【正文】 目 錄摘 要 3Abstract 4一、緒論 5（一）研究背景及問題的提出 5 5 5（二）研究目的和意義 5（三）研究思路和方法 6 6 6（四）本文可能創(chuàng)新點(diǎn) 7二、機(jī)場(chǎng)效率評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ)及研究綜述 7（一）效率理論 7 7 7 8（二）機(jī)場(chǎng)效率與效益 8（三）機(jī)場(chǎng)效率的歸因 8（四）效率的衡量方法 10（五）數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法 11（六）DEA方法的模型 14（七）Tobit回歸分析法 23三、上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)狀況 23 23 24四、上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)效率評(píng)價(jià)的指示選取與模型構(gòu)建 25（一）樣本的選取 25（二）指標(biāo)選取原則及步驟 25 25 26 26（三）數(shù)據(jù)來源 26（四）模型的選取與構(gòu)建 27 27 27五、上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)效率實(shí)證研究 28（一）上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)的靜態(tài)效率分析 2CCR模型的計(jì)算結(jié)果分析 28 29 30（二）上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)的動(dòng)態(tài)效率分析 30（三）上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)的Tobit回歸分析 32 32 33（四）政策建議 34，提高技術(shù)效率 34，提高純技術(shù)效率 34，提高人才利用效率 34，提升專業(yè)化管理水平 3法規(guī)體系，完善行業(yè)監(jiān)管體制 35，防范股權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn) 35，各機(jī)場(chǎng)錯(cuò)位協(xié)同發(fā)展 3跨行業(yè)的綜合管理機(jī)構(gòu) 36六、總結(jié)及展望 36參考文獻(xiàn) 38致 謝 40摘 要上海地區(qū)是一個(gè)外向型經(jīng)濟(jì)相當(dāng)發(fā)達(dá)的地區(qū)，該地區(qū)內(nèi)機(jī)場(chǎng)業(yè)的主要功能就是滿足本地區(qū)與世界之間穩(wěn)定、快捷、高效的人流和物流。上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)的整體效率將直接影響著該地區(qū)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)資源的集聚與輻射能力，也將決定著上海外向型經(jīng)濟(jì)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。提高機(jī)場(chǎng)效率，以效率促效益是上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)上海外向型經(jīng)濟(jì)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)立于不敗之地的關(guān)鍵所在。因此，研究上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)的效率問題，具有十分重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。本文運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）對(duì)上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)的效率進(jìn)行了多方面多層次的研究?；趯?duì)上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)效率實(shí)證分析結(jié)果的總結(jié)，本文從八個(gè)方面提出了有針對(duì)性的改善建議：改善基礎(chǔ)設(shè)施，加快技術(shù)引進(jìn)，完善激勵(lì)機(jī)制，加快向管理型機(jī)場(chǎng)轉(zhuǎn)變，健全法律、法規(guī)體系，規(guī)范產(chǎn)權(quán)私有化行為，統(tǒng)籌規(guī)劃各機(jī)場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)定位及組建跨地區(qū)、跨行業(yè)的綜合管理機(jī)構(gòu)等方面。關(guān)鍵詞：上海國(guó)際機(jī)場(chǎng) 運(yùn)營(yíng)效率　數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法AbstractShanghai is a welldeveloped areas of the exportoriented economy, the main function of the airport industry in the region is to meet the region and the world, stable, fast and efficient flow of people and logistics. The overall efficiency of the Shanghai International Airport will directly affect the area of the gathering of the world39。s economic resources and radiation, will determine the international petitiveness of exportoriented economy. Improve airport efficiency, efficiency and promote efficiency Shanghai International Airport and enhance international petitiveness, and promote Shanghai39。s exportoriented economy is the key to participate in international petition in an invincible position. Therefore, the study of the efficiency of the Shanghai International Airport, has a very important theoretical and practical significance.This paper uses data envelopment analysis (DEA) the efficiency of the Shanghai International Airport and many other multilevel on the summary of the results of empirical analysis of the efficiency of the Shanghai International Airport, eight targeted suggestions for improvement: to improve the infrastructure, speed up the introduction of technology, improve the incentive mechanism, to speed up the transition to managed airport, and improve laws and regulations systemregulate the privatization of property rights behavior, overall planning of the airports petitive positioning and the formation of the crossregional, crosssectoral integrated management institutions. Key words: Shanghai International Airport Operational efficiency Data Envelopment Analysis一、緒論（一）研究背景及問題的提出 上海是中國(guó)最大的城市，中國(guó)的四個(gè)直轄市之一，中國(guó)國(guó)家中心城市，國(guó)際大都市，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、工業(yè)、金融、貿(mào)易、會(huì)展和航運(yùn)中心。上海位于中國(guó)大陸海岸線正中心長(zhǎng)江口，東臨東海，隔海與日本九州島相望，南瀕杭州灣，西與江蘇、浙江兩省相接，并與兩鄰省共同構(gòu)成以上海為龍頭的中國(guó)第一大經(jīng)濟(jì)圈長(zhǎng)江三角洲，上海GDP位居第一位。上海擁有中國(guó)最大外貿(mào)港口和最大工業(yè)基地，貨物吞吐量和集裝箱吞吐量居世界第一。隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和國(guó)際化的發(fā)展，上海的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)之間相互依存的程度會(huì)越來越強(qiáng)。因此，上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)效率，不僅是上海機(jī)場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的表現(xiàn)，也將直接決定上海經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力?？梢娧芯康纳虾?guó)際機(jī)場(chǎng)提高了工作效率和低效率的機(jī)場(chǎng)是推動(dòng)上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要方面。上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)效率是關(guān)鍵，可以提高上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。至目前為止，航空和機(jī)場(chǎng)的特點(diǎn)可以概括為高資本、人力、技術(shù)含量高，航空業(yè)作為一個(gè)相對(duì)成熟的產(chǎn)業(yè)，在國(guó)內(nèi)和國(guó)外許多研究機(jī)構(gòu)和咨詢公司。據(jù)民航總局（CAAC），中國(guó)在2008年公布的數(shù)據(jù)顯示，％，％。世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)已經(jīng)導(dǎo)致航空業(yè)數(shù)據(jù)的波動(dòng)，顯示出經(jīng)濟(jì)增速與航空機(jī)場(chǎng)的發(fā)展有著千絲萬縷的聯(lián)系。上海的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值占4％左右，按可比價(jià)格計(jì)算，％，比上年，世界排名第11位。第一產(chǎn)業(yè)，第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)占大約1％，41％，58％。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的一半是由非公有制經(jīng)濟(jì)企業(yè)的貢獻(xiàn)。在上海最重要的產(chǎn)業(yè)，工商、金融業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、房地產(chǎn)產(chǎn)業(yè)、裝備制造業(yè)、汽車制造業(yè)，六大支柱產(chǎn)業(yè)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的一半左右。人均GDP達(dá)到85033元，相當(dāng)于13758美元的。上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)的效率研究，以進(jìn)一步促進(jìn)其發(fā)展中具有極其重要的意義。（二）研究目的和意義國(guó)內(nèi)機(jī)場(chǎng)效率相對(duì)較弱，從投入產(chǎn)出的相關(guān)理論出發(fā)，借鑒中國(guó)其他地區(qū)機(jī)場(chǎng)效率評(píng)價(jià)成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)的效率分析不是很有效的問題進(jìn)行分析研究，并提出相應(yīng)的對(duì)策和措施，以便有效地促進(jìn)上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)的發(fā)展，對(duì)上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)的健康發(fā)展具有一定的指導(dǎo)意義，為上海地區(qū)的發(fā)展也有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)效率研究是該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。上海的總經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，在國(guó)內(nèi)一個(gè)舉足輕重的位置，％％，占全國(guó)的每人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的4％達(dá)到85033元。在該地區(qū)機(jī)場(chǎng)的總體效率對(duì)該經(jīng)濟(jì)區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力起到一個(gè)直接的決定作用，研究上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)的效率是該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。第二，上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)效率研究是該地區(qū)航空經(jīng)濟(jì)發(fā)展的保障。上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)發(fā)展對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著發(fā)動(dòng)機(jī)的作用。機(jī)場(chǎng)的發(fā)展已被列入地方發(fā)展規(guī)劃，上海的社會(huì)資源和機(jī)場(chǎng)的人流、物流、資金流和信息流進(jìn)行有效整合，將能大大提高機(jī)場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)效益，更好地拉動(dòng)該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。機(jī)場(chǎng)效率是機(jī)場(chǎng)快速發(fā)展的基礎(chǔ)，因此，要提高機(jī)場(chǎng)效率是上海航空經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求。（三）研究思路和方法 本文的主要內(nèi)容及章節(jié)安排如下：第一章是緒論。包括研究背景和提出的問題、目的和意義、研究思路和方法以及本文可能的創(chuàng)新。第二章是基礎(chǔ)理論和研究綜述部分。本章介紹基本理論工具和研究方法，包括機(jī)場(chǎng)效率的內(nèi)涵、機(jī)場(chǎng)效率和效益的影響機(jī)場(chǎng)效率的因素，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的基本理論和Tobit回歸分析的區(qū)別與聯(lián)系。第三章是機(jī)場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)狀況。第四章是指標(biāo)選取和模型的構(gòu)建。本章分析利用DEA模型、Tobit回歸分析效率評(píng)價(jià)上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)，為了建立的研究模型，選擇樣本進(jìn)行分析，對(duì)選擇輸入和輸出指標(biāo)和選擇過程的原則進(jìn)行了詳細(xì)的介紹。第五章是上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)效率研究的實(shí)證部分。整理機(jī)場(chǎng)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理并到模型中，應(yīng)用投入導(dǎo)向的BCC模型和產(chǎn)出導(dǎo)向的CCR模型，得到在橫向縱向，靜態(tài)動(dòng)態(tài)等角度的效率結(jié)果，包括技術(shù)效率、規(guī)模效率和配置效率等分析，確定行業(yè)標(biāo)桿機(jī)場(chǎng)，并建立Tobit回歸分析。對(duì)上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)進(jìn)行評(píng)估，確定DEA有效和無效的機(jī)場(chǎng)，判斷影響機(jī)場(chǎng)效率的因素，結(jié)合機(jī)場(chǎng)的發(fā)展情況來分析，根據(jù)結(jié)果給出改進(jìn)的量化指標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，提出一些提高上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)效率的建議，并希望通過合理配置資源，改進(jìn)上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)效率，從而起到促進(jìn)上海區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。第六章是總結(jié)和展望。對(duì)本文的研究進(jìn)行總結(jié)歸納，指出本文的不足，并對(duì)該研究的進(jìn)一步完善提出了展望。幾乎每一個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行領(lǐng)域都有效率研究，綜合過去的研究中可以看出，采用不同的評(píng)估方法，評(píng)估分析的效率可能會(huì)產(chǎn)生不同的結(jié)果，因此選擇適當(dāng)?shù)脑u(píng)估方法是非常重要的。從多投入多產(chǎn)出的角度來看，使用DEA方法中的BCC模型和的CCR模型、全要素生產(chǎn)率模型和Tobit回歸模型對(duì)上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)的技術(shù)效率做一個(gè)更全面的評(píng)估，主要用到下列方法：(1)定性和定量相結(jié)合。首先，對(duì)效率做一個(gè)簡(jiǎn)單的定義，分析了技術(shù)效率對(duì)機(jī)場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的重要性，指出機(jī)場(chǎng)的發(fā)展對(duì)促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了重要作用，通過比較各種指標(biāo)和圖表，定量分析上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)投入產(chǎn)出效率存在的問題和差距。(2)各要素對(duì)比分析法。細(xì)分為??綜合技術(shù)效率、規(guī)模效率、純技術(shù)效率的三個(gè)部分，從不同元素的角度對(duì)上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)的運(yùn)作效率進(jìn)行全面深入的分析。研究的主要目的是通過機(jī)場(chǎng)數(shù)據(jù)分析分析機(jī)場(chǎng)效率低下的原因。(3)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法。這項(xiàng)研究評(píng)估應(yīng)用了Pareto最優(yōu)原理，通過運(yùn)用線性規(guī)劃的方式來確定生產(chǎn)可能集的最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)，以此來構(gòu)成有效生產(chǎn)前沿面。凡是在有效前沿面上的決策單元，就被認(rèn)為是其產(chǎn)出投入的組合比較有效率，而不在有效前沿面上的決策單元?jiǎng)t被認(rèn)為是無效率。將非有效的決策單元通過與有效前沿面上的決策單元進(jìn)行比較，以此來確定需要改進(jìn)的投入或者產(chǎn)出數(shù)量。（四）本文可能創(chuàng)新點(diǎn)本文首次對(duì)機(jī)場(chǎng)效率的評(píng)價(jià)方法分類進(jìn)行了系統(tǒng)歸納闡述，在投入指標(biāo)中考慮了員工數(shù)量這個(gè)很重要的人力資源指標(biāo)。運(yùn)用多投入多產(chǎn)出的DEA模型，采用定性定量、靜態(tài)動(dòng)態(tài)研究分析的方式，對(duì)它們的技術(shù)效率、規(guī)模效率等進(jìn)行深入的分析，對(duì)機(jī)場(chǎng)各年間的效率進(jìn)行了比較研究，從橫向和縱向上對(duì)機(jī)場(chǎng)進(jìn)行了更加全面合理的效率評(píng)價(jià)。還構(gòu)建了Tobit模型對(duì)其進(jìn)行回歸分析，在一定程度上彌補(bǔ)了前人研究的不足。二、機(jī)場(chǎng)效率評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ)及研究綜述（一）效率理論 什么是效率？效率，作為一個(gè)物理學(xué)概念，最初是用來測(cè)量機(jī)械作用的程度的能量損失。機(jī)械系統(tǒng)的輸出能量與輸入能量的比值越大，在系統(tǒng)內(nèi)的能量損失越小，效率就越高。后進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，效率用來描述資源分配和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效果，可以表示資源或勞動(dòng)投入產(chǎn)生價(jià)值的程度。有的學(xué)者認(rèn)為，效率的定義對(duì)于不同的主體具有不同的性質(zhì)、組織特點(diǎn)和工作內(nèi)容。在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中，效率指的是帕累托效率，在一個(gè)群體中，要改善任何社會(huì)成員的境況，必須損害其他社會(huì)成員的情況，這樣的資源分配狀態(tài)。這種最優(yōu)配置狀態(tài)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的邊界上，稀缺資源的投資中最需要的和最有效地利用部門和行業(yè)，一個(gè)社會(huì)的資源配置，以實(shí)現(xiàn)最高的效率。對(duì)于機(jī)場(chǎng)，其技術(shù)效率不僅體現(xiàn)機(jī)場(chǎng)本身的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，也在一定程度上反映了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。機(jī)場(chǎng)利用率可以作為機(jī)場(chǎng)利用率水平的指標(biāo)，該機(jī)場(chǎng)的使用效率就越高，機(jī)場(chǎng)各種資源分配更合理，更充分地利用機(jī)場(chǎng)使用的較高水平。機(jī)場(chǎng)利用效率分為三個(gè)層次，即純技術(shù)效率(PTE，Pure Technical Efficiency)、規(guī)模效率(SE，Scale Efficiency)與技術(shù)效率(TE，Technical Efficiency)分析。純技術(shù)效率可以反映機(jī)場(chǎng)業(yè)務(wù)流程中現(xiàn)有技術(shù)的使用，也就是說，在固定資產(chǎn)投資的情況下，機(jī)場(chǎng)獲得最大的產(chǎn)出效益的能力。對(duì)于機(jī)場(chǎng)效率評(píng)價(jià)而言，規(guī)模效率能夠反映機(jī)場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)是否是在最合適的規(guī)模下進(jìn)行的。而技術(shù)效率也就是綜合效率反映的是純技術(shù)效率和規(guī)模效率的總體狀況。作為國(guó)有企業(yè)，尤其是在屬地化的改革，面臨著巨大的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力，提高機(jī)場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)效率，也成為越來越多的學(xué)者的研究課題。為研究機(jī)場(chǎng)生產(chǎn)效率，諸多