專(zhuān)用與專(zhuān)有性與企業(yè)制度(已修改)
2025-06-18 12:13 本頁(yè)面
【正文】 中國(guó)最龐大的下載資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 專(zhuān)用與專(zhuān)有性與企業(yè)制度 剩余索取權(quán)和控制權(quán)安排是企業(yè)制度的重要內(nèi)容，但企業(yè)制度的本質(zhì)卻是如何創(chuàng)造和分配組織租金?，F(xiàn)有文獻(xiàn)往往含混地將“專(zhuān)用性”視為當(dāng)事人獲得組織租金的法理甚至經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，然而事實(shí)上，“專(zhuān)用性”不但不是當(dāng)事人獲得組織租金的談判力基礎(chǔ)，反而削弱了這一基礎(chǔ)?；诖?，我們提出當(dāng)事人獲得企業(yè)組織租金的談判力基礎(chǔ)應(yīng)該是“專(zhuān)有性”，并且這一變量極大地影響著企業(yè)制度的選擇和演變?？傊?，我們認(rèn)為現(xiàn)實(shí)中的企業(yè)制度安排并非是社會(huì)福利最大化或交易費(fèi)用最小化的產(chǎn)物，而是理性的當(dāng)事人相互博弈的結(jié)果。 國(guó) 際上主流的企業(yè)理論是以威廉姆森等人主張的交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué) (Ｗｉｌｌｉａｍｓｏｎ， 1975， 1985。Ｋｌｅｉｎ，ｅｔａｌ， 1978)[1]為代表的。該理論主要 (但并非僅僅 )強(qiáng)調(diào)組織或合約安排的目的和功能在于保護(hù)“專(zhuān)用性” (ｓｐｅｃｉｆｉｃ ｉｄｉｏｓｙｎｃｒａｔｉｃ )的投資免受“套牢”或“敲竹杠” (ｈｏｌｄ ｕｐ )機(jī)會(huì)主義行為的侵害，并且以“交易成本最小化”為理論核心。企業(yè)理論家們將該理論與“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)”和“中心簽約人” (ｔｈｅｃｅｎｔｒａｌｉｚｅｄｃｏｎｔｒａｃｔｕａｌａｇｅｎｔ )思想 (Ａｌｃｈｉａｎ＆Ｄｅｍ ｓｅｔｚ， 1972)相綜合，進(jìn)一步提出“企業(yè)所有者”就是那些投資于企業(yè)專(zhuān)用性資產(chǎn)并享有剩余索取權(quán)的人 (Ａｌｃｈｉａｎ＆Ｗｏｏｄｗａｒｄ， 1987)，即企業(yè)所有權(quán)是控制權(quán)和剩余索取權(quán)的統(tǒng)一。由此，這種思想越來(lái)越成為企業(yè)理論的正統(tǒng)研究框架。沿著這一思路，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為絕大多數(shù)情況下非人力資本相對(duì)人力資本更具專(zhuān)用性，并且股東獲得剩余收入，承擔(dān)著企業(yè)經(jīng)營(yíng)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，所以資本家應(yīng)該成為企業(yè)的所有者，“資本雇用勞動(dòng)”的企業(yè)制度最合理。與此同時(shí)，不少學(xué)者又指出包括企業(yè)員工和經(jīng)理在內(nèi)的許多當(dāng)事人都為該企業(yè)進(jìn)行了專(zhuān)用性投資， 同樣面臨被“敲竹杠”的風(fēng)險(xiǎn)和承擔(dān)著企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，所以企業(yè)應(yīng)該實(shí)行“下賭注者”(ｓｔａｋｅｈｏｌｄｅ ｒｓ )[2]共同治理，分享企業(yè)控制權(quán)和剩余索取權(quán)。在國(guó)內(nèi)，張 中國(guó)最龐大的下載資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 維迎 (1995， 1996)是前一種思想的代表 。后一種思想的代表是崔之元 (1996)，方竹蘭(1997)，楊瑞龍、周業(yè)安 (1997， 20xx)等。 毋庸質(zhì)疑，這些研究大大深化了我們對(duì)企業(yè)的認(rèn)識(shí)并且能對(duì)許多現(xiàn)象做出令人信服的解釋?zhuān)沁@些研究卻并不能令我們十分滿(mǎn)意。因?yàn)橐浴敖灰踪M(fèi)用最小化” (或效率最大化 )為指導(dǎo)思想的研究主要是站在社會(huì)福利最大化的角 度討論應(yīng)該實(shí)行什么樣的最優(yōu)產(chǎn)權(quán)安排和制度設(shè)計(jì) (Ｄｏｗ， 1993)，在很大程度上屬于福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)范分析，其主要功能在于闡述某種合約或制度安排的合理性或有效性，因此帶有濃重的經(jīng)濟(jì)倫理色彩。但是我們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)以經(jīng)濟(jì)人理性選擇為核心思想的社會(huì)科學(xué)，其特殊魅力也許并非在于證明現(xiàn)實(shí)社會(huì)應(yīng)該怎樣 —— 雖然這也很重要 — —而在于揭示現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象為什么是這樣，即個(gè)體主義的成本收益分析是其精髓，這種研究能幫助我們比較全面而真實(shí)地理解現(xiàn)實(shí)中的企業(yè)或其他制度的實(shí)際意義，并且這也是立法或改革能夠切合實(shí)際的保證。因此本文試圖 引入“專(zhuān)有性” (ｅｘｃｌｕｓｉｖｅ )概念 [3]，采取個(gè)體主義的實(shí)證分析方法探索從另一角度理解企業(yè)制度安排的意義，而不是把主要視角局限在企業(yè)制度如何保護(hù)專(zhuān)用性投資免受機(jī)會(huì)主義行為侵害這一點(diǎn)上。 為了使行文變得簡(jiǎn)單一些，也為了防止一些不必要的混亂，因此在以下論述中所有提到的資源都分別獨(dú)立地屬于不同的所有者，除非我們有專(zhuān)門(mén)的說(shuō)明。本文除導(dǎo)言外分五個(gè)部分，前兩節(jié)分別批判了那種以“剩余收入”和“剩余索取權(quán)”的配置為企業(yè)核心內(nèi)容，以及把“專(zhuān)用性”當(dāng)作當(dāng)事人分享“組織租金”的談判力基礎(chǔ)的傳統(tǒng)理論 。在第三節(jié)中提出我們的 觀(guān)點(diǎn)，并在第四節(jié)中把這種理論應(yīng)用到企業(yè)制度的分析中 。最后我們將對(duì)全文進(jìn)行簡(jiǎn)要的綜述。 一、企業(yè)的本質(zhì) —— “組織租金”的創(chuàng)造和分配 Ａｌｃｈｉａｎ和Ｄｅｍｓｅｔｚ (1972)批判了那種以命令或權(quán)威來(lái)標(biāo)示企業(yè)的思想 (Ｃ 中國(guó)最龐大的下載資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) ｏａｓｅ， 1937)，并指出企業(yè)的本質(zhì)特征在于企業(yè)是一個(gè)擁有剩余索取權(quán)的“中心簽約人” (ｔｈｅｃｅｎｔｒａｌｉｚｅｄｃｏｎｔｒａｃｔｕａｌａｇｅｎｔ )。這之后，企業(yè)理論的研究基本上被定格為對(duì)剩余索取權(quán)應(yīng)該如何安排，就連 20世紀(jì) 80年代中后期興起并主張用“剩余控制權(quán)” (ｒｅｓｉｄｕａｌｒｉｇ ｈｔｓｏｆｃｏｎｔｒｏｌ )來(lái)標(biāo)識(shí)企業(yè)性質(zhì)的不完全合約理論最終落腳點(diǎn)，仍然還是“剩余收入”和“剩余索取權(quán)” —— 只不過(guò)該學(xué)派強(qiáng)調(diào)這種權(quán)利是通過(guò)與人力資本相關(guān)聯(lián)的剩余控制權(quán)而獲得的(Ｇｒｏｓｓｍａｎ＆Ｈａｒｔ， 1986，Ｈａｒｔ＆Ｍｏｒｒｅ， 1990。Ｈａｒｔ， 1995)。這就難怪楊小凱和黃有光 (1993)將企業(yè)定義為“貿(mào)易伙伴間的一種剩余權(quán)結(jié)構(gòu)，它使得一方 (雇主 )有支配另一方 (雇員 )勞動(dòng)的權(quán)利，并擁有雙方合約 (合約規(guī)定雇員勞動(dòng)的報(bào)酬 )的剩余權(quán)” (中譯本， 1999，Ｐ 209)。正如導(dǎo)言中提到的那樣，“控制權(quán)和剩余 索取權(quán)應(yīng)該如何安排”已經(jīng)成為企業(yè)理論的主流框架，而且又以研究“剩余索取權(quán)”的分配為重點(diǎn)。 不可否認(rèn)，“剩余索取權(quán)”在安排企業(yè)制度中十分重要。然而，當(dāng)我們過(guò)于關(guān)注剩余收入的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，并把“剩余索取權(quán)”的安排視為識(shí)別企業(yè)制度的標(biāo)志的時(shí)候，我們卻在不經(jīng)意間錯(cuò)過(guò)了對(duì)更加重要和本質(zhì)問(wèn)題的討論，即企業(yè)的核心內(nèi)容是關(guān)于組織租金的創(chuàng)造和分配。我們必須注意這樣一個(gè)事實(shí) :人們之所以要?jiǎng)?chuàng)造企業(yè) (或組織 )，并且企業(yè)能夠存在和發(fā)展，無(wú)非是這種組織能夠創(chuàng)造大于每個(gè)成員單干的收入。不過(guò)，在“單干”并不是可供人們選擇的有效生存方式 的社會(huì)中，可能更有現(xiàn)實(shí)意義也更為準(zhǔn)確的說(shuō)法應(yīng)該是 :一種有生命力的企業(yè) (或組織 )制度在于這種組織的
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