要考慮哪些因素？　　項(xiàng)目應(yīng)分解成幾個(gè)獨(dú)立合同及每個(gè)合同的工程范圍；采取何種委托方式和承包方式；合同的種類、形式和條件；合同重要條款的確定；合同簽訂和實(shí)施時(shí)重大問(wèn)題的決策；各個(gè)合同的內(nèi)容、組織、技術(shù)、時(shí)間上的協(xié)調(diào)。　　此外，當(dāng)事人還應(yīng)當(dāng)依據(jù)以下客觀情況來(lái)訂立建設(shè)工程合同。（1）業(yè)主方面：業(yè)主的資信、資金供應(yīng)能力、管理水平和具有的管理力量，業(yè)主的目標(biāo)以及目標(biāo)的確定性，期望對(duì)工程管理的介入深度，業(yè)主的管理風(fēng)格，業(yè)主對(duì)工程的質(zhì)量和工期要求等。（2）承包商方面：承包商的能力、資信、企業(yè)規(guī)模、管理風(fēng)格和水平、目前經(jīng)營(yíng)狀況、過(guò)去同類工程經(jīng)驗(yàn)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、長(zhǎng)期動(dòng)機(jī)、承受和抗御風(fēng)險(xiǎn)的能力等；（3）工程方面：工程的類型、規(guī)模、特點(diǎn)，技術(shù)復(fù)雜程度、工程技術(shù)設(shè)計(jì)準(zhǔn)確程度、工程質(zhì)量要求和工程范圍的確定性、計(jì)劃程度，招標(biāo)時(shí)間和工期的限制，項(xiàng)目的盈利性，工程風(fēng)險(xiǎn)程序，工程資源（如資金、材料、設(shè)備等）供應(yīng)及限制條件等。（4）環(huán)境方面：工程所處的法律環(huán)境，建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈程度，物價(jià)的穩(wěn)定性，地質(zhì)、氣候、自然、現(xiàn)場(chǎng)條件的確定性，資源供應(yīng)的保證程度，獲得額外資源的可能性，等等?！　《⒔ㄔO(shè)工程合同談判的前期準(zhǔn)備　?。ㄒ唬┖贤勁械奶攸c(diǎn)　　合同談判可以認(rèn)為是以達(dá)成契約作為實(shí)現(xiàn)某項(xiàng)交易的談判形式。產(chǎn)品交易、資金、技術(shù)、勞務(wù)等交易形式，都是通過(guò)合同談判實(shí)現(xiàn)的。在談判中，談判雙方如果就標(biāo)的、質(zhì)量、數(shù)量、期限、付款方式等幾個(gè)要件達(dá)成協(xié)議，并以法律形式規(guī)定下來(lái)，這就是合同談判?！　‘?dāng)然合同談判并不是一次就形成的。多數(shù)情況下，交易雙方要反復(fù)多次磋商，進(jìn)行各種意向性、協(xié)議性談判。直到條件成熟，才進(jìn)入合同簽約階段。由于合同談判是交易雙方進(jìn)入實(shí)質(zhì)性交涉階段。所以，合同談判具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：　　第一，談判目標(biāo)明確，涉及實(shí)質(zhì)問(wèn)題?！　〗?jīng)過(guò)前幾輪的意向談判，雙方對(duì)談判中的合同目標(biāo)已十分明確，或經(jīng)過(guò)前幾輪談判的相互探測(cè)、摸底，雙方對(duì)要達(dá)成協(xié)議的目標(biāo)比較清楚、比較具體，因此，雙方很可能在談判時(shí)很快就進(jìn)入實(shí)質(zhì)問(wèn)題的磋商，如產(chǎn)品交易中的價(jià)格、付款方式、交貨期限投資項(xiàng)目中的利率、期限、寬限期等，這時(shí)，雙方的協(xié)商就是討論合同條款，所以，都千方百計(jì)地發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，運(yùn)用各策略技巧，取得妥協(xié)，達(dá)成合約。　　第二，合同談判是以法律形式確定雙方交易的有效性?！　≌勁腥绻苓M(jìn)簽約階段，則進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，它標(biāo)志著雙方合作的開(kāi)始，也為交易提供了可能性和保障性。如果有一方在交易中不執(zhí)行合同條款，則會(huì)以違約的處罰。正因?yàn)槿绱?，雙方對(duì)談判中的合同條款考慮都十分慎重，決不輕易許諾、妥協(xié)、讓步。此外，合同談判都是正式談判，場(chǎng)合正規(guī)，氣氛嚴(yán)肅，私下接觸不是主要的協(xié)商形式。　　第三，合同談判人員較為重要?！　『灦ê贤戏沙绦?，具有合法性?！　『贤问绞侵负贤?dāng)事人之間確定相互權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的行為方式，對(duì)雙方當(dāng)事人都具有法律約束力，以此確保雙方按照合同規(guī)定的條款履行各自的權(quán)力和義務(wù)，保證交易的順利實(shí)現(xiàn)。合同的成立是以簽字的書(shū)面形式體現(xiàn)的。要確保合同為有效合同，雙方的簽簽字必須是法人或者是委托代理人。所以，在合同談判中，雙方的主談人基本都是企業(yè)或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人，具有拍板決定權(quán)。只有這樣，才能敲定合同的主要條款，對(duì)合同的主要內(nèi)容談判中多有律師出席?！　。ǘ┱勁械臏?zhǔn)備工作　　以工程施工合同為例　　在進(jìn)行談判、簽定合同、確定合同當(dāng)事人雙方的權(quán)利和義務(wù)時(shí)，要求談判人員除具備必備的相關(guān)專業(yè)知識(shí)以外，還必須具備相關(guān)法律知識(shí)的儲(chǔ)備。這是合同談判人員應(yīng)具備的最基本條件。