【正文】 經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代發(fā)展中國家主權(quán)弱勢(shì)分析作者：日期：經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代發(fā)展中國家主權(quán)弱勢(shì)分析 對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的定義，學(xué)界有不少不同的理解。國際貨幣基金組織(IMF)認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)全球化可以看作是“通過貿(mào)易、資金流動(dòng)、技術(shù)涌現(xiàn)、信息網(wǎng)絡(luò)和文化交流,世界范圍的經(jīng)濟(jì)高速融合。亦即世界范圍內(nèi)各國成長中的經(jīng)濟(jì)通過正在增長中的大量與多樣的商品勞務(wù)的廣泛輸出,國際資金的流動(dòng),技術(shù)被更快捷地傳播,而形成的相互依賴的現(xiàn)象。”①，有的學(xué)者認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)全球化是一種運(yùn)動(dòng)、融合、滲透的過程和趨勢(shì)。“經(jīng)濟(jì)全球化是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展到高級(jí)階段出現(xiàn)的一種現(xiàn)象,它是科技和社會(huì)生產(chǎn)力達(dá)到更高水平,各國經(jīng)濟(jì)相互依賴、相互滲透大大加強(qiáng),阻礙生產(chǎn)要素在全球自由流動(dòng)的各種壁壘不斷削弱,規(guī)范生產(chǎn)要素在全球自由流動(dòng)的國際規(guī)則逐步形成并不斷完善的一種歷史過程?！雹谝灿械膶W(xué)者強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)要素的自由流動(dòng),認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化“是指世界經(jīng)濟(jì)的一種運(yùn)動(dòng)過程,主要是將生產(chǎn)資源的配置已經(jīng)越出民族國家的范圍,在地區(qū)甚至全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置。這就要求各國更加開放,經(jīng)濟(jì)更加市場(chǎng)化,從而使得各國經(jīng)濟(jì)互相依賴的程度大大提高,導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)趨向于某種程度的一體化。”③雖然關(guān)于經(jīng)濟(jì)全球化定義的側(cè)重點(diǎn)不同,但是,其共同點(diǎn)都是生產(chǎn)要素可以在超越民族國家的范圍內(nèi)自由流動(dòng),以及各國經(jīng)濟(jì)形成了緊密的互相依存關(guān)系?？梢哉f,經(jīng)濟(jì)全球化是生產(chǎn)要素的全球配置與重組, 使生產(chǎn)、投資、金融、貿(mào)易在全球范圍的大規(guī)模流動(dòng),是世界各國、各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)融為統(tǒng)一的、相互依存的經(jīng)濟(jì)體系的過程。經(jīng)濟(jì)全球化是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展過程,其內(nèi)涵會(huì)不斷擴(kuò)展。在經(jīng)濟(jì)全球化的形勢(shì)下,世界各國越來越深地被納入不斷擴(kuò)大的、統(tǒng)一的世界市場(chǎng)體系,各國間的相互依存關(guān)系達(dá)到空前的密切。不僅正在深刻地改變著世界經(jīng)濟(jì)的面貌，而且同樣深刻地改變著國際政治的進(jìn)程。作為經(jīng)濟(jì)全球化和推進(jìn)和平與發(fā)展的基本主體，主權(quán)國家也受到了經(jīng)濟(jì)全球化的直接沖擊。經(jīng)濟(jì)“無國界行為”的擴(kuò)展，各種國際組織功能與作用的不斷增強(qiáng)，跨國公司的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張及全球性問題的大量涌現(xiàn)，都極大沖擊著傳統(tǒng)的國家主權(quán)觀念。國家主權(quán)的概念、范圍、行使方式與保障形式等在不同程度上均將發(fā)生重大變化，國家主權(quán)已經(jīng)并仍將受到經(jīng)濟(jì)全球化引起的嚴(yán)重的“侵蝕”。這些沖擊與挑戰(zhàn)使得包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家的主權(quán)維護(hù)更為困難。在經(jīng)濟(jì)全球化這一不可阻擋的趨勢(shì)之下，包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家在融入經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程中，如何在新的形勢(shì)下認(rèn)識(shí)國家主權(quán)，切實(shí)維護(hù)和保障國家主權(quán)，成為發(fā)展中國家急需解決的問題。 一、經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)國家主權(quán)④的挑戰(zhàn) 經(jīng)濟(jì)全球化，是指20世紀(jì)40—50年代產(chǎn)生、70—80年代形成、90年代盛行的國際資本大循環(huán)、國際經(jīng)濟(jì)大分工和生產(chǎn)、貿(mào)易的一體化，及其對(duì)世界政治、文化和社會(huì)生活的全面滲透。經(jīng)濟(jì)全球化的主導(dǎo)因素是發(fā)達(dá)國家，主要?jiǎng)恿κ强鐕Y本(跨國公司)，主要國際機(jī)構(gòu)是世界貿(mào)易組織(關(guān)貿(mào)總協(xié)定)、經(jīng)合組織、世界銀行和國際貨幣基金組織，主要價(jià)值追求是放開國家監(jiān)控和管制、讓資本和貿(mào)易(根本的是資本)自由流動(dòng)。國家主權(quán)作為歷史的產(chǎn)物，是世界經(jīng)濟(jì)和政治發(fā)展在國家權(quán)力觀念上的必然反映，不可能脫離經(jīng)濟(jì)全球化而獨(dú)立存在。進(jìn)一步說，除了作為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)對(duì)政治上層建筑的終極決定作用之外，經(jīng)濟(jì)全球化本身的影響和效應(yīng)不僅僅限于經(jīng)濟(jì)生活領(lǐng)域，它在實(shí)際進(jìn)程中，具有特殊的政治和文化寓意，很大程度上也是一場(chǎng)政治和社會(huì)運(yùn)動(dòng)。羅伯特賽繆爾遜（1999）認(rèn)為：“經(jīng)濟(jì)全球化是一把‘雙刃劍’：它是加快經(jīng)濟(jì)增長速度、傳播新技術(shù)和提高富國和窮國生活水平的有效途徑，但也是一個(gè)侵犯國家主權(quán)、侵蝕當(dāng)?shù)匚幕蛡鹘y(tǒng)、威脅經(jīng)濟(jì)和社會(huì)穩(wěn)定的一個(gè)很有爭議的過程?！雹俣鳛榻?jīng)濟(jì)全球化和推進(jìn)和平與發(fā)展的基本主體，主權(quán)國家當(dāng)然會(huì)首當(dāng)其沖受到?jīng)_擊。這種沖擊主要表現(xiàn)為： （一）非國家行為體的增多及其權(quán)力擴(kuò)大對(duì)國家主權(quán)的制約 國際組織對(duì)國家主權(quán)的挑戰(zhàn)。經(jīng)濟(jì)全球化的迅猛發(fā)展,是與國際經(jīng)濟(jì)組織的日益增多與作用日益增強(qiáng)相伴而行的。在現(xiàn)代的世界經(jīng)濟(jì)格局中,已經(jīng)出現(xiàn)了一系列重要的超越國家之上的政治機(jī)構(gòu)和國際組織，比如世界銀行、國際貨幣基金組織、世界貿(mào)易組織、歐共體及歐洲聯(lián)盟、亞太經(jīng)濟(jì)合作組織、亞洲開發(fā)銀行、非洲開發(fā)銀行、聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織、聯(lián)合國糧農(nóng)組織、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、北美自由貿(mào)易區(qū)、拉美自由貿(mào)易區(qū)、中美洲共同市場(chǎng)、西非國家關(guān)稅同盟、南美洲共同市場(chǎng)等世界性、區(qū)域性組織大量涌現(xiàn)，并同國家建立了相互依存的緊密關(guān)系，對(duì)國家主權(quán)產(chǎn)生了沖擊和影響。國際組織對(duì)國家主權(quán)的損害與威脅可以分為兩類:一是國際組織對(duì)國家主權(quán)的“硬碰撞”。其特點(diǎn)是國際組織采取的限制國家主權(quán)的行動(dòng)與措施并不事先征得東道國的同意。例如:聯(lián)合國如安理會(huì)決定在伊拉克設(shè)立“禁飛區(qū)”，對(duì)利比亞實(shí)施空中禁運(yùn)，授權(quán)美國建立多國部隊(duì)到海地“恢復(fù)民主”。聯(lián)合國派遣的“維和部隊(duì)”不僅執(zhí)行著傳統(tǒng)的“維持和平”使命，而且直接行使著某些發(fā)展中國家的國家主權(quán)；二是國際組織對(duì)國家主權(quán)的“軟侵蝕”,其特點(diǎn)是國際組織的行動(dòng)與措施一般事先征得當(dāng)事國的同意。主要表現(xiàn)為有關(guān)國家將部分主權(quán)權(quán)利持久地轉(zhuǎn)讓給國際組織,或甘心讓國際組織在該國暫時(shí)行使主權(quán)權(quán)利。聯(lián)合國是國際組織在其成員國暫時(shí)行使主權(quán)權(quán)利的最突出代表,自1988年以來,聯(lián)合國先后在納米比亞、柬埔寨、索馬里等國組織和實(shí)施國際監(jiān)督下的民主選舉。在上述這些國家中,聯(lián)合國實(shí)際上行使著國家的主權(quán)權(quán)利,因?yàn)橐粐鴮?shí)行何種政體,以什么樣的方式產(chǎn)生新政府,歷來是國家主權(quán)管轄的事項(xiàng)。除了聯(lián)合國的集體安全機(jī)制對(duì)主權(quán)觀念的制約外，世界銀行、國際貨幣基金組織、世界貿(mào)易組織等國際經(jīng)濟(jì)組織，也越來越廣泛地介入或影響世界、地區(qū)或某個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)事務(wù)。就國際貨幣基金組織來看，它原來的使命僅僅是監(jiān)督國際貨幣體系，現(xiàn)在施加影響的范圍則是全方位的。它鼓勵(lì)巴西等相關(guān)國家的穩(wěn)定化計(jì)劃；它監(jiān)督波蘭等東歐國家預(yù)算的制定；它研究東亞一些國家市場(chǎng)化進(jìn)程中的問題，并提供建議；它的負(fù)責(zé)人直言不諱地批評(píng)某些發(fā)展中國家軍費(fèi)開支過大，聲稱將根據(jù)裁軍方面的舉措來決定援助的數(shù)額等等。這一方面是由于，一些實(shí)力單薄的國家對(duì)強(qiáng)大的國際組織存在著資金、技術(shù)或管理上的依賴性，從而給國際組織介入國家職能提供了機(jī)會(huì)，另一方面是由于，一些國際組織已經(jīng)成為國際政治行為主體，進(jìn)入到國際政治的運(yùn)行軌道，并對(duì)國家主權(quán)和管理職能帶來直接或間接的影響。此外，一些區(qū)域性組織，如東盟、北美自由貿(mào)易區(qū)等也都以部分經(jīng)濟(jì)管理職能公共化的形式在有限的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)了主權(quán)的轉(zhuǎn)移。歐盟更是通過高度的一體化實(shí)現(xiàn)了國家主權(quán)和管理職能向外部的轉(zhuǎn)移，歐洲在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)一體化的過程中，各單個(gè)國家有一個(gè)逐步將權(quán)力讓渡給一體化組織的發(fā)展態(tài)勢(shì),各成員國的很大一部分經(jīng)濟(jì)主權(quán)實(shí)際上已由歐共體來行使。國際組織的上述措施與行為,從根本上沖擊了國家主權(quán)的絕對(duì)性。 跨國公司對(duì)國家主權(quán)的挑戰(zhàn)?？鐕咀鳛閲H經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最主要的主體,在全球化過程中其影響也不容忽視。當(dāng)今跨國公司已經(jīng)發(fā)展為影響和左右世界政治經(jīng)濟(jì)過程的實(shí)力強(qiáng)大的非國家行為主體,它們的財(cái)力和能量甚至超過了一些中小民族國家②?？鐕驹谌蚍秶鷥?nèi)的生產(chǎn)、投資、貿(mào)易以及隨之而來的與東道國社會(huì)日趨緊密的聯(lián)系，使國家的主權(quán)受到多方面的挑戰(zhàn)、掣肘與沖擊。首先，跨國公司對(duì)東道國經(jīng)濟(jì)主權(quán)的銷蝕。一方面，跨國公司對(duì)國家的屬地管轄權(quán)形成了沖擊。跨國公司在全球范圍內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)模糊了國家的概念，導(dǎo)致了國家管轄權(quán)的斗爭?？鐕究偸菓{借其強(qiáng)大的實(shí)力，控制海外企業(yè)。運(yùn)用轉(zhuǎn)讓價(jià)格與商業(yè)秘密為保護(hù)手段來謀取利潤的最大化，總是企圖擺脫或逃避東道國對(duì)其的監(jiān)督與管理，有的則利用其控制的企業(yè)進(jìn)行偷稅漏稅等非法活動(dòng)，直接危害東道國的利益與屬地管轄權(quán)。另一方面，跨國公司通過其在海外的大規(guī)模直接投資，控制著東道國的某些經(jīng)濟(jì)部門，壟斷相應(yīng)的產(chǎn)品與市場(chǎng)，從而在不同程度上影響甚至左右東道國的生產(chǎn)、消費(fèi)、貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，影響東道國的經(jīng)濟(jì)政策的制定與調(diào)整，對(duì)東道國的經(jīng)濟(jì)自主權(quán)形成不同程度的沖擊。跨國公司還通過承諾進(jìn)行對(duì)外直接投資，轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù)，提供經(jīng)濟(jì)援助等方式向別國提出苛刻的先決與附加條件，直接挑戰(zhàn)有關(guān)國家的主權(quán)。目前世界上至少有３—５萬家跨國公司,其中發(fā)達(dá)國家的跨國公司占絕大部分?？鐕纠米约簭?qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力,通過對(duì)資金和技術(shù)的壟斷,控制著主權(quán)國家,特別是發(fā)展中國家的許多經(jīng)濟(jì)部門,甚至經(jīng)濟(jì)命脈,從而侵蝕著主權(quán)國家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。其次，跨國公司對(duì)政治主權(quán)的影響?？鐕緦?duì)國家主權(quán)的影響不僅表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)方面，還表現(xiàn)在通過經(jīng)濟(jì)干預(yù)進(jìn)入政治領(lǐng)域。跨國公司以全球?yàn)槠浣?jīng)營策略,為降低成本,在全球范圍內(nèi)實(shí)施最佳資源配置和生產(chǎn)要素組合,在一定程度上削弱了國家的資源配置能力和領(lǐng)土管轄權(quán)。發(fā)達(dá)國家的跨國公司憑借著強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，它們通過賄選、資助反政府活動(dòng)和政變、制造經(jīng)濟(jì)混亂等手段，干涉發(fā)展中國家的內(nèi)政；它們還以投資建廠、提供貸款、提供技術(shù)為條件，提出種種要求，踐踏發(fā)展中國家的主權(quán)。以發(fā)展中國家為母國的跨國公司，同樣以其經(jīng)濟(jì)實(shí)力為后盾，影響著本國政府政策的制定，左右著國家的政治、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)?？鐕菊涡袨榇篌w上可分為三種，即跨國公司母公司對(duì)母國政府的政治行為、跨國公司國外子公司對(duì)東道國政府的政治行為、跨國公司對(duì)整個(gè)國際社會(huì)的政治行為。跨國公司實(shí)施其政治行為的具體手段主要有四個(gè)，即政治談判、政治合作、政治賄賂、政治游說?？鐕就ㄟ^上述政治行為的運(yùn)作，對(duì)母國和東道國的政府施加影響，使其決策能夠符合跨國公司的要求，有時(shí)甚至與母國政府勾結(jié)一起，有些跨國公司甚至通過收買或培養(yǎng)代理人的方法插手主權(quán)國家的內(nèi)政,左右東道國的政策進(jìn)程和經(jīng)濟(jì)政策走向。而面對(duì)全球化和發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)大壓力,主權(quán)國家不得不做出一定讓步。因此，重新審視跨國公司的全球擴(kuò)張，我們?cè)谄渖砩习l(fā)現(xiàn)了最為強(qiáng)大的壟斷性和區(qū)域性。① 總之,全球化進(jìn)程發(fā)