【正文】 年度檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定監(jiān)督檢查自查表（表）序號檢查項目檢查內(nèi)容（含：【關(guān)注問題】）檢查結(jié)果備注.檢驗檢測機構(gòu)或者其所在的組織應(yīng)有明確的法律地位?法人或者其他組織應(yīng)具有有效的登記、注冊文件?其登記、注冊文件中的經(jīng)營范圍應(yīng)包含檢驗、檢測、檢驗檢測或者相關(guān)表述，不得有影響其檢驗檢測活動公正性的諸如生產(chǎn)、銷售等經(jīng)營項目。.對其出具的檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。體系文件中規(guī)定：對其出具的檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。因檢驗檢測機構(gòu)自身原因?qū)е聶z驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果出現(xiàn)錯誤、不準(zhǔn)確或者其他后果的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)解釋、召回報告或證書的后果，并承擔(dān)賠償責(zé)任。涉及違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的，需承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。.不具備獨立法人資格的檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)經(jīng)所在法人單位授權(quán)?所在的法人單位應(yīng)為依法成立并能承擔(dān)法律責(zé)任的實體。?該檢驗檢測機構(gòu)在其法人單位內(nèi)應(yīng)有相對獨立的運行機制。?應(yīng)提供所在法人單位的法律地位證明文件和法人授權(quán)文件。?所在法人單位的法定代表人不擔(dān)任檢驗檢測機構(gòu)最高管理者的，應(yīng)由法定代表人對最高管理者進(jìn)行授權(quán)。檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)明確其組織結(jié)構(gòu)及質(zhì)量管理、技術(shù)管理和行政管理之間的關(guān)系。? 檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)明確其內(nèi)部組織構(gòu)成，并通過組織結(jié)構(gòu)圖來表述。非獨立法人的檢驗檢測機構(gòu)，應(yīng)明確其與所屬法人以及所屬法人的其他組成部門的相互關(guān)系。?明確質(zhì)量管理、技術(shù)管理、行政管理職責(zé)及組織部門。檢驗檢測機構(gòu)及其人員從事檢驗檢測活動 ，應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，遵循客觀獨立、公平公正、誠實信用原則，恪守職業(yè)道德，承擔(dān)社會責(zé)任? 檢驗檢測機構(gòu)及其人員承諾“遵守國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，遵循客觀獨立、公平公正、誠實信用原則，恪守職業(yè)道德，承擔(dān)社會責(zé)任?！?《檢驗檢測機構(gòu)誠信基本要求》（）對檢驗檢測機構(gòu)提出了開展檢驗檢測活動有關(guān)誠信的基本要求，建議檢驗檢測機構(gòu)參考使用。.檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建立和保持維護(hù)其公正和誠信的程序。檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建立保證檢驗檢測公正和誠信的程序，以識別影響公正和誠信的因素，并消除或最大化減少該因素對公正和誠信的影響。.檢驗檢測機構(gòu)及其人員應(yīng)不受來自內(nèi)外部的、不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)、財務(wù)和其他方面的壓力和影響，確保檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果的真實、客觀、準(zhǔn)確和可追溯。檢驗檢測機構(gòu)及其人員應(yīng)公正、誠信地從事檢驗檢測活動，確保檢驗檢測機構(gòu)及其人員與檢驗檢測委托方、數(shù)據(jù)和結(jié)果使用方或者其他相關(guān)方不存在影響公平公正的關(guān)系。檢驗檢測機構(gòu)的管理層和員工不會受到不正當(dāng)?shù)膲毫陀绊懀塥毩㈤_展檢驗檢測活動,確保檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果的真實性、客觀性、準(zhǔn)確性和可追溯性。.若檢驗檢測機構(gòu)所在的單位還從事檢驗檢測以外的活動，應(yīng)識別并采取措施避免潛在的利益沖突。若檢驗檢測機構(gòu)所屬法人單位的其他部門，從事與其承擔(dān)的檢驗檢測項目相關(guān)的研究、開發(fā)和設(shè)計時，檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)明確授權(quán)職責(zé)，確保檢驗檢測機構(gòu)的各項活動不受其所屬單位其他部門的影響，保持獨立和公正。.檢驗檢測機構(gòu)不得使用同時在兩個及以上檢驗檢測機構(gòu)從業(yè)的人員檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)以文件規(guī)定或者合同約定等方式確保不錄用同時在兩個及以上檢驗檢測機構(gòu)從業(yè)的檢驗檢測人員。檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建立和保持保護(hù)客戶秘密和所有權(quán)的程序，該程序應(yīng)包括保護(hù)電子存儲和傳輸結(jié)果信息的要求。?檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)保護(hù)客戶秘密和所有權(quán)，應(yīng)制定有關(guān)措施，并有效實施，以保證客戶的利益不被侵害。?檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)對進(jìn)入檢驗檢測現(xiàn)場、設(shè)置計算機的安全系統(tǒng)、傳輸技術(shù)信息、保存檢驗檢測記錄和形成檢驗檢測報告或證書等環(huán)節(jié)，應(yīng)執(zhí)行保密措施。?樣品、客戶的圖紙、技術(shù)資料屬于客戶的財產(chǎn)，檢驗檢測機構(gòu)有義務(wù)保護(hù)客戶財產(chǎn)的所有權(quán)，必要時，檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)與客戶簽訂協(xié)議。檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)對檢驗檢測過程中獲得或產(chǎn)生的信息，以及來自監(jiān)管部門和投訴人的信息承擔(dān)保護(hù)責(zé)任。?除非法律法規(guī)有特殊要求，檢驗檢測機構(gòu)向第三方透露相關(guān)信息時，應(yīng)征得客戶同意。?檢驗檢測機構(gòu)及其人員應(yīng)對其在檢驗檢測活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)，并制定和實施相應(yīng)的保密措施。.檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建立和保持人員管理程序，對人員資格確認(rèn)、任用、授權(quán)和能力保持等進(jìn)行規(guī)范管理。檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)制定人員管理程序，該管理程序應(yīng)對檢驗檢測機構(gòu)人員的資格確認(rèn)、任用、授權(quán)和能力保持等進(jìn)行規(guī)范管理。.檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)與其人員建立勞動或錄用關(guān)系檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)與其人員建立勞動或錄用關(guān)系.明確技術(shù)人員和管理人員的崗位職責(zé)、任職要求和工作關(guān)系，使其滿足崗位要求并具有所需的權(quán)力和資源，履行建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系的職責(zé)? 技術(shù)人員和管理人員的崗位職責(zé)、任職要求和工作關(guān)系予以明確，使其與崗位要求相匹配，并有相應(yīng)權(quán)力和資源，確保管理體系運行?檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)擁有為保證管理體系的有效運行、出具正確檢驗檢測數(shù)據(jù)和結(jié)果所需的技術(shù)人員（檢驗檢測的操作人員、結(jié)果驗證或核查人員）和管理人員（對質(zhì)量、技術(shù)負(fù)有管理職責(zé)的人員，包括最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人等）。?技術(shù)人員和管理人員的結(jié)構(gòu)和數(shù)量、受教育程度、理論基礎(chǔ)、技術(shù)背景和經(jīng)歷、實際操作能力、職業(yè)素養(yǎng)等應(yīng)滿足工作類型、工作范圍和工作量的需要檢驗檢測機構(gòu)的最高管理者應(yīng)履行其對管理體系中的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：負(fù)責(zé)管理體系的建立和有效運行；確保制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；確保管理體系要求融入檢驗檢測的全過程；確保管理體系所需的資源；確保管理體系實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；滿足相關(guān)法律法規(guī)要求和客戶要求；提升客戶滿意度；運用過程方法建立管理體系和分析風(fēng)險、機遇；組織質(zhì)量管理體系的管理評審?最高管理者應(yīng)對管理體系全面負(fù)責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和履行承諾。?最高管理者負(fù)責(zé)管理體系的建立和有效運行；滿足相關(guān)法律法規(guī)要求和客戶要求；提升客戶滿意度；運用過程方法建立管理體系和分析風(fēng)險、機遇；組織質(zhì)量管理體系的管理評審?最高管理者應(yīng)確保制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；確保管理體系要求融入檢驗檢測的全過程；確保管理體系所需的資源；確保管理體系實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果?最高管理者應(yīng)識別檢驗檢測活動的風(fēng)險和機遇，配備適宜的資源，并實施相應(yīng)的質(zhì)量控制.檢驗檢測機構(gòu)的技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有中級及以上相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱或同等能力，全面負(fù)責(zé)技術(shù)運作?檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)有技術(shù)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)技術(shù)運作。技術(shù)負(fù)責(zé)人可以是一人，也可以是多人，以覆蓋檢驗檢測機構(gòu)不同的技術(shù)活動范圍。?技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有中級及以上相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱或者同等能力?勝任所承擔(dān)的工作.質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)確保質(zhì)量管理體系得到實施和保持。?檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)指定質(zhì)量負(fù)責(zé)人，賦予其明確的責(zé)任和權(quán)力，確保管理體系在任何時候都能得到實施和保持。?質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)能與檢驗檢測機構(gòu)決定政策和資源的最高管理者直接接觸和溝通。?勝任所承擔(dān)的工作.指定關(guān)鍵管理人員的代理人檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)指定關(guān)鍵管理人員（包括最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人等）的代理人，以便其因各種原因不在崗位時，有人員能夠代行其有關(guān)職責(zé)和權(quán)力，以確保檢驗檢測機構(gòu)的各項工作持續(xù)正常地進(jìn)行。.檢驗檢測機構(gòu)的授權(quán)簽字人應(yīng)具有中級及以上相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱或同等能力?檢驗檢測機構(gòu)授權(quán)簽字人應(yīng)具有中級及以上專業(yè)技術(shù)職稱或者同等能力?檢驗檢測機構(gòu)對其簽發(fā)報告或證書的職責(zé)和范圍應(yīng)有正式授權(quán)【關(guān)注問題】：授權(quán)簽字人是否勝任所承擔(dān)的工作.經(jīng)資質(zhì)認(rèn)定部門批準(zhǔn)）熟悉檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，熟悉《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》及其相關(guān)的技術(shù)文件的要求）具備從事相關(guān)專業(yè)檢驗檢測的工作經(jīng)歷，掌握所承擔(dān)簽字領(lǐng)域的檢驗檢測技術(shù)，熟悉所承擔(dān)簽字領(lǐng)域的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范）熟悉檢驗檢測報告或證書審核簽發(fā)程序，具備對檢驗檢測結(jié)果做出評價的判斷能力.非授權(quán)簽字人不得簽發(fā)檢驗檢測報告或證書?授權(quán)簽字人不得對外簽發(fā)檢驗檢測報告或證書?檢驗檢測機構(gòu)不得設(shè)置授權(quán)簽字人的代理人員. 檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)對抽樣、操作設(shè)備、檢驗檢測、簽發(fā)檢驗檢測報告或證書以及提出意見和解釋的人員，依據(jù)相應(yīng)的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗進(jìn)行能力確認(rèn)并持證上崗。?檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)對所有從事抽樣、操作設(shè)備、檢驗檢測、簽發(fā)檢驗檢測報告或證書以及提出意見和解釋的人員，按其崗位任職要求，根據(jù)相應(yīng)的教育、培訓(xùn)、經(jīng)歷、技能進(jìn)行能力確認(rèn)。?上崗資格的確認(rèn)應(yīng)明確、清晰?！娟P(guān)注問題】：檢驗檢測機構(gòu)對所設(shè)立崗位職責(zé)的人員進(jìn)行能力確認(rèn)，下發(fā)了任職文件或核發(fā)上崗資格證書.應(yīng)由熟悉檢驗檢測目的、程序、方法和結(jié)果評價的人員，對檢驗檢測人員包括實習(xí)員工進(jìn)行監(jiān)督?檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)設(shè)置覆蓋其檢驗檢測能力范圍的監(jiān)督員。?監(jiān)督員應(yīng)熟悉檢驗檢測目的、程序、方法和能夠評價檢驗檢測結(jié)果。?應(yīng)按計劃對檢驗檢測人員進(jìn)行監(jiān)督。?檢驗檢測機構(gòu)可根據(jù)監(jiān)督結(jié)果對人員能力進(jìn)行評價并確定其培訓(xùn)需求。?監(jiān)督記錄應(yīng)存入被監(jiān)督人員的技術(shù)檔案。?監(jiān)督報告應(yīng)輸入管理評審。 【關(guān)注問題】：監(jiān)督計劃應(yīng)包括：監(jiān)督的內(nèi)容、頻次和時間、被監(jiān)督的對象、記錄和評價的要求。監(jiān)督的主要內(nèi)容至少包括：設(shè)備操作能力、樣品制備能力、方法選擇能力、環(huán)境監(jiān)控能力、檢驗檢測操作能力等、以及出具的檢驗檢測結(jié)果報告的正確性、可靠性。監(jiān)督的方式可以核查原始記錄和報告、現(xiàn)場觀察、面談內(nèi)部質(zhì)量控制和外部質(zhì)量評估、培訓(xùn)效果評價。.檢測機構(gòu)應(yīng)建立和保持人員培訓(xùn)程序，確定人員的教育和培訓(xùn)目標(biāo)，明確培訓(xùn)需求和實施人員培訓(xùn)，并評價這些培訓(xùn)活動的有效性。?檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)根據(jù)質(zhì)量目標(biāo)提出對人員教育和培訓(xùn)要求，并制定滿足培訓(xùn)需求和提供培訓(xùn)的政策和程序。?培訓(xùn)計劃既要考慮檢驗檢測機構(gòu)當(dāng)前和預(yù)期的任務(wù)需要，也要考慮檢驗檢測人員以及其他與檢驗檢測活動相關(guān)人員的資格、能力、經(jīng)驗和監(jiān)督評價的結(jié)果。.計劃應(yīng)適應(yīng)檢驗檢測機構(gòu)當(dāng)前和預(yù)期的任務(wù)。檢驗檢測機構(gòu)可以通過實際操作考核、檢驗檢測機構(gòu)內(nèi)外部質(zhì)量控制結(jié)果、內(nèi)外部審核、不符合工作的識別、利益相關(guān)方的投訴、人員監(jiān)督評價和管理評審等多種方式對培訓(xùn)活動的有效性進(jìn)行評價，并持續(xù)改進(jìn)培訓(xùn)以實現(xiàn)培訓(xùn)目標(biāo)。檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)保留技術(shù)人員的相關(guān)資格、能力確認(rèn)、授權(quán)、教育、培訓(xùn)和監(jiān)督的記錄，并包含授權(quán)和能力確認(rèn)的日期檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)對從事抽樣、操作設(shè)備、檢驗檢測、簽發(fā)檢驗檢測報告或證書以及提出意見和解釋等工作的人員，在能力確認(rèn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行授權(quán)，建立并保留所有技術(shù)人員的檔案，應(yīng)有相關(guān)資格、能力確認(rèn)、授權(quán)、教育、培訓(xùn)和監(jiān)督的記錄，并包含授權(quán)和能力確認(rèn)的日期。【關(guān)注問題】：人員技術(shù)檔案中應(yīng)有個人自然情況登記表、及存檔材料目錄，以便描述個人基本情況，防止存檔材料丟失檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)具有滿足相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范要求的場所，包括固定的、臨時的、可移動的或多個地點的場所?檢驗檢測機構(gòu)的場所（包括固定的、臨時的、可移動的或多個地點的場所。）滿足相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范要求。?工作場所與檢驗檢測機構(gòu)的《資質(zhì)認(rèn)定申請書》填寫的工作場所一致。?驗檢測機構(gòu)對工作場所具有完全的使用權(quán)和支配權(quán)。.檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)確保其工作環(huán)境滿足檢