【正文】 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表（適合各部門）受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查總則總則環(huán)境管理體系文件◆組織是否有文件的管理體系?相關(guān)文件是否齊全?文件是書面形式還是電子形式?◆與管理體系相關(guān)的文件有多少?◆與受審核部門相關(guān)的文件是多少?◆組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時(shí)報(bào)告等是否存完好?◆電子形式文件的使用是否有效?√√√√◆管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素(或過程)并符合其要求?要素(或過程)之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述?◆管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO900ISO1400OHSAS18001的要求?◆一體化管理體系要素(過程)間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚?√√◆查詢相關(guān)文件的途徑◆有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑?◆文件是否便于查閱?√√綜合管理手冊質(zhì)量手冊◆管理手冊的覆蓋面是否完整?如對(duì)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁,剪裁細(xì)節(jié)說明的是否合理?◆管理手冊是否包括管理體系的范圍?！艄芾硎謨允欠癜ㄈ魏渭舨玫募?xì)節(jié)與合理性?！艄芾硎謨允欠褚没虬ǔ绦蛭募??！艄芾硎謨允欠癜ü芾眢w系過程(或要素)之間的相互作用的表述?！羰謨院统绦蚴欠裣嗷f(xié)調(diào),是否有可操作性?！獭獭獭獭套?：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查綜合管理手冊質(zhì)量手冊◆管理手冊的控制情況◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求?！涛募刂莆募刂莆募刂莆募唾Y料控制◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件控制程序內(nèi)容是否完整,是否有可操作性?程序中是否對(duì)文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定?◆程序文件是否有效版本?◆外來文件(如標(biāo)準(zhǔn))是否包括在控制范圍之例?◆是否規(guī)定了文件夾的保管辦法?◆是否規(guī)定了適用和定期評(píng)審文件的有效性?◆對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件?◆ 是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法?√√√√√√√√√√◆文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況◆所有文件是否字跡清楚?◆所有文件標(biāo)識(shí)是否明確?◆文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn)?◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查文件控制文件控制文件控制文件和資料控制◆文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況◆文件修改后是否重新批準(zhǔn)？◆識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？◆使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？◆文件的查找是否方便？◆文件的保管是否有效？√√√√√√◆外來文件的控制◆是否對(duì)外來文件夾的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？◆執(zhí)行的如何？√√◆作廢文件的管理◆是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？√記錄控制記錄控制記錄記錄和記錄管理◆是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序◆程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定?◆本組織與有關(guān)的記錄有哪些?◆與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些?◆程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求?◆是否有保存期限的規(guī)定?√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查記錄控制記錄控制記錄記錄和記錄管理◆記錄管理的實(shí)況◆是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理,并列出了清單?◆對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致?◆記錄是否填寫正確、字跡清楚?◆貯存是否便于存取和檢索?◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜,防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)?◆過期記錄是否完整?能否提供足夠信息?信息是否可靠、可見證?◆記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性?◆員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息?√√√√√√√√√管理承諾管理承諾◆最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?◆總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo),并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行?◆是否通過培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào)告文件等方式將相關(guān)方(客戶)的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工?√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理承諾管理承諾◆最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?◆各階層員工是否充分理解這些要求的重要性,并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)?◆是否定期進(jìn)行管理評(píng)審,確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適用性、有效性和充分性?！羰欠駷槊宽?xiàng)活動(dòng)提供充分的資源?！獭獭桃灶櫩?、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)的?◆組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對(duì)保護(hù)環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求?◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù)的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意?√√√√管理方針質(zhì)量方針環(huán)境方針職業(yè)健康方針◆質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定◆是否制定了文化的管理方針?◆管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)?√√◆管理方針的內(nèi)容◆是否與組織的宗旨相適宜?！羰欠襁m合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理方針質(zhì)量方針環(huán)境方針職業(yè)健康方針◆管理方針的內(nèi)容影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模?！羰欠駥?duì)滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對(duì)持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防和降低風(fēng)險(xiǎn)作出承諾；◆是否對(duì)遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出承諾。◆是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)的框架?！羰欠衽c公司的其他方針一致?！獭獭艄芾矸结樀膫鬟_(dá)與管理◆如何向全體員工傳達(dá)的?◆采取了哪些方式?◆詢問員工，看員工是否了解管理方針?◆為公眾如何獲得管理方針?√√√√√√◆管理方針是否得到實(shí)施◆檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施?√◆管理方針的評(píng)審與修訂◆是否有定期評(píng)審管理方針的規(guī)定?√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理方針質(zhì)量方針環(huán)境方針職業(yè)健康方針◆管理方針的評(píng)審與修訂◆最高管理者是否定期評(píng)審過管理方針?◆如何對(duì)管理方針進(jìn)行修訂?