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正文內(nèi)容

藍(lán)天基金資產(chǎn)信托合同范本范本(已修改)

2025-06-08 23:19 本頁(yè)面
 

【正文】 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律和《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》的有關(guān)精神和要,將募集的資金投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,以使投資人獲得盡可能高的投資回報(bào)和較豐厚的資本增值的宗旨,經(jīng)平等協(xié)商并形成共識(shí)后,達(dá)成以下協(xié)議:  第一條釋義  除本契約其他條款另有規(guī)定外,下列詞語(yǔ)具有如下意義:    指根據(jù)本契約規(guī)定所設(shè)立的藍(lán)天基金。    指代表本基金一定資產(chǎn)份額的最小等份?!   ≈肝覈?guó)民法通則所指的民事活動(dòng)的參與者,包括自然人和法人?!   ≈赋钟斜净鹚l(fā)行的單位份額并依據(jù)本契約規(guī)定享有相應(yīng)的資產(chǎn)實(shí)際所有權(quán)、收益分配權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、受益人大會(huì)表決權(quán)等權(quán)益及承擔(dān)本契約和本基金章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務(wù)的人?!   ≈笇?duì)基金實(shí)施行政管理職能的政府機(jī)構(gòu),本契約中通指中國(guó)人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行。    根據(jù)基金管理規(guī)定,作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結(jié)人之一,受信托人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動(dòng)的人。在本契約中專(zhuān)指深圳藍(lán)天基金管理公司或其繼任人?!   ≈附?jīng)理人將本基金資金以購(gòu)買(mǎi)任何股票、債券、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)及其它有價(jià)證券及其所應(yīng)占的資金份額,或以對(duì)企業(yè)進(jìn)行參股等項(xiàng)目為資金運(yùn)用的對(duì)象進(jìn)而獲取相應(yīng)之利益的行為?!   ≈父鶕?jù)基金管理規(guī)定,作為本契約的締約人之一,按本契約規(guī)定對(duì)本基本資產(chǎn)進(jìn)行保管的人,在本契約中專(zhuān)指中國(guó)人民建設(shè)銀行深圳市分行或其繼任人?!   ≈腹珰v每年的1月1日起至當(dāng)年的12月31日止的期間?!   ≈副净鹪诿繒?huì)計(jì)年度開(kāi)始后第一個(gè)估值日的資產(chǎn)凈值。    指根據(jù)基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資金而向受益人簽發(fā)的有價(jià)證券,在本契約中通指經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的證券存折?!   ≈傅卿浽谑芤嫒嗣麅?cè)上的每一基金單位的實(shí)際持有人,同時(shí)通指本基金的所有受益人。    指本契約第四條所述的記載有關(guān)本基金受益人名稱(chēng)、地址、持有單位份額等資料的登記名冊(cè)?!   ≈甘苄磐?人委托負(fù)責(zé)受益人名冊(cè)登錄和保管工作的人或機(jī)構(gòu),本契約中專(zhuān)指深圳證券登記公司?!   ≈竾?guó)內(nèi)有合法證券交易活動(dòng)的證券交易所或證券商或銀行的任一營(yíng)業(yè)日?!   》褐赶铝腥N人: ?。?)直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額30%或以上普通股或表決權(quán)的人; ?。?)受上述(1)項(xiàng)所指的人控股的人;  (3)由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額30%或以上普通股或表決權(quán)的人。    指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對(duì)本基金有關(guān)資產(chǎn)或債權(quán)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估的活動(dòng)?!   ≈附?jīng)理人按本契約規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)凈值計(jì)算并公布的任一交易日?!   ≈副酒跫s第七條所指的首次發(fā)行費(fèi)?!   ≈附?jīng)理人根據(jù)本契約第十三條三款規(guī)定所應(yīng)享有的款額?!   ≈父鶕?jù)本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金發(fā)行的一個(gè)基金單位(根據(jù)上下文要求而定)所擁有或代表的資產(chǎn)價(jià)值?!   ≈感磐腥烁鶕?jù)本契約第十二條(3)款規(guī)定所應(yīng)享有的款額?!   ≈父鶕?jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對(duì)本基金會(huì)計(jì)帳目進(jìn)行核數(shù)的公認(rèn)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)及其專(zhuān)業(yè)人員?!   ≈冈诟鶕?jù)本契約第十條規(guī)定召開(kāi)的受益人大會(huì)上由占表決權(quán)總票數(shù)50%或以上票數(shù)通過(guò)的決議。    指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開(kāi)的受益人大會(huì)上占表決權(quán)總票數(shù)75%或以上票數(shù)通過(guò)的決議?!   ≈副酒跫s規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年12月31日?!   ≈副酒跫s規(guī)定的專(zhuān)供存放待分配收益資金的帳戶(hù)?!   ≈冈诒净鸫胬m(xù)期內(nèi)每會(huì)計(jì)年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會(huì)確定的該會(huì)議年度的收益分配過(guò)戶(hù)截止日,該日不得超過(guò)該會(huì)計(jì)年度的會(huì)計(jì)結(jié)算日后三個(gè)月期間。    指《藍(lán)天基金章程》及其今后的修改或增補(bǔ)部分。    指《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》。    指本基金每一估值日以 前最近之證券交易日或股權(quán)估價(jià)日或房地產(chǎn)評(píng)估日?! 〉诙l本基金 ?。核{(lán)天基金?! 。罕净鹱罡甙l(fā)行限額為30000萬(wàn)單位,最低發(fā)行額為18000萬(wàn)單位,每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內(nèi)不上市交易,亦不對(duì)外追加發(fā)行基金單位,但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總額并相應(yīng)增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來(lái)派發(fā)每年的收益?! 。罕净鹱猿闪⑵鸪跏既隇榉忾]式單位信托投資基金,期滿(mǎn)前根據(jù)受益人大會(huì)決議并經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)封閉期(最長(zhǎng)不超過(guò)十年),或轉(zhuǎn)為開(kāi)放式投資基金,及或轉(zhuǎn)為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金?! 。骸 。?)發(fā)售基金單位的資金收入;  (2)利用上述資金所進(jìn)行的投資或該等投資所形成的財(cái)產(chǎn);  (3)出售或轉(zhuǎn)讓上述投資或財(cái)產(chǎn)的資金收入;  (4)上述投資或財(cái)產(chǎn)在存續(xù)過(guò)程中所形成的增值、溢價(jià)及其它非營(yíng)業(yè)性收入; ?。?)將有關(guān)收益進(jìn)行再投資所獲得的收入; ?。?)除上述項(xiàng)目外的其它雜項(xiàng)收入?! 。ㄒ韵陆y(tǒng)稱(chēng)本基金資產(chǎn))由信托人按信托原則在名義上持有,本基金的所有投資人(或受益人)為實(shí)際持有人。 ??;本基金的一切對(duì)外業(yè)務(wù)活動(dòng)均以本基金名義出現(xiàn)?! ?、經(jīng)理人或受益人均不能依據(jù)本契約對(duì)本基金資產(chǎn)享有留置權(quán)、抵押權(quán)或其它優(yōu)先權(quán)?! ?;本基金借款余額不能超過(guò)本資金在該會(huì)計(jì)年度的年初資產(chǎn)凈值?! ”净鸬纳鲜鼋杩羁蓙?lái)源于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人,但該等借款利率一般不應(yīng)高于當(dāng)期同業(yè)的通常利率水平?! 〉谌龡l本基金單位的發(fā)行、受益憑證和持有人  、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的招募說(shuō)明書(shū)所列實(shí)施?! ?,發(fā)售價(jià)格為人民幣壹元,另加收發(fā)售價(jià)格3%的首次發(fā)行費(fèi)?! ?,每一受益憑證(交易手)為1000基金單位?! ?持有人享有對(duì)本基金一定份額資產(chǎn)的所有權(quán)、受益權(quán)或其它權(quán)益并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的證明,不是保障收益的憑據(jù)?! 。サ姆蓊~,
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