【正文】 部門績效考核制度目 錄一、 總則 ................................................3二、 部門工作業(yè)績考核的內(nèi)容 ..............................3三、 部門工作業(yè)績考核的實施 ..............................4四、 部門工作業(yè)績考核結(jié)果運用 ............................4五、 部門工作業(yè)績考核管理辦法的修訂 ......................6六、 考核文件的使用與保存 ................................6 一、 總則第一條 部門考核的相關(guān)組織機構(gòu)實施部門考核的組織機構(gòu)為部門考核小組，組成人員為總裁、副總裁、企審部經(jīng)理及部內(nèi)相關(guān)人員。第二條 部門工作業(yè)績考核的周期 月度業(yè)績考核每月進行一次，與員工績效考核同時開始，但要在前七個工作日內(nèi)結(jié)束。 季度業(yè)績考核每季度進行一次，考核時間是下季開始的前七個工作日。 年度考核一年開展一次，考核時間是當(dāng)年的最后一個工作日到第二年 1 月 20 日。第三條 部門工作業(yè)績考核的考核者與被考核者 部門系指公司所屬總裁辦、人力資源部、企審部、財務(wù)部、品牌管理中心、生產(chǎn)部及下屬加工廠和物資公司、原奶部及下屬牧場和牧業(yè)中心，營銷系統(tǒng)所屬七個銷售分公司以及結(jié)算中心、市場調(diào)研中心、品控中心、科研所、物流公司、服務(wù)公司、綜合辦公室等六個銷售支持單位。 由總裁直接管轄的各職能部門和生產(chǎn)部、原奶部作為被考核者，考核者是總裁；由副總裁分管的部門作為被考核者，考核者是分管副總裁。企審部協(xié)助總裁、副總裁的考核工作，并接受總裁與副總裁的考核。 各部門負(fù)責(zé)進行其下屬子部門的考核，并由企審部監(jiān)督指導(dǎo)。二、 部門工作業(yè)績考核的內(nèi)容第四條 部門關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)（KPI）考核 對于各部門，設(shè)立關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)，采用記分制定期進行考核。 部門業(yè)績考核計分采用一百二十分制，每項關(guān)鍵指標(biāo)對應(yīng)一定的考評得分；各考核指標(biāo)結(jié)果依不同權(quán)重匯總，得出當(dāng)次考評的最終考評得分。 KPI 組成表由指標(biāo)項目和內(nèi)容、評分標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)重、信息來源四項組成：1) 指標(biāo)項目和內(nèi)容：選出部門最重要的 57 項工作作為衡量工作業(yè)績的指標(biāo)。選擇業(yè)績指標(biāo)的原則：一是對工作業(yè)績產(chǎn)生重大影響的工作內(nèi)容，二是占用大量工作時間的工作內(nèi)容，三是急需加強的薄弱環(huán)節(jié)的工作內(nèi)容。2) 評分標(biāo)準(zhǔn)：對考核指標(biāo)評分的計算公式或衡量各項考核指標(biāo)得分的依據(jù)。3) 權(quán)重：根據(jù)所選 57 個業(yè)績考核指標(biāo)對部門工作業(yè)績影響的大小，確定它們各自的權(quán)重。業(yè)績指標(biāo)考核權(quán)重隨著不同階段工作重點而進行調(diào)整；為使部門投入更多的資源開展某項工作，公司將加大該項工作的考核權(quán)重。4) 信息來源：考核人為考核指標(biāo)評分時所依據(jù)的信息途徑。第五條 部門工作業(yè)績考核指標(biāo)確定原則和方法，參照《XX 乳業(yè)有限公司崗位績效考核管理辦法》。第六條 各部門的具體的考核辦法詳見各部門的目標(biāo)責(zé)任書。三、 部門工作業(yè)績考核的實施第七條 部門工作業(yè)績考核的實施流程 月（季）度工作業(yè)績考核的啟動：每月（季）第一、二個工作日，工作啟動。此前各被考核部門應(yīng)將上個財務(wù)月（季）度的責(zé)任報告書報送考核者。 關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)考核：每月（季）第三工作日前，考核者根據(jù)收集的財務(wù)等數(shù)據(jù)，與責(zé)任報告書核對，并對各關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)進行評分。企審部負(fù)責(zé)對各級部門考核工作的協(xié)助、指導(dǎo)和監(jiān)督。 業(yè)績考核溝通：第五工作日，考核者將業(yè)績指標(biāo)考核結(jié)果與被考核者充分溝通，了解被考核者對考核結(jié)果的反饋意見，最終雙方應(yīng)在當(dāng)期業(yè)績考核結(jié)果確認(rèn)書上簽字。 提交考核評分表：第七工作日，企審部將各級部門業(yè)績考核結(jié)果確認(rèn)書匯總、復(fù)核無誤后，計算部門應(yīng)發(fā)獎金額度，分別通報各部門并交人力資源部續(xù)行相關(guān)薪酬發(fā)放管理工作。當(dāng)月部門考核工作即告結(jié)束。 年度工作業(yè)績考核：每年最后一個工作日，工作啟動。同時各部門月（季）度考核仍照常進行。一般地，部門年度業(yè)績考核成績可采用當(dāng)年各月（季）業(yè)績考核成績的算術(shù)平均數(shù)為基數(shù)?？己苏邊R總各部門各月的責(zé)任報告和考核評分記錄以及費用控制記錄，并對其它項目進行補充考評。四、 部門工作業(yè)績考核結(jié)果運用第八條 職能部門工作業(yè)績考核結(jié)果運用 職能部門系指總裁辦、人力資源部、企審部、財務(wù)部、品牌管理中心、生產(chǎn)部、物資公司、結(jié)算中心、市場調(diào)研中心、品控中心、科研所、服務(wù)公司、營銷綜合辦公室等。 季度工作業(yè)績考核的結(jié)果影響部門季度獎金的總額，季度實發(fā)獎金總額＝季度部門基準(zhǔn)獎金額當(dāng)季部門業(yè)績考核系數(shù)。 對費用控制情況的日?？己私Y(jié)果，不運用于部門日常崗位工資、獎金額的計算，僅做定期通報和控制；在年終時對節(jié)約或超支情況進行匯總結(jié)算，節(jié)約部分由公司統(tǒng)一調(diào)整使用，超支部分從財務(wù)部年末工資、獎金中扣除。 年度部門工作業(yè)績考核結(jié)果影響部門年終獎金的總額，年終實發(fā)獎金總額＝部門年終獎金基準(zhǔn)額（包括公司擬發(fā)部門年終獎金、部門費用節(jié)/超調(diào)整額）部門年度考核系數(shù)，其中，部門費用節(jié)/超調(diào)整額根據(jù)部門全年費用節(jié)約或超支情況確定，可以為正值、零或負(fù)值。第九條 銷售公司工作業(yè)績考核結(jié)果運用 月度工作業(yè)績綜合考核的結(jié)果影響部門月度基本工資和崗位工資總額，月度實發(fā)銷售崗位基本工資和崗位工資總額＝月度銷售崗位基準(zhǔn)基本工資和基準(zhǔn)崗位工資總額銷售公司月度業(yè)績考核系數(shù)。 月度銷售額考核的結(jié)果影響銷售公司月度提成獎金總額，月度提成獎金計算辦法見銷售公司提成計劃表。 每月對費用控制情況的考核結(jié)果，不運用于銷售公司日常崗位工資、獎金額的計算，僅做定期通報和控制；在年終時對節(jié)約或超支情況進行匯總，根據(jù)銷售公司各項工作完成情況及其年度考核成績進行獎懲。 銷售公司年度工作業(yè)績考核結(jié)果影響銷售公司年終獎金的總額，銷售公司年終實發(fā)獎金總額＝銷售公司年終獎金總額（包括公司擬發(fā)銷售公司年終獎金、銷售公司費用節(jié)/超調(diào)整額）銷售公司年度考核系數(shù)，其中，銷售公司費用節(jié)/超調(diào)整額根據(jù)銷售公司全年費用控制情況和業(yè)績完成情況綜合確定，可以為正值、零或負(fù)值。第十條 加工廠、牧場、物流公司業(yè)績考核結(jié)果運用 月度工作業(yè)績考核的結(jié)果影響月度部門獎金總額，加工廠月度實發(fā)獎金總額＝月度費用結(jié)余加工廠月度業(yè)績考核系數(shù)＋月度定額結(jié)余；牧場季度實發(fā)獎金總額＝牧場單位產(chǎn)量基準(zhǔn)獎金額 當(dāng)季原奶產(chǎn)量 當(dāng)季牧場業(yè)績考核系數(shù)；物流公司月度實發(fā)獎金總額＝月度基本獎金額部門月度業(yè)績考核系數(shù)＋月度定額結(jié)余。 部門年度工作業(yè)績考核結(jié)果影響部門的年終獎金的總額，年度實發(fā)獎金總額＝部門年終獎金總額（即公司擬發(fā)部門年終獎金，物流公司還包括費用節(jié)/超調(diào)整額）部門年度考核系數(shù)。第十一條 原奶部業(yè)績考核結(jié)果運用 月度工作業(yè)績考核的結(jié)果影響月度部門獎金總額，月度實發(fā)獎金總額＝原奶部月度考核系數(shù)月度盈余額/2 （月度盈余額為收入減去工資、費用、支出等的結(jié)余）。 部門年度工作業(yè)績考核結(jié)果影響部門的年終獎金的總額，年度實發(fā)獎金總額＝年度獎金總額（即公司擬發(fā)部門獎金）部門年度考核系數(shù)。第十二條 部門工作業(yè)績考核結(jié)果對部門負(fù)責(zé)人的運用對各部門負(fù)責(zé)人考核所用的關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)與部門的工作業(yè)績指標(biāo)相同，并采用相同的評價標(biāo)準(zhǔn)，因此，部門工作業(yè)績考核的成績被直接運用于部門負(fù)責(zé)人的業(yè)績評價，具體運用依據(jù)《XX 乳業(yè)有限公司崗位業(yè)績考核管理辦法》執(zhí)行。五、 部門工作業(yè)績考核管理辦法的修訂第十三條 修訂議案的提出各部門的負(fù)責(zé)人有權(quán)向考核者提出對本辦法以及相關(guān)附件、目標(biāo)責(zé)任書的修訂建議。第十四條 修訂議案的受理 不定期考核修訂提議的受理：部門考核小組接到修訂提議后，需要對提議中提出的問題進行深入調(diào)查了解，決定是否召開考核制度修訂會議，由修訂會議最終決定是否對業(yè)績考核管理辦法進行修改。 定期考核期間修訂提議的受理：年度工作業(yè)績考核結(jié)束后的二周是部門考核小組統(tǒng)一接收修訂提議的時間，部門考核小組針對修訂提議收集基礎(chǔ)資料；總裁將在隨后的一周時間內(nèi)組織討論修訂提議，會上最終決定是否對部門業(yè)績考核管理辦法進行修訂。第十五條 修訂生效根據(jù)修訂提案修訂的部門業(yè)績考核管理辦法，由總裁簽發(fā)后生效。六、 考核文件的使用與保存第十六條 部門工作業(yè)績考核文件與部門負(fù)責(zé)人的績效考核文件一同保存，具體的保存、文件編號方法和文件查閱權(quán)限的規(guī)定參見《XX 乳業(yè)有限公司崗位績效考核管理辦法》。1部 門 考 核 流 程 總 裁考 核 部 門被 考 核 部 門提 供 責(zé) 任 報 告責(zé) 任 報 告 核 對 ， 根 據(jù) 《 目 標(biāo) 責(zé)任 書 》 進 行 評 分提 供 相 關(guān) 文 件相 關(guān) 文 件提 供 相 關(guān) 評 價 報 告或 數(shù) 據(jù)相 關(guān) 部 門部 門 考 核 報 告初 稿評 價 報 告 ， 數(shù) 據(jù)平 時 抽 查提 供 相 關(guān) 文 件相 關(guān) 文 件業(yè) 績 考 核 溝 通復(fù) 核 ,匯 總 ,形 成 正 式 考核 報 告 、 獎 懲 建 議審 批通 報 人 力 資 源 部 和財 務(wù) 部工 資 核 算 流 程人 力 資 源 部備 案部 門 考 核 報 告獎 懲 建 議部 門 考 核 報 告獎 懲 建 議執(zhí) 行個 人 考 核 流 程注 ： 部 門 系 指 公 司 所 屬 總 裁 辦 、 人 力 資 源部 、 企 審 部 、 財 務(wù) 部 、 品 牌 管 理 中心 、 生 產(chǎn) 部 及 下 屬 加 工 廠 和 物 資 公司 、 原 奶 部 及 下 屬 牧 場 和 牧 業(yè) 中 心 ，營 銷 系 統(tǒng) 所 屬 七 個 銷 售 分 公 司 以 及 結(jié)算 中 心 、 市 場 調(diào) 研 中 心 、 品 控 中 心 、科 研 所 、 物 流 公 司 、 服 務(wù) 公 司 、 綜 合辦 公 室 等 六 個 銷 售 支 持 單 位 。 企 審 部 負(fù) 責(zé) 考 核 總 裁 直 轄 各 部 、 中心 。 各 部 負(fù) 責(zé) 對 其 下 屬 子 部 門 的 考 核 。 由企 審 部 監(jiān) 督 指 導(dǎo) 。1部 門 考 核 方 案 制 定 流 程企 審 部財 務(wù) 部 總 經(jīng) 理 辦 公 會提 出 考 核 意 見 要 求審 批總 結(jié) 上 年 預(yù) 算 完 成情 況 ， 根 據(jù) 下 年 公司 預(yù) 算 目 標(biāo) ， 與 各部 溝 通 考 核 指 標(biāo) 、評 價 標(biāo) 準(zhǔn) 和 權(quán) 重制 定 考 核 方 案部 門 目 標(biāo) 責(zé) 任 書與 各 部 門 主 管 簽 訂部 門 目 標(biāo) 責(zé) 任 書目 標(biāo) 責(zé) 任 書部 門 考 核 流 程被 考 核 部 門制 定 預(yù) 算 方 案預(yù) 算 方 案提 供 相 關(guān) 信 息 、建 議財務(wù)部關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)考核評分表序號 責(zé)任項目 考核項目 評分標(biāo)準(zhǔn) 權(quán)重 信息來源1 部門工作 計劃 計劃制定和計劃完成優(yōu):(100120 分)計劃周詳、合理，并完全、有效落實。良:(80100 分)計劃合理，基本有效落實。中:(6080 分)計劃比較合理，多數(shù)落實。差:(60 分以下)計劃不合理，或計劃落實不到位。 5% 責(zé)任報告審計、抽查2會計核算及報表制作會計核算真實、合法、及時、準(zhǔn)確性；報表提交及時性滿分 120 分。每發(fā)現(xiàn)一次錯誤，扣 20 分；每發(fā)生一次延誤，扣 10 分。 35% 審計、抽查，投訴預(yù)算制定和監(jiān)督執(zhí)行成本數(shù)據(jù)分析、積累滿分 60 分。每發(fā)現(xiàn)一處項目遺漏，扣 10 分；每發(fā)現(xiàn)一處數(shù)據(jù)項目分析缺失、含混或錯誤，扣 10 分；每發(fā)生一次反映或控制問題不及時，扣10 分。各部門預(yù)算執(zhí)行檢核表；成本分析報告；投訴3 預(yù)算管理 與成本管理 成本預(yù)提、分?jǐn)偱c控制滿分 60 分。每發(fā)現(xiàn)一次錯誤，扣 10 分；每發(fā)生一次因財務(wù)控制不嚴(yán)造成損失，扣 20 分，造成重大損失的，另做行政、經(jīng)濟處罰。20%審計、抽查，投訴固定資產(chǎn)管理 固定資產(chǎn)相關(guān)報表，審計、抽 查流動資產(chǎn)管理滿分 80 分。每發(fā)現(xiàn)一次錯誤，扣 20 分；每發(fā)生一次處理不當(dāng)或拖延造成損失，扣 20 分，造成重大損失的，另做行政、經(jīng)濟處罰。 流動資產(chǎn)相關(guān)報表，審計、抽查融資管理 融資報告，審計、抽查4資產(chǎn)管理和稅務(wù)管理計繳稅款滿分 40 分。每發(fā)現(xiàn)一次融資延誤或稅款計繳錯誤，扣 10 分；每發(fā)生一次因融資、繳稅工作失當(dāng)造成損失，扣 20 分，造成重大損失的，另做行政、經(jīng)濟處罰。20%稅務(wù)相關(guān)報表，審計、抽查5 財務(wù)分析 分析報告及建議 滿分 120 分。每發(fā)生一次不能按時提交報告的情況，扣 20 分；提供的建議缺乏事實依據(jù)或空洞不能實施的，每發(fā)生一次扣 20 分。 5% 財務(wù)分析報告6 內(nèi)部管理 制度建立、執(zhí)行，6S執(zhí)行，法規(guī)遵守 滿分 120 分。每發(fā)現(xiàn)一次不合法規(guī)、制度要求的行為，扣 10 分，并按照《獎懲管理辦法》進行處罰；每發(fā)生一次與其他部門產(chǎn)生矛盾誤會遭到有效投訴的，扣 10 分。有效投訴指按照正常投訴程序向申訴部門反映情況，經(jīng)核實反映情況確為屬實。10% 審計、抽查，投訴與其他部門的配合內(nèi)部培訓(xùn)工作優(yōu):(100120 分)內(nèi)部培訓(xùn)計劃充分、合理，期內(nèi)培訓(xùn)計劃完全、有效落實。良:(80100 分)培訓(xùn)計劃合理，期內(nèi)有效落實。中:(6080 分)培訓(xùn)計劃比較合理，期內(nèi)基本落實。差:(60 分以下)培訓(xùn)計劃不合理，或計劃落實不到位。 5% 責(zé)任報告、培訓(xùn)報告單7 費用控制 內(nèi)部費用支出 考核辦法見表二。 － 責(zé)任報告*對于上表中的扣分類指標(biāo)，最低分為 0，不可出現(xiàn)負(fù)數(shù)。對于嚴(yán)重扣罰的情況，可在指標(biāo)考核外另行經(jīng)濟、行政處罰。人力資源部關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)考核評分