【正文】 經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代發(fā)展中國(guó)家主權(quán)弱勢(shì)分析作者：日期：經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代發(fā)展中國(guó)家主權(quán)弱勢(shì)分析 對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的定義，學(xué)界有不少不同的理解。國(guó)際貨幣基金組織(IMF)認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)全球化可以看作是“通過貿(mào)易、資金流動(dòng)、技術(shù)涌現(xiàn)、信息網(wǎng)絡(luò)和文化交流,世界范圍的經(jīng)濟(jì)高速融合。亦即世界范圍內(nèi)各國(guó)成長(zhǎng)中的經(jīng)濟(jì)通過正在增長(zhǎng)中的大量與多樣的商品勞務(wù)的廣泛輸出,國(guó)際資金的流動(dòng),技術(shù)被更快捷地傳播,而形成的相互依賴的現(xiàn)象?！雹?，有的學(xué)者認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)全球化是一種運(yùn)動(dòng)、融合、滲透的過程和趨勢(shì)?！敖?jīng)濟(jì)全球化是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展到高級(jí)階段出現(xiàn)的一種現(xiàn)象,它是科技和社會(huì)生產(chǎn)力達(dá)到更高水平,各國(guó)經(jīng)濟(jì)相互依賴、相互滲透大大加強(qiáng),阻礙生產(chǎn)要素在全球自由流動(dòng)的各種壁壘不斷削弱,規(guī)范生產(chǎn)要素在全球自由流動(dòng)的國(guó)際規(guī)則逐步形成并不斷完善的一種歷史過程。”②也有的學(xué)者強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)要素的自由流動(dòng),認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化“是指世界經(jīng)濟(jì)的一種運(yùn)動(dòng)過程,主要是將生產(chǎn)資源的配置已經(jīng)越出民族國(guó)家的范圍,在地區(qū)甚至全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置。這就要求各國(guó)更加開放,經(jīng)濟(jì)更加市場(chǎng)化,從而使得各國(guó)經(jīng)濟(jì)互相依賴的程度大大提高,導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)趨向于某種程度的一體化?！雹垭m然關(guān)于經(jīng)濟(jì)全球化定義的側(cè)重點(diǎn)不同,但是,其共同點(diǎn)都是生產(chǎn)要素可以在超越民族國(guó)家的范圍內(nèi)自由流動(dòng),以及各國(guó)經(jīng)濟(jì)形成了緊密的互相依存關(guān)系。可以說,經(jīng)濟(jì)全球化是生產(chǎn)要素的全球配置與重組, 使生產(chǎn)、投資、金融、貿(mào)易在全球范圍的大規(guī)模流動(dòng),是世界各國(guó)、各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)融為統(tǒng)一的、相互依存的經(jīng)濟(jì)體系的過程。經(jīng)濟(jì)全球化是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展過程,其內(nèi)涵會(huì)不斷擴(kuò)展。在經(jīng)濟(jì)全球化的形勢(shì)下,世界各國(guó)越來越深地被納入不斷擴(kuò)大的、統(tǒng)一的世界市場(chǎng)體系,各國(guó)間的相互依存關(guān)系達(dá)到空前的密切。不僅正在深刻地改變著世界經(jīng)濟(jì)的面貌，而且同樣深刻地改變著國(guó)際政治的進(jìn)程。作為經(jīng)濟(jì)全球化和推進(jìn)和平與發(fā)展的基本主體，主權(quán)國(guó)家也受到了經(jīng)濟(jì)全球化的直接沖擊。經(jīng)濟(jì)“無國(guó)界行為”的擴(kuò)展，各種國(guó)際組織功能與作用的不斷增強(qiáng)，跨國(guó)公司的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張及全球性問題的大量涌現(xiàn)，都極大沖擊著傳統(tǒng)的國(guó)家主權(quán)觀念。國(guó)家主權(quán)的概念、范圍、行使方式與保障形式等在不同程度上均將發(fā)生重大變化，國(guó)家主權(quán)已經(jīng)并仍將受到經(jīng)濟(jì)全球化引起的嚴(yán)重的“侵蝕”。這些沖擊與挑戰(zhàn)使得包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家的主權(quán)維護(hù)更為困難。在經(jīng)濟(jì)全球化這一不可阻擋的趨勢(shì)之下，包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家在融入經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程中，如何在新的形勢(shì)下認(rèn)識(shí)國(guó)家主權(quán)，切實(shí)維護(hù)和保障國(guó)家主權(quán)，成為發(fā)展中國(guó)家急需解決的問題。 一、經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)國(guó)家主權(quán)④的挑戰(zhàn) 經(jīng)濟(jì)全球化，是指20世紀(jì)40—50年代產(chǎn)生、70—80年代形成、90年代盛行的國(guó)際資本大循環(huán)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)大分工和生產(chǎn)、貿(mào)易的一體化，及其對(duì)世界政治、文化和社會(huì)生活的全面滲透。經(jīng)濟(jì)全球化的主導(dǎo)因素是發(fā)達(dá)國(guó)家，主要?jiǎng)恿κ强鐕?guó)資本(跨國(guó)公司)，主要國(guó)際機(jī)構(gòu)是世界貿(mào)易組織(關(guān)貿(mào)總協(xié)定)、經(jīng)合組織、世界銀行和國(guó)際貨幣基金組織，主要價(jià)值追求是放開國(guó)家監(jiān)控和管制、讓資本和貿(mào)易(根本的是資本)自由流動(dòng)。國(guó)家主權(quán)作為歷史的產(chǎn)物，是世界經(jīng)濟(jì)和政治發(fā)展在國(guó)家權(quán)力觀念上的必然反映，不可能脫離經(jīng)濟(jì)全球化而獨(dú)立存在。進(jìn)一步說，除了作為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)對(duì)政治上層建筑的終極決定作用之外，經(jīng)濟(jì)全球化本身的影響和效應(yīng)不僅僅限于經(jīng)濟(jì)生活領(lǐng)域，它在實(shí)際進(jìn)程中，具有特殊的政治和文化寓意，很大程度上也是一場(chǎng)政治和社會(huì)運(yùn)動(dòng)。羅伯特賽繆爾遜（1999）認(rèn)為：“經(jīng)濟(jì)全球化是一把‘雙刃劍’：它是加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度、傳播新技術(shù)和提高富國(guó)和窮國(guó)生活水平的有效途徑，但也是一個(gè)侵犯國(guó)家主權(quán)、侵蝕當(dāng)?shù)匚幕蛡鹘y(tǒng)、威脅經(jīng)濟(jì)和社會(huì)穩(wěn)定的一個(gè)很有爭(zhēng)議的過程?！雹俣鳛榻?jīng)濟(jì)全球化和推進(jìn)和平與發(fā)展的基本主體，主權(quán)國(guó)家當(dāng)然會(huì)首當(dāng)其沖受到?jīng)_擊。這種沖擊主要表現(xiàn)為： （一）非國(guó)家行為體的增多及其權(quán)力擴(kuò)大對(duì)國(guó)家主權(quán)的制約 國(guó)際組織對(duì)國(guó)家主權(quán)的挑戰(zhàn)。經(jīng)濟(jì)全球化的迅猛發(fā)展,是與國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的日益增多與作用日益增強(qiáng)相伴而行的。在現(xiàn)代的世界經(jīng)濟(jì)格局中,已經(jīng)出現(xiàn)了一系列重要的超越國(guó)家之上的政治機(jī)構(gòu)和國(guó)際組織，比如世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織、世界貿(mào)易組織、歐共體及歐洲聯(lián)盟、亞太經(jīng)濟(jì)合作組織、亞洲開發(fā)銀行、非洲開發(fā)銀行、聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織、聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、北美自由貿(mào)易區(qū)、拉美自由貿(mào)易區(qū)、中美洲共同市場(chǎng)、西非國(guó)家關(guān)稅同盟、南美洲共同市場(chǎng)等世界性、區(qū)域性組織大量涌現(xiàn)，并同國(guó)家建立了相互依存的緊密關(guān)系，對(duì)國(guó)家主權(quán)產(chǎn)生了沖擊和影響。國(guó)際組織對(duì)國(guó)家主權(quán)的損害與威脅可以分為兩類:一是國(guó)際組織對(duì)國(guó)家主權(quán)的“硬碰撞”。其特點(diǎn)是國(guó)際組織采取的限制國(guó)家主權(quán)的行動(dòng)與措施并不事先征得東道國(guó)的同意。例如:聯(lián)合國(guó)如安理會(huì)決定在伊拉克設(shè)立“禁飛區(qū)”，對(duì)利比亞實(shí)施空中禁運(yùn)，授權(quán)美國(guó)建立多國(guó)部隊(duì)到海地“恢復(fù)民主”。聯(lián)合國(guó)派遣的“維和部隊(duì)”不僅執(zhí)行著傳統(tǒng)的“維持和平”使命，而且直接行使著某些發(fā)展中國(guó)家的國(guó)家主權(quán)；二是國(guó)際組織對(duì)國(guó)家主權(quán)的“軟侵蝕”,其特點(diǎn)是國(guó)際組織的行動(dòng)與措施一般事先征得當(dāng)事國(guó)的同意。主要表現(xiàn)為有關(guān)國(guó)家將部分主權(quán)權(quán)利持久地轉(zhuǎn)讓給國(guó)際組織,或甘心讓國(guó)際組織在該國(guó)暫時(shí)行使主權(quán)權(quán)利。聯(lián)合國(guó)是國(guó)際組織在其成員國(guó)暫時(shí)行使主權(quán)權(quán)利的最突出代表,自1988年以來,聯(lián)合國(guó)先后在納米比亞、柬埔寨、索馬里等國(guó)組織和實(shí)施國(guó)際監(jiān)督下的民主選舉。在上述這些國(guó)家中,聯(lián)合國(guó)實(shí)際上行使著國(guó)家的主權(quán)權(quán)利,因?yàn)橐粐?guó)實(shí)行何種政體,以什么樣的方式產(chǎn)生新政府,歷來是國(guó)家主權(quán)管轄的事項(xiàng)。除了聯(lián)合國(guó)的集體安全機(jī)制對(duì)主權(quán)觀念的制約外，世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織、世界貿(mào)易組織等國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織，也越來越廣泛地介入或影響世界、地區(qū)或某個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)事務(wù)。就國(guó)際貨幣基金組織來看，它原來的使命僅僅是監(jiān)督國(guó)際貨幣體系，現(xiàn)在施加影響的范圍則是全方位的。它鼓勵(lì)巴西等相關(guān)國(guó)家的穩(wěn)定化計(jì)劃；它監(jiān)督波蘭等東歐國(guó)家預(yù)算的制定；它研究東亞一些國(guó)家市場(chǎng)化進(jìn)程中的問題，并提供建議；它的負(fù)責(zé)人直言不諱地批評(píng)某些發(fā)展中國(guó)家軍費(fèi)開支過大，聲稱將根據(jù)裁軍方面的舉措來決定援助的數(shù)額等等。這一方面是由于，一些實(shí)力單薄的國(guó)家對(duì)強(qiáng)大的國(guó)際組織存在著資金、技術(shù)或管理上的依賴性，從而給國(guó)際組織介入國(guó)家職能提供了機(jī)會(huì)，另一方面是由于，一些國(guó)際組織已經(jīng)成為國(guó)際政治行為主體，進(jìn)入到國(guó)際政治的運(yùn)行軌道，并對(duì)國(guó)家主權(quán)和管理職能帶來直接或間接的影響。此外，一些區(qū)域性組織，如東盟、北美自由貿(mào)易區(qū)等也都以部分經(jīng)濟(jì)管理職能公共化的形式在有限的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)了主權(quán)的轉(zhuǎn)移。歐盟更是通過高度的一體化實(shí)現(xiàn)了國(guó)家主權(quán)和管理職能向外部的轉(zhuǎn)移，歐洲在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)一體化的過程中，各單個(gè)國(guó)家有一個(gè)逐步將權(quán)力讓渡給一體化組織的發(fā)展態(tài)勢(shì),各成員國(guó)的很大一部分經(jīng)濟(jì)主權(quán)實(shí)際上已由歐共體來行使。國(guó)際組織的上述措施與行為,從根本上沖擊了國(guó)家主權(quán)的絕對(duì)性。 跨國(guó)公司對(duì)國(guó)家主權(quán)的挑戰(zhàn)?？鐕?guó)公司作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最主要的主體,在全球化過程中其影響也不容忽視。當(dāng)今跨國(guó)公司已經(jīng)發(fā)展為影響和左右世界政治經(jīng)濟(jì)過程的實(shí)力強(qiáng)大的非國(guó)家行為主體,它們的財(cái)力和能量甚至超過了一些中小民族國(guó)家②?？鐕?guó)公司在全球范圍內(nèi)的生產(chǎn)、投資、貿(mào)易以及隨之而來的與東道國(guó)社會(huì)日趨緊密的聯(lián)系，使國(guó)家的主權(quán)受到多方面的挑戰(zhàn)、掣肘與沖擊。首先，跨國(guó)公司對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)主權(quán)的銷蝕。一方面，跨國(guó)公司對(duì)國(guó)家的屬地管轄權(quán)形成了沖擊?？鐕?guó)公司在全球范圍內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)模糊了國(guó)家的概念，導(dǎo)致了國(guó)家管轄權(quán)的斗爭(zhēng)。跨國(guó)公司總是憑借其強(qiáng)大的實(shí)力，控制海外企業(yè)。運(yùn)用轉(zhuǎn)讓價(jià)格與商業(yè)秘密為保護(hù)手段來謀取利潤(rùn)的最大化，總是企圖擺脫或逃避東道國(guó)對(duì)其的監(jiān)督與管理，有的則利用其控制的企業(yè)進(jìn)行偷稅漏稅等非法活動(dòng)，直接危害東道國(guó)的利益與屬地管轄權(quán)。另一方面，跨國(guó)公司通過其在海外的大規(guī)模直接投資，控制著東道國(guó)的某些經(jīng)濟(jì)部門，壟斷相應(yīng)的產(chǎn)品與市場(chǎng)，從而在不同程度上影響甚至左右東道國(guó)的生產(chǎn)、消費(fèi)、貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，影響東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策的制定與調(diào)整，對(duì)東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)自主權(quán)形成不同程度的沖擊?？鐕?guó)公司還通過承諾進(jìn)行對(duì)外直接投資，轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù)，提供經(jīng)濟(jì)援助等方式向別國(guó)提出苛刻的先決與附加條件，直接挑戰(zhàn)有關(guān)國(guó)家的主權(quán)。目前世界上至少有３—５萬家跨國(guó)公司,其中發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司占絕大部分?？鐕?guó)公司利用自己強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力,通過對(duì)資金和技術(shù)的壟斷,控制著主權(quán)國(guó)家,特別是發(fā)展中國(guó)家的許多經(jīng)濟(jì)部門,甚至經(jīng)濟(jì)命脈,從而侵蝕著主權(quán)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。其次，跨國(guó)公司對(duì)政治主權(quán)的影響?？鐕?guó)公司對(duì)國(guó)家主權(quán)的影響不僅表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)方面，還表現(xiàn)在通過經(jīng)濟(jì)干預(yù)進(jìn)入政治領(lǐng)域?？鐕?guó)公司以全球?yàn)槠浣?jīng)營(yíng)策略,為降低成本,在全球范圍內(nèi)實(shí)施最佳資源配置和生產(chǎn)要素組合,在一定程度上削弱了國(guó)家的資源配置能力和領(lǐng)土管轄權(quán)。發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司憑借著強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，它們通過賄選、資助反政府活動(dòng)和政變、制造經(jīng)濟(jì)混亂等手段，干涉發(fā)展中國(guó)家的內(nèi)政；它們還以投資建廠、提供貸款、提供技術(shù)為條件，提出種種要求，踐踏發(fā)展中國(guó)家的主權(quán)。以發(fā)展中國(guó)家為母國(guó)的跨國(guó)公司，同樣以其經(jīng)濟(jì)實(shí)力為后盾，影響著本國(guó)政府政策的制定，左右著國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)。跨國(guó)公司政治行為大體上可分為三種，即跨國(guó)公司母公司對(duì)母國(guó)政府的政治行為、跨國(guó)公司國(guó)外子公司對(duì)東道國(guó)政府的政治行為、跨國(guó)公司對(duì)整個(gè)國(guó)際社會(huì)的政治行為。跨國(guó)公司實(shí)施其政治行為的具體手段主要有四個(gè)，即政治談判、政治合作、政治賄賂、政治游說。跨國(guó)公司通過上述政治行為的運(yùn)作，對(duì)母國(guó)和東道國(guó)的政府施加影響，使其決策能夠符合跨國(guó)公司的要求，有時(shí)甚至與母國(guó)政府勾結(jié)一起，有些跨國(guó)公司甚至通過收買或培養(yǎng)代理人的方法插手主權(quán)國(guó)家的內(nèi)政,左右東道國(guó)的政策進(jìn)程和經(jīng)濟(jì)政策走向。而面對(duì)全球化和發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)大壓力,主權(quán)國(guó)家不得不做出一定讓步。因此，重新審視跨國(guó)公司的全球擴(kuò)張，我們?cè)谄渖砩习l(fā)現(xiàn)了最為強(qiáng)大的壟斷性和區(qū)域性。① 總之,全球化進(jìn)程發(fā)