【正文】 75 / 76項目運作的一般流程 一、概念階段 1一般機會研究 一般機會研究室研究項目機會選擇的最初階段是項目投資者或經(jīng)營者通過占有大量信息,并經(jīng)分析比較,從錯綜紛繁的事務(wù)中鑒別發(fā)展機會,最終形成確切的項目發(fā)展方向或投資領(lǐng)域的過程(或稱項目意向). 按照聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織推薦的綱要,一般機會研究通常需要做地區(qū)研究,部門研究和一資源為基礎(chǔ)的研究. 一般機會研究是一種全方位的搜索過,:, 1) 地區(qū)研究：即通過分析說出地理位置,自然特征,人口,地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r,地區(qū)進(jìn)出口結(jié)構(gòu)等狀況,選擇投資或發(fā)展方向. 2) 部門研究：即通過分析部門特征,經(jīng)營者或投資者所出部門(或行業(yè))的地位作用,增長情況能否做出擴展等進(jìn)行項目的方向性選擇. 3) 資源研究：即通過分析資源分布狀況,資源儲量,可利用成度,以利用狀況,利用的限制條件等信息,尋找項目機會. 一般機會研究所作的地區(qū),部門,資源三個方面的研究需要有下列信息及數(shù)據(jù)的支持: 地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)預(yù)測 地區(qū)社會發(fā)展現(xiàn)狀及預(yù)測 地區(qū)資源狀況及數(shù)量顯示 有關(guān)法律法規(guī) 部門發(fā)展情況及增長率 進(jìn)出口結(jié)構(gòu)及趨勢分析等等 (參見工業(yè)可行性研究編制手冊,中國財政經(jīng)濟(jì)出版社,聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織編P281~285) 1) 要素分析法：建一般機會研究所設(shè)計道德個方面列出,并區(qū)分類別,對各要素重要程度給出權(quán)重,并通過屏風(fēng)的方法找出關(guān)鍵要素,并確定項目方向. 2) 連成評分法：針對影響機會的要素評分后,將評分結(jié)果以連乘的形式計算出最后結(jié)果,便于決策和選擇. 一般機會選擇最終將為決策者提出可供選擇的項目發(fā)展方向和投資領(lǐng)域,其成果形式通常為機會研究報告. 2特定項目機會研究 特定項目機會研究是在一般機會研究已經(jīng)確定了項目發(fā)展方向或領(lǐng)域后，作進(jìn)一步的調(diào)查研究，經(jīng)方案篩選，將項目發(fā)展方向或投資領(lǐng)域轉(zhuǎn)變?yōu)楦爬ǖ捻椖刻岚富蝽椖拷ㄗh。與一般機會研究相比較，特定項目機會選擇更深入、更具體。 1)市場研究 對已選定的項目領(lǐng)域或投資方向中若干項目意向進(jìn)行市場調(diào)查和市場預(yù)測。通常不僅要做市場需求預(yù)測，還需做市場供應(yīng)預(yù)測；同時還要概略了解項目意向相關(guān)需求。例如，若確定新型建筑材料的市場需求，就需要分析建筑業(yè)的發(fā)展概況。在特定項目機會研究階段的市場研究不同于可行性研究階段的市場調(diào)查和預(yù)測，這個階段不需要具體研究市場與項目規(guī)模的關(guān)系，而是從宏觀的角度把握市場的總體走勢及動態(tài)。 2)項目意向的外部環(huán)境分析 需要研究除市場之外的其他與項目意向有關(guān)的環(huán)境，如具體政策的鼓勵與限制（包括稅收政策、金融政策等），再如進(jìn)出口狀況及有關(guān)政策等。 3)項目承辦者優(yōu)劣勢分析 即分析承辦者經(jīng)營選定的項目意向有哪些優(yōu)勢，有哪些劣勢，劣勢能否轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢；也可以通過尋找投資或發(fā)展機會和問題的方式，再分析將問題轉(zhuǎn)化為機會的途徑進(jìn)行優(yōu)劣勢的評價。 主要采用要素分層法[]。 最終為決策者提供具體項目建議或投資提案；同時提出粗略的比較優(yōu)選和論證的依據(jù)，其結(jié)果形式通常為特定機會研究報告。 3 方案策劃 方案策劃是根據(jù)項目的功能要求和目標(biāo)，進(jìn)行總體規(guī)劃與設(shè)計。經(jīng)篩選，行成總體規(guī)劃方案?？傮w規(guī)劃方案一方面為可行性提供答題，同時也是項目后期設(shè)計實施的綱領(lǐng)。 方案策劃相對與項目設(shè)計非常粗略，但其策劃得好壞，直接影響項目的未來實施效果。因此，必須充分發(fā)揮策劃和項目管理者的創(chuàng)造力，通過科學(xué)的程序保證策劃高質(zhì)量，高水平的項目方案。為了達(dá)到此目標(biāo)，項目方案策劃可按如下幾個步驟進(jìn)行： 1)項目功能與目標(biāo)分析 在構(gòu)思方案之前，必須認(rèn)真分析項目功能要求；項目擬達(dá)到的目的，其中包括總體目標(biāo)分目標(biāo)等要求；目標(biāo)指導(dǎo)下，項目方案必須達(dá)到的技術(shù)指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)指標(biāo) 2)總體體方案設(shè)想 在明確了項目目標(biāo)和功能的前提，進(jìn)行概念創(chuàng)新，通過概念創(chuàng)新引發(fā)方案設(shè)想。 3)總體方案規(guī)劃 總體方案規(guī)劃是把創(chuàng)新引發(fā)的項目設(shè)計變?yōu)榭傮w方案，并對總體方案進(jìn)行規(guī)劃。例如，某一商業(yè)投資項目，需規(guī)劃出建設(shè)面積，項目總體布局，建設(shè)物的外形，土地利用等等。 4)方案各部分功能設(shè)計 對方案各部分功能做出設(shè)定。例如，方案各部分人采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)因達(dá)到的指標(biāo)，擬購量的設(shè)備及擬建設(shè)的設(shè)施等。 5)對總體方案進(jìn)行粗略選擇 在方案總體規(guī)劃和功能設(shè)計的基礎(chǔ)上，作粗略的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的調(diào)走研究，運用多方案比選的方法選優(yōu)。 6)確定供可行性研究的項目方案 經(jīng)過方案比選，確定12個方案進(jìn)行深入的研究和論證. 1)進(jìn)行方案策劃,可運用價值工程中的創(chuàng)造性思維和功能分析的方法. 2)進(jìn)行方案比選時可運用方案比較法[]。 方案策劃完成后，可提供出１－２個用與進(jìn)行可行性研究的總體方案，同時也為后讀的初步設(shè)計、詳細(xì)設(shè)計提出指導(dǎo)和綱領(lǐng)。4初步可行性研究 初步可行性研究是介于機會研究和詳細(xì)可行性研究的一個中間階段。是在項目方案確定之后，對項目的初步估計。詳細(xì)可行性研究需要對一個項目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境及社會影響等進(jìn)行深入調(diào)查研究，是一項費時、費力且費資金的工作，特別是大型的或比較復(fù)雜的項目更是如此。初步可行性研究可以將詳細(xì)可行性研究的內(nèi)容簡化，作粗略的論證估計，其目的為：①分析項目是否有前途，從而決定是否應(yīng)該繼續(xù)深入調(diào)查研究；②項目中是否有些關(guān)鍵性的技術(shù)或項目總是需要解決；③必須要做哪些職能研究或輔助研究（如實驗室試驗、中間試驗，重大事件處理、深入市場研究等）。 通過初步可行性研究，要回答下列幾個問題： 項目建設(shè)有無必要性？ 項目需要多長時間完成？ 需要多少人力物力資源？ 需要多少資金且能否籌集到足夠的資金？ 項目財務(wù)上是否有利可圖？ 項目經(jīng)濟(jì)上是否合理？ 初步可行性研究的結(jié)構(gòu)及研究的主要內(nèi)容基本與詳細(xì)可行性研究相同。所不同的是占有的資料細(xì)節(jié)有較大差異。 初步可行性研究的主要內(nèi)容大致為： 1) 市場和生產(chǎn)能力： 進(jìn)行市場需求分析預(yù)測，渠道與推銷分析，初步的銷售量和銷售價格預(yù)測；依據(jù)市場銷售量作出初步生產(chǎn)規(guī)劃。 2) 物料投入分析 包括從建設(shè)到經(jīng)營的從略物料的投入分析。 3) 座落地點及廠址的選擇 包括座落地點選擇與廠址選擇的部分。 4) 項目設(shè)計 包括項目總體規(guī)劃，工藝設(shè)備計劃、土建工程規(guī)劃等。 5) 項目進(jìn)度安排。 6) 項目投資與成本估算 包括投資估算、成本估算、籌集資金的渠道及初步籌集方案。 經(jīng)過初步可行性研究，可以形成初步可生性研究報告，該報告雖然比詳細(xì)可行性研究報告粗略，但是對項目已經(jīng)有了全面的描述，分析和論證，所以初步可行性研究可以作為正式的文獻(xiàn)供決策參考；也可以依據(jù)項目的初步可行性研究報告形成項目建議書，通過審查項目建議書決定項目的取舍，即通常所稱?quot。立項決策。 參考規(guī)范：初步可行性研究綱要聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織頒布于《工業(yè)可行性研究編制手冊》 參考讀物：聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織編，《工業(yè)可行性研究編制手冊》中國財政經(jīng)濟(jì)出版社1992年6月 5詳細(xì)可行性研究 機會研究、初步可行性研究、詳細(xì)可行性研究、評估與決策是項目概念階段（投資前時期）的四個階段。在實際工作中，前三個階段依項目的規(guī)模和繁簡程度可把前兩個階段省略或合二為一，但詳細(xì)可行性研究是不可缺少的。改擴建項目只做初步和詳細(xì)研究，小項目一般只進(jìn)行詳細(xì)可行性研究。 詳細(xì)可行性研究是在項目決策前對項目有關(guān)的工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等各方面條件和情況進(jìn)行詳盡、系統(tǒng)、全面的調(diào)查、研究、分析，對各種可能的建設(shè)方案和技術(shù)方案進(jìn)行詳細(xì)的比較論證，并對項目建成后的經(jīng)濟(jì)效益、國民經(jīng)濟(jì)和社會效益進(jìn)行預(yù)測和評價的一種科學(xué)分析過程和方法。是項目進(jìn)行評估和決策的依據(jù)。 對一個擬建項目進(jìn)行詳細(xì)可行性研究，必須在國家有關(guān)的規(guī)劃、政策、法規(guī)的指導(dǎo)下完成，同時，還要有相應(yīng)的各種技術(shù)資料。詳細(xì)可行性研究工作的主要依據(jù)有： 1) 國家有關(guān)的發(fā)展規(guī)劃、計劃文件。包括對該行業(yè)的鼓勵、特許、限制、禁止等有關(guān)規(guī)定。 2) 項目主管部門對項目建設(shè)要求請示的批復(fù)。 3) 項目建議書及其審批文件。 4) 項目承辦單位委托進(jìn)行詳細(xì)可行性研究的合同或協(xié)議。 5) 企業(yè)的初步選擇報告。 6) 擬建地區(qū)的環(huán)境現(xiàn)狀資料。 7) 試驗試制報告，在進(jìn)行可行性研究前，對某些需要經(jīng)過試驗的問題，應(yīng)由項目承辦單位委托有關(guān)單位進(jìn)行試驗或測試，并將其結(jié)果作為可行性研究的依據(jù)。 8) 項目承辦單位與有關(guān)方面取得的協(xié)議，如投資、原料供應(yīng)、建設(shè)用地、運輸?shù)确矫娴某醪絽f(xié)議。 9) 國家和地區(qū)關(guān)于工業(yè)建設(shè)的法令、法規(guī)。如三廢排放標(biāo)準(zhǔn)、土地法規(guī)、勞動保護(hù)條例等。 10) 國家有關(guān)經(jīng)濟(jì)法規(guī)、規(guī)定。如中外合資企業(yè)法、稅收、外資、貸款等規(guī)定。 11) 國家關(guān)于建設(shè)方面的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、定額資料。 12) 市場調(diào)查報告。 13) 主要工藝和裝置的技術(shù)資料。自然、社會、經(jīng)濟(jì)方面的有關(guān)資料。等等。 14) 項目所在地。 按照國家計委頒發(fā)的《關(guān)于建設(shè)項目進(jìn)行可行性研究的試行管理辦法》規(guī)定，工業(yè)項目的可行性研究，一般要求具備以下主要內(nèi)容。 1) 總論 a) 項目提出的背景（改擴建項目要說明企業(yè)現(xiàn)有概況），投資的必要性和經(jīng)濟(jì)意義。 b) 研究工作的依據(jù)和范圍。 2) 需求預(yù)測和擬建規(guī)模 a) 國內(nèi)外需求情況的預(yù)測。 b) 國內(nèi)現(xiàn)有工廠生產(chǎn)能力的估計。 c) 銷售預(yù)測、價格分析、產(chǎn)品競爭能力，進(jìn)入國際市場的前景。 d) 擬建項目的規(guī)模、產(chǎn)品方案和發(fā)展方向的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較和分析。 3) 資源、原材料、燃料及公用設(shè)施情況 a) 經(jīng)過儲量委員會正式批準(zhǔn)的資源儲量、品位、成分以及開采、利用條件的評述。 b) 原料、輔助材料、燃料的種類、數(shù)量、來源和供應(yīng)可能。 c) 所需公用設(shè)施的數(shù)量、供應(yīng)方式和供應(yīng)條件。 4) 建廠條件和廠址方案 a) 建廠的地理位置、氣象、水文、地質(zhì)、地形條件和社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀。 b) 交通、運輸及水、電、氣的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。 c) 廠址比較與選擇意見。 5) 設(shè)計方案 a) 項目的構(gòu)成范圍（指包括的主要單項工程）、技術(shù)來源和生產(chǎn)方法，主要技術(shù)工藝和設(shè)備選型方案的比較，引進(jìn)技術(shù)、設(shè)備的來源國別，設(shè)備的國內(nèi)外或與外商合作制造的設(shè)想。改擴建項目要說明對原有固定資產(chǎn)的利用情況。 b) 全廠布置方案的初步選擇和土建工程量估算。 c) 公用輔助設(shè)施和廠內(nèi)外交通運輸方式的比較和初步選擇。 6) 環(huán)境保護(hù) 7) 調(diào)查環(huán)境現(xiàn)狀，預(yù)測項目對環(huán)境的影響，提出環(huán)境保護(hù)和三廢治理的初步方案。 8) 企業(yè)組織、勞動定員和人員培訓(xùn)估算 9) 實施進(jìn)度的建議 10) 投資估算和資金籌措 a) 主體工程和協(xié)作配套工程所需的投資。 b) 生產(chǎn)流動資金的估算 c) 資金來源、籌措方式及貸款的償付方式。 11) 社會及經(jīng)濟(jì)效果評價 項目的詳細(xì)可行性研究，一般由項目業(yè)主根據(jù)工程需要，委托有資格的設(shè)計院或咨詢公司進(jìn)行，編制詳細(xì)可行性研究報告。 1)委托與簽定合同 項目的可行性研究，可以由項目主管部門直接給工程設(shè)計單位直接下達(dá)任務(wù)進(jìn)行，也可以由項目業(yè)主自行委托有資格的工程設(shè)計單位承擔(dān)。 項目業(yè)主和受委托單位簽訂的合同中一般應(yīng)包括：進(jìn)行該項目可行性研究工作的依據(jù)，研究的范圍和內(nèi)容，研究工作的進(jìn)度和質(zhì)量，研究費用的支付方法，合同雙方的責(zé)任，協(xié)作方式和關(guān)于違約處理的方法等主要內(nèi)容。 2)組織人員和制訂計劃 受委托單位接受委托后，應(yīng)根據(jù)工作內(nèi)容組織項目小組，并確定項目負(fù)責(zé)人和各專業(yè)負(fù)責(zé)人。 項目組根據(jù)任務(wù)要求，研究和制定工作計劃和安排實施進(jìn)度。在安排實施進(jìn)度時，要充分考慮各專業(yè)的工作特點和任務(wù)交叉情況，協(xié)調(diào)技術(shù)專業(yè)與經(jīng)濟(jì)專業(yè)的關(guān)系，為各專業(yè)工作留有充分的時間，根據(jù)研究工作進(jìn)度和內(nèi)容要求；如果需要向外分包時，應(yīng)落實外包單位，辦理分包手續(xù)。 3)調(diào)查研究與收集資料 項目組在了解清楚委托單位對項目建設(shè)的意圖和要求的基礎(chǔ)上，查閱項目建設(shè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、社會和自然環(huán)境等情況的資料。擬定調(diào)查研究提綱和計劃，由項目負(fù)責(zé)人組織有關(guān)專業(yè)人員赴現(xiàn)場進(jìn)行實地調(diào)查和專題抽樣調(diào)查，收集與整理所得的設(shè)計基礎(chǔ)資料和技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料。 調(diào)查的內(nèi)容包括：市場和原材料、燃料、廠址和環(huán)境；生產(chǎn)技術(shù)、財務(wù)資料及其它。各專題調(diào)查可視項目的特征和要求，分別擬定調(diào)查細(xì)目、對象和計劃。 4)方案設(shè)計與優(yōu)選 接受委托的工程設(shè)計單位，根據(jù)建設(shè)項目建議書，結(jié)合市場和資源環(huán)境的調(diào)查，在收集整理了一定的設(shè)計基礎(chǔ)資料和技術(shù)經(jīng)濟(jì)基本數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，提出若干種可供選擇的建設(shè)方案和技術(shù)方案，進(jìn)行比較和評價，從中選擇或推薦最佳建設(shè)方案。 技術(shù)方案一般應(yīng)包括：生產(chǎn)方法、工藝流程、主要設(shè)備選型、主要消耗定額和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)設(shè)施、工廠組成、定員。 項目的建設(shè)方案一般應(yīng)包括：①市場分析、產(chǎn)品供銷預(yù)測、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品方案的選擇，產(chǎn)品價格預(yù)測。②核算原材料和燃料的需用量、規(guī)格；評述資源供應(yīng)情況和供應(yīng)條件；預(yù)測原材料、燃料的進(jìn)廠價格；③估算工廠全年總運輸量，選擇運輸方案：④確定外協(xié)工作和協(xié)作單位；⑤廠址選擇及其論證，③項目的籌資方案，如有借款，應(yīng)說明貸款來源、利息、償還條件；⑤項目的建設(shè)工期安排，等等。 在方案設(shè)計與優(yōu)選中，對重大問題或有爭論的問題，要會同委托單位共同討論確定。 5)經(jīng)濟(jì)分析和評價 按照建設(shè)項目經(jīng)濟(jì)評價方法的要求，對推薦的建設(shè)方案進(jìn)行詳細(xì)的財務(wù)分析和國民經(jīng)濟(jì)分析，計算相應(yīng)的評價指標(biāo)，評價項目的財務(wù)生存能力和從國家角度看的經(jīng)濟(jì)合理性。在經(jīng)濟(jì)分析和評價中，還需進(jìn)行不確定性分析。 當(dāng)項目的經(jīng)濟(jì)評價結(jié)論不能達(dá)到有關(guān)要求時，可對建設(shè)方案進(jìn)行調(diào)整或重新設(shè)計，或?qū)讉€可行性的建設(shè)方案同時進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，選出技術(shù)、經(jīng)濟(jì)綜合考慮較優(yōu)者。 6)編寫詳細(xì)可行性研究報告 在對建設(shè)方案和技術(shù)方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證和評價后，項目負(fù)責(zé)人組織可行性研究工作組（項目組）成員，分別編寫詳盡的可行性研究報告，在報告中可推薦一個或幾個項目建設(shè)的方案，也可提出項目不可行的結(jié)論意見或項目改進(jìn)的建議，可行性研究報告按國家有關(guān)內(nèi)容編寫。6項目評估 項目評估