證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(已修改)
2025-08-13 14:08 本頁(yè)面
【正文】 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 合規(guī)與法律事務(wù)部 2022年 4月 課程概述 《 準(zhǔn)則 》 概況 共五章二十二條 一、總則 二、基本準(zhǔn)則 三、禁止行為 四、監(jiān)督懲戒 五、附則 2022年 1月 19日頒布實(shí)施 第一章 總則 第一條 制定宗旨及依據(jù) 第二條 規(guī)定適用對(duì)象 第三條 協(xié)會(huì)管理職能 第四條 從業(yè)人員范圍 制定宗旨及依據(jù) 為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券法》、《基金法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本準(zhǔn)則 。 宗 旨 提高基本素質(zhì) 依據(jù) 證券法 規(guī)范執(zhí)業(yè)行為 基金法 維護(hù)市場(chǎng)秩序 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 協(xié)會(huì)管理范疇 ? 自律管理 ? 資格管理是核心 ? 組織考試是基礎(chǔ) ? 做好培訓(xùn)是途徑 ? 執(zhí)業(yè)行為管理是新增重點(diǎn) 協(xié)會(huì)依據(jù)本準(zhǔn)則對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。協(xié)會(huì)的自律管理工作接受證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督 。 協(xié)會(huì)頒布的主要規(guī)則 ? 證券從業(yè)人員 行為 守則： 2022年 1月 1日 ? 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則： 2022年 7月 1日 ? 證券業(yè)從業(yè)人員 資格考試 辦法： 2022年 7月 24日 ? 證券從業(yè)人員 誠(chéng)信信息管理 暫行辦法： 2022年 5月 1日 ? 證券業(yè)從業(yè)人員 執(zhí)業(yè)行為 準(zhǔn)則： 2022年 1月 19日 ? 證券經(jīng)紀(jì)人 執(zhí)業(yè)規(guī)范 ： 2022年 4月 12日 ? 證券經(jīng)紀(jì)人 執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記 暫行辦法： 2022年 4月 12日 適用對(duì)象及范圍 管理人員 業(yè)務(wù)人員 證券經(jīng)紀(jì)人 * 從事證券業(yè)務(wù) 第二、四條 適用范圍 證券業(yè)務(wù) ? 證券經(jīng)紀(jì) ? 證券投資咨詢 ? 證券承銷與保薦 ? 證券資產(chǎn)管理 ? 證券自營(yíng) ? 基金代銷等 第二、四條 遵紀(jì)守法 公司制度 內(nèi)規(guī) 法律法規(guī) 自律規(guī)則 外規(guī) 職業(yè)道德 第五條 ?《民法通則 》 ?《證券法》 ?《基金法》 ?《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》 ?《刑法》及修正案 ?《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 ?《 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定 》 外部法規(guī) ? 了解掌握 第五條 ?《 證券從業(yè)人員行為守則 》 ?《 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 》 ?《 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則 》 ?《 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法 》 ? 深、滬交易規(guī)則等 自律規(guī)則 ? 熟練掌握 第五條 公司制度與行業(yè)公認(rèn) ? 熟練掌握 第五條 ? 內(nèi)部規(guī)定 ? 業(yè)務(wù)流程 ? 工作手冊(cè) 公司制度 ? 行為準(zhǔn)則 ? 職業(yè)道德 行業(yè)公認(rèn) ? 專業(yè)勝任，持續(xù)學(xué)習(xí) ? 保守秘密，報(bào)告義務(wù) ? 維護(hù)利益，防范沖突 基本原則 基本準(zhǔn)則 ? 誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé) 其他相關(guān)方包括： 公司、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織、合作單位等其他與員工存在利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。 誠(chéng)實(shí)守信 ： （ 1）不隱瞞、不欺詐對(duì)自身及公司的情況進(jìn)行客觀、公正、全面的介紹。（ 2）嚴(yán)格履約，信守承諾，不違背所做的承諾和與客戶的約定。 解讀 第六條 “ 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。 ” 基本準(zhǔn)則 第六條 勤勉盡責(zé)： 核心內(nèi)容是對(duì)受托盡責(zé)。當(dāng)委托代理關(guān)系建立后，作為受托人，就要以最大的善意、最有效的辦法、最嚴(yán)格的按照當(dāng)事人的意志完成委托人所托付的義務(wù)。受托人在完成受托任務(wù)后，向委托人提出報(bào)告，經(jīng)同意后，受托責(zé)任才能解除。 維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)： 樹(shù)立起行業(yè)全局觀，將維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)作為行動(dòng)準(zhǔn)則。不給行業(yè)聲譽(yù)增加負(fù)面影響，并盡量提升行業(yè)的社會(huì)聲譽(yù)。 制度鏈接 《 證券法 》 第 4條： 證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、 誠(chéng)實(shí)信用的原則。 第 11條： 保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范， 誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)， 對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。 《 證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法 》 第 4條： 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律
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