【正文】 2020 年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告 填報(bào)單位名稱： （公章） 填 報(bào) 日 期： 2020 年 月 日 目 錄 一、 2020年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧 ................................................... 1 （一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況 .......................................... 1 （二）重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況 ................................................................... 2 （三）重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的監(jiān)督檢查情況 ............................. 4 （四）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)情況 .......................................................... 5 （五）風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)有關(guān)情況 .................................................. 6 （六）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系其他有關(guān)情況 ......................... 8 二、 2020年度企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況 ......................................................... 11 （一）對(duì)未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)總體形勢(shì)的研判 ................................................ 11 （二）風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息收集情況 ................................................ 12 （三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況 ......................................................................... 14 （四）重大風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因量化分析 ................................................ 15 （五）風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖 ............................................................................. 16 三、 2020年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)情況及重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況 ... 17 （一） 2020年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃 ............................................... 17 （二） 2020年度重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況 ............................................... 19 四、有關(guān)意見(jiàn)和建議 ............................................................................... 22 （一）需要公司協(xié)調(diào)解決的重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題 ................................... 22 （二）對(duì)推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的建議 ........................................ 22 附件 1： 2020年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息表 ...................................................... 23 附件 2：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)示例 .................................................................... 24 附件 3：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) ............................................................................ 25 1 2020年度 **公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告 一、 2020年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧 （一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況 主要從全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)、 2020 年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃執(zhí)行情況、本單位決策層對(duì)年度工作的評(píng)價(jià) 以及全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作取得的成效等方面進(jìn)行說(shuō)明（ 1500 字以上）。 【示例】： 2020 年， ****公司（以下簡(jiǎn)稱 “公司 ”） 繼續(xù)深入 貫徹落實(shí)國(guó)資委對(duì)中央企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的要求，借鑒國(guó)內(nèi)外企業(yè)開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的成功經(jīng)驗(yàn)， 服務(wù) 于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要 ， 立足 于 公司風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀，大膽實(shí)踐，不斷創(chuàng)新，逐步形成了具有電網(wǎng)企業(yè)特色的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和運(yùn)行機(jī)制， 各項(xiàng)工作 取得了較好的成效。 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)及 全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作執(zhí)行 情況 2020 年 ，公司全面完成計(jì)劃安排的 X 項(xiàng)工作，即 開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 、 制定 全面風(fēng)險(xiǎn)管理 體系建設(shè)整體方案 、 推進(jìn) 風(fēng)險(xiǎn)管理 信息系統(tǒng)建設(shè) 、……等工作。 各項(xiàng)工作完成情況如下： （ 1） 建立 健全 全面 風(fēng)險(xiǎn)管理 “三道防線 ” …… （ 2） 科學(xué) 制定全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)整體方案 …… 2 （ 3） 加快建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng) …… （ 4）…… 全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作取得的成效及決策層的評(píng)價(jià) 2020 年公司積極探索、穩(wěn)步推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，取得了以下突出成績(jī)： （ 1） 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系初步建立 通過(guò)有序推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理前期試點(diǎn)和全面實(shí)施工作，公司 初步建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系： 組織體系方面 ，公司總部及 56家下屬單位均建立風(fēng)險(xiǎn)管理 “ 三道防線 ”，為風(fēng)險(xiǎn)管理 工作提供組織保障 ；工作機(jī)制 方面 ， …… （ 2）…… …… （二）重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況 2020 年度本單位重大風(fēng)險(xiǎn)的管理情況。重大風(fēng)險(xiǎn)按評(píng)估結(jié)果進(jìn)行排序列示，說(shuō)明是否發(fā)生，產(chǎn)生的影響是否在風(fēng)險(xiǎn)承受度內(nèi)，不在承受度內(nèi)的應(yīng)說(shuō)明主要原因。如有重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，請(qǐng)就已有調(diào)查結(jié)論的事件，說(shuō)明產(chǎn)生原因、發(fā)生后的影響、解決方案及今后避免再次發(fā)生的應(yīng)對(duì)措施。 報(bào)告的重大風(fēng)險(xiǎn)事件不少于 2項(xiàng)， 非供電單位至少報(bào)告 1 項(xiàng)。 ，經(jīng)各單位全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室匯總后上報(bào)。 3 【示 例】： 2020年度重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況 2020年，公司識(shí)別出重大風(fēng)險(xiǎn) X 項(xiàng)，分別是 電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn) 、 電價(jià)政策風(fēng)險(xiǎn) 、 信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn) 、……等?；仡?2020年公司重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況，共有 X 項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，具體情況見(jiàn)下表： 2020年度 XXX 公司重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況表 序號(hào) 重大風(fēng)險(xiǎn) 名稱 是否 發(fā)生 風(fēng)險(xiǎn)事件名稱 產(chǎn)生的影響是否在風(fēng)險(xiǎn)承受度內(nèi) 不在承受度內(nèi)的原因 1 電 價(jià) 政策 風(fēng)險(xiǎn) 是 否 2020 年 8 月 20日起，全國(guó)火電上網(wǎng)電價(jià) 上調(diào) 2 電 網(wǎng) 安全 風(fēng)險(xiǎn) 3 …… （ 1） 電網(wǎng)安全風(fēng) 險(xiǎn) 2020 年，公司始終把電網(wǎng)安全作為 運(yùn)營(yíng)管理的 重中之重 ， 加強(qiáng)電網(wǎng)運(yùn)行管理，制訂隱患排查治理考核細(xì)則，全面梳理電網(wǎng)安全隱患，建立事故隱患數(shù)據(jù)庫(kù)， 并 對(duì) **項(xiàng)影響較大的隱患，逐一落實(shí)治理措施，跟蹤督辦， 切實(shí) 消除安全隱患 ； 加強(qiáng)迎峰度夏專(zhuān)項(xiàng)安全檢查 …… （ 2） 電價(jià)政策風(fēng)險(xiǎn) …… 2020 年度重大風(fēng)險(xiǎn)事件整理 公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室對(duì)公司 2020 年發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行了收集、統(tǒng)計(jì)分析，確認(rèn)共有 X 項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生， 對(duì)其事件 4 經(jīng)過(guò)、發(fā)生原因、造成的損失和影響、解決方案和應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行了詳細(xì)分析。 （ 1） 電網(wǎng)安全 風(fēng)險(xiǎn)事件： XX 洪水災(zāi)害 事件經(jīng)過(guò)： 入汛以后， XX地區(qū)相繼遭遇多輪強(qiáng)降雨過(guò)程，降雨歷時(shí)長(zhǎng)、強(qiáng) 度大、覆蓋廣 。進(jìn)入主汛期以后，降水 愈加 頻繁，局地暴雨頻發(fā)，強(qiáng)降雨導(dǎo)致 XX 地區(qū)出現(xiàn)多處險(xiǎn)情，部分河段攔河大壩決堤。暴雨災(zāi)害造成 XX 電網(wǎng) 10千伏線路跳閘 XX條次 ， 10千伏線路倒桿 XX基 …… 發(fā)生原因： 自然災(zāi)害引起的重大電網(wǎng)安全事故。 造成的損失或影響： …… 解決方案： …… 應(yīng)對(duì)措施： …… （三）重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的監(jiān)督檢查情況 針對(duì)本單位 2020 年評(píng)估出來(lái)的重大風(fēng)險(xiǎn)，逐項(xiàng)說(shuō)明重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的 實(shí)施 情況、對(duì)解決方案 的 有效性進(jìn)行 監(jiān)督檢查情況（包括內(nèi)外部 檢查 、稽核監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察、績(jī)效考評(píng)等）、 以及根據(jù)變化情況和 通過(guò)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的缺陷 及時(shí)加以改進(jìn)的有關(guān) 情況。