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正文內容

資產信托契約范本(已修改)

2025-08-01 05:59 本頁面
 

【正文】 根據我國現行法律和《_________》的有關精神和要求,_________銀行和_________管理公司本著共同發(fā)起_________,將募集的資金投資于能產生良好效益的經濟領域,以使投資人獲得盡可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的宗旨,經平等協商并形成共識后,達成以下協議:第一條 釋義  除本契約其他條款另有規(guī)定外,下列詞語具有如下意義:  本基金指根據本契約規(guī)定所設立的_________。  基金單位指代表本基金一定資產份額的最小等份?! ∪酥肝覈穹ㄍ▌t所指的民事活動的參與者,包括自然人和法人。  受益人指持有本基金所發(fā)行的單位份額并依據本契約規(guī)定享有相應的資產實際所有權、收益分配權、剩余資產分配權、受益人大會表決權等權益及承擔本契約和本基金章程和現行法規(guī)規(guī)定的義務的人。  主管機關指對基金實施行政管理職能的政府機構,本契約中通指_________。  經理人根據基金管理規(guī)定,作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結人之一,受信托人委托將本基金資產做投資管理活動的人。在本契約中專指_________管理公司或其繼任人?! ⊥顿Y指經理人將本基金資金以購買任何股票、債券、銀行票據、商業(yè)票據及其它有價證券及其所應占的資金份額,或以對企業(yè)進行參股等項目為資金運用的對象進而獲取相應之利益的行為?! ⌒磐腥酥父鶕鸸芾硪?guī)定,作為本契約的締約人之一,按本契約規(guī)定對本基金資產進行保管的人,在本契約中專指_________銀行或其繼任人。會計年度指公歷每年的1月1日起至當年的12月31日止的期間?! ∧瓿踬Y產凈值指本基金在每會計年度開始后第一個估值日的資產凈值。  受益憑證指根據基金管理規(guī)定由信托人和經理人為募集本基金資金而向受益人簽發(fā)的有價證券,在本契約中通指經主管機關批準的證券存折?! 挝怀钟腥酥傅卿浽谑芤嫒嗣麅陨系拿恳换饐挝坏膶嶋H持有人,同時通指本基金的所有受益人?! ∈芤嫒嗣麅灾副酒跫s第四條所述的記載有關本基金受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊?! 〉怯浫酥甘苄磐腥宋胸撠熓芤嫒嗣麅缘卿浐捅9芄ぷ鞯娜嘶驒C構.本契約專指深圳證券登記公司?! 〗灰兹罩竾鴥扔泻戏ㄗC券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日。  關連人泛指下列三種人:    1.直接或間接擁有經理人或信托人總股份額30%或以上普通股或表決權的人;    2.受上述1.項所指的人控股的人;    3.由經理人或信托人直接或間接擁有總股份額30%或以上普通股或表決權的人。  估值指根據本契約第六條規(guī)定所對本基金有關資產或債權的價值進行評估的活動?! 」乐等罩附浝砣税幢酒跫s規(guī)定進行資產凈值計算并公布的任一交易日?! ∈状伟l(fā)行費指本契約第七條所指的首次發(fā)行費?! 〗浝砟曩M指經理人根據本契約第十三條3款規(guī)定所應享有的款額?! ≠Y產凈值指根據本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金發(fā)行的一個基金單位(根據上下文要求而定)所擁有或代表的資產價值?! ⌒磐心曩M指信托人根據本契約第十二條3款規(guī)定所應享有的款額。  核數師指根據本契約規(guī)定由經理人經信托人同意后所指定的對本基金會計帳目進行核數的公認專業(yè)機構及其專業(yè)人員。  一般決議指在根據本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權總票數50%或以上票數通過的決議?! √貏e決議指根據本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權總票數75%或以上票數通過的決議?! 嫿Y算日指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年12月31日。  待分配收益帳戶指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶?! ∈找娣峙淙罩冈诒净鸫胬m(xù)期內每會計年度終了后經信托人提出并由受益人大會確定的該會計年度的收益分配過戶截止日,該日不得超出該會計年度的會計結算日后三個月期間。本基金章程指《_________章程》及其今后的修改或增補部分?! 』鸸芾硪?guī)定指《_________》?! ∮媰r日指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權估價日或房地產評估日。第二條 本基金    1.本基金名稱:_________?!   ?.本基金發(fā)行規(guī)模:本基金最高發(fā)行限額為_________萬單位,最低發(fā)行額為_________萬單位,每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內不上市交易,亦不對外追加發(fā)行基金單位,但在存續(xù)期內可以增加基金單位總額并相應增加受益人持有的單位數額的形式來派發(fā)每年的收益?!   ?.本基金存續(xù)期:本基金自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金,期滿前根據受益人大會決議并經主管機關批準可以延長封閉期(最長不超過十年),或轉為開放式投資基金,及或轉為經理人發(fā)起的另一名下的投資基金。    4.本基金資產由下列部分構成:     ?。?)發(fā)售基金單位的資金收入;     ?。?)利用上述資金所進行的投資或該等投資所形成的財產;     ?。?)出售或轉讓上述投資或財產的資金收入;     ?。?)上述投資或財產在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價及其它非營業(yè)性收入;     ?。?)將有關收益進行再投資所獲得的收入;      (6)除上述項目外的其它雜項收入?!   ?.本基金的上述資產(以下統稱本基金資產)由信托人按信托原則在名義上持有,本基金的所有投資人(或受益人)為實際持有人。    6.信托人應為上述資產開立獨立于自有資產或他人資產之外的單獨帳戶進行保管和持有;本基金的一切對外業(yè)務活動均以本基金名義出現?!   ?.信托人、經理人或受益人均不能依據本契約對本基金資產享有留置權、抵押權或其它優(yōu)先權?!   ?.本基金出于投資經營上的要可以隨時向外借入以現金或其它資產形式體現的資金;本基金借款余額不能超過本基金在該會計年度的年初資產凈值。本基金的上述借款可來源于信托人、經理人或關連人,但該等借款利率一般不應高于當期同業(yè)的通常利率水平。第三條 本基金單位的發(fā)行、受益憑證和持有人    1.本基金單位的發(fā)售對象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機關核準的招募說明書所列實施?!   ?.每一基金單位的面值為人民幣壹元,發(fā)售價格為人民幣壹元,另加收發(fā)售價格3%的首次發(fā)行費?!   ?.本基金單位和受益憑證均以記名的書面憑證形式發(fā)行,每一受益憑證(交易手)為1000基金單位?!   ?.本基金所發(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對本基金一定份額資產的所有權、受益權或其它權益并承擔相應義務的證明,不得保障收益的憑據。5.經理人須認購并持有本基金單位發(fā)行總額5%的份額,且在本基金清盤前未經主管機關批準不得低于上述原始數額。    6.本基金單位的實際持有人同時為本基金的受益人,每一受益人按本契約規(guī)定所享有的對本基金的權益大小,與該受益人所持有的本基金單位份額大小成正比,但任何受益人均不享有對本基金某一特定資產的特別權利?!   ?.本基金單位的受益人在本基金封閉式存續(xù)期間不得向本基金贖回其所持的基金單位?!   ?.如果本基金在規(guī)定的發(fā)行期限內所售出的基金單位數額達不到最低限額的要求,則本基金不能成立,屆時將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算的利息,在扣除相應發(fā)行費用后一并退還給認購人。第四條 受益人名冊和基金單位的轉讓    1.本基金在未上市前或開放式運作期間,受益人名冊由經理人以書面或電
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