【正文】 經(jīng)濟全球化時代發(fā)展中國家主權(quán)弱勢分析作者：日期：經(jīng)濟全球化時代發(fā)展中國家主權(quán)弱勢分析 對經(jīng)濟全球化的定義，學界有不少不同的理解。國際貨幣基金組織(IMF)認為,經(jīng)濟全球化可以看作是“通過貿(mào)易、資金流動、技術(shù)涌現(xiàn)、信息網(wǎng)絡和文化交流,世界范圍的經(jīng)濟高速融合。亦即世界范圍內(nèi)各國成長中的經(jīng)濟通過正在增長中的大量與多樣的商品勞務的廣泛輸出,國際資金的流動,技術(shù)被更快捷地傳播,而形成的相互依賴的現(xiàn)象?！雹伲械膶W者認為,經(jīng)濟全球化是一種運動、融合、滲透的過程和趨勢。“經(jīng)濟全球化是世界經(jīng)濟發(fā)展到高級階段出現(xiàn)的一種現(xiàn)象,它是科技和社會生產(chǎn)力達到更高水平,各國經(jīng)濟相互依賴、相互滲透大大加強,阻礙生產(chǎn)要素在全球自由流動的各種壁壘不斷削弱,規(guī)范生產(chǎn)要素在全球自由流動的國際規(guī)則逐步形成并不斷完善的一種歷史過程?！雹谝灿械膶W者強調(diào)生產(chǎn)要素的自由流動,認為經(jīng)濟全球化“是指世界經(jīng)濟的一種運動過程,主要是將生產(chǎn)資源的配置已經(jīng)越出民族國家的范圍,在地區(qū)甚至全球范圍內(nèi)實現(xiàn)優(yōu)化配置。這就要求各國更加開放,經(jīng)濟更加市場化,從而使得各國經(jīng)濟互相依賴的程度大大提高,導致世界經(jīng)濟趨向于某種程度的一體化?！雹垭m然關于經(jīng)濟全球化定義的側(cè)重點不同,但是,其共同點都是生產(chǎn)要素可以在超越民族國家的范圍內(nèi)自由流動,以及各國經(jīng)濟形成了緊密的互相依存關系?？梢哉f,經(jīng)濟全球化是生產(chǎn)要素的全球配置與重組, 使生產(chǎn)、投資、金融、貿(mào)易在全球范圍的大規(guī)模流動,是世界各國、各地區(qū)的經(jīng)濟融為統(tǒng)一的、相互依存的經(jīng)濟體系的過程。經(jīng)濟全球化是一個動態(tài)發(fā)展過程,其內(nèi)涵會不斷擴展。在經(jīng)濟全球化的形勢下,世界各國越來越深地被納入不斷擴大的、統(tǒng)一的世界市場體系,各國間的相互依存關系達到空前的密切。不僅正在深刻地改變著世界經(jīng)濟的面貌，而且同樣深刻地改變著國際政治的進程。作為經(jīng)濟全球化和推進和平與發(fā)展的基本主體，主權(quán)國家也受到了經(jīng)濟全球化的直接沖擊。經(jīng)濟“無國界行為”的擴展，各種國際組織功能與作用的不斷增強，跨國公司的經(jīng)濟擴張及全球性問題的大量涌現(xiàn)，都極大沖擊著傳統(tǒng)的國家主權(quán)觀念。國家主權(quán)的概念、范圍、行使方式與保障形式等在不同程度上均將發(fā)生重大變化，國家主權(quán)已經(jīng)并仍將受到經(jīng)濟全球化引起的嚴重的“侵蝕”。這些沖擊與挑戰(zhàn)使得包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家的主權(quán)維護更為困難。在經(jīng)濟全球化這一不可阻擋的趨勢之下，包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家在融入經(jīng)濟全球化的進程中，如何在新的形勢下認識國家主權(quán)，切實維護和保障國家主權(quán)，成為發(fā)展中國家急需解決的問題。 一、經(jīng)濟全球化對國家主權(quán)④的挑戰(zhàn) 經(jīng)濟全球化，是指20世紀40—50年代產(chǎn)生、70—80年代形成、90年代盛行的國際資本大循環(huán)、國際經(jīng)濟大分工和生產(chǎn)、貿(mào)易的一體化，及其對世界政治、文化和社會生活的全面滲透。經(jīng)濟全球化的主導因素是發(fā)達國家，主要動力是跨國資本(跨國公司)，主要國際機構(gòu)是世界貿(mào)易組織(關貿(mào)總協(xié)定)、經(jīng)合組織、世界銀行和國際貨幣基金組織，主要價值追求是放開國家監(jiān)控和管制、讓資本和貿(mào)易(根本的是資本)自由流動。國家主權(quán)作為歷史的產(chǎn)物，是世界經(jīng)濟和政治發(fā)展在國家權(quán)力觀念上的必然反映，不可能脫離經(jīng)濟全球化而獨立存在。進一步說，除了作為經(jīng)濟基礎對政治上層建筑的終極決定作用之外，經(jīng)濟全球化本身的影響和效應不僅僅限于經(jīng)濟生活領域，它在實際進程中，具有特殊的政治和文化寓意，很大程度上也是一場政治和社會運動。羅伯特賽繆爾遜（1999）認為：“經(jīng)濟全球化是一把‘雙刃劍’：它是加快經(jīng)濟增長速度、傳播新技術(shù)和提高富國和窮國生活水平的有效途徑，但也是一個侵犯國家主權(quán)、侵蝕當?shù)匚幕蛡鹘y(tǒng)、威脅經(jīng)濟和社會穩(wěn)定的一個很有爭議的過程?！雹俣鳛榻?jīng)濟全球化和推進和平與發(fā)展的基本主體，主權(quán)國家當然會首當其沖受到?jīng)_擊。這種沖擊主要表現(xiàn)為： （一）非國家行為體的增多及其權(quán)力擴大對國家主權(quán)的制約 國際組織對國家主權(quán)的挑戰(zhàn)。經(jīng)濟全球化的迅猛發(fā)展,是與國際經(jīng)濟組織的日益增多與作用日益增強相伴而行的。在現(xiàn)代的世界經(jīng)濟格局中,已經(jīng)出現(xiàn)了一系列重要的超越國家之上的政治機構(gòu)和國際組織，比如世界銀行、國際貨幣基金組織、世界貿(mào)易組織、歐共體及歐洲聯(lián)盟、亞太經(jīng)濟合作組織、亞洲開發(fā)銀行、非洲開發(fā)銀行、聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織、聯(lián)合國糧農(nóng)組織、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織、北美自由貿(mào)易區(qū)、拉美自由貿(mào)易區(qū)、中美洲共同市場、西非國家關稅同盟、南美洲共同市場等世界性、區(qū)域性組織大量涌現(xiàn)，并同國家建立了相互依存的緊密關系，對國家主權(quán)產(chǎn)生了沖擊和影響。國際組織對國家主權(quán)的損害與威脅可以分為兩類:一是國際組織對國家主權(quán)的“硬碰撞”。其特點是國際組織采取的限制國家主權(quán)的行動與措施并不事先征得東道國的同意。例如:聯(lián)合國如安理會決定在伊拉克設立“禁飛區(qū)”，對利比亞實施空中禁運，授權(quán)美國建立多國部隊到海地“恢復民主”。聯(lián)合國派遣的“維和部隊”不僅執(zhí)行著傳統(tǒng)的“維持和平”使命，而且直接行使著某些發(fā)展中國家的國家主權(quán)；二是國際組織對國家主權(quán)的“軟侵蝕”,其特點是國際組織的行動與措施一般事先征得當事國的同意。主要表現(xiàn)為有關國家將部分主權(quán)權(quán)利持久地轉(zhuǎn)讓給國際組織,或甘心讓國際組織在該國暫時行使主權(quán)權(quán)利。聯(lián)合國是國際組織在其成員國暫時行使主權(quán)權(quán)利的最突出代表,自1988年以來,聯(lián)合國先后在納米比亞、柬埔寨、索馬里等國組織和實施國際監(jiān)督下的民主選舉。在上述這些國家中,聯(lián)合國實際上行使著國家的主權(quán)權(quán)利,因為一國實行何種政體,以什么樣的方式產(chǎn)生新政府,歷來是國家主權(quán)管轄的事項。除了聯(lián)合國的集體安全機制對主權(quán)觀念的制約外，世界銀行、國際貨幣基金組織、世界貿(mào)易組織等國際經(jīng)濟組織，也越來越廣泛地介入或影響世界、地區(qū)或某個國家的經(jīng)濟事務。就國際貨幣基金組織來看，它原來的使命僅僅是監(jiān)督國際貨幣體系，現(xiàn)在施加影響的范圍則是全方位的。它鼓勵巴西等相關國家的穩(wěn)定化計劃；它監(jiān)督波蘭等東歐國家預算的制定；它研究東亞一些國家市場化進程中的問題，并提供建議；它的負責人直言不諱地批評某些發(fā)展中國家軍費開支過大，聲稱將根據(jù)裁軍方面的舉措來決定援助的數(shù)額等等。這一方面是由于，一些實力單薄的國家對強大的國際組織存在著資金、技術(shù)或管理上的依賴性，從而給國際組織介入國家職能提供了機會，另一方面是由于，一些國際組織已經(jīng)成為國際政治行為主體，進入到國際政治的運行軌道，并對國家主權(quán)和管理職能帶來直接或間接的影響。此外，一些區(qū)域性組織，如東盟、北美自由貿(mào)易區(qū)等也都以部分經(jīng)濟管理職能公共化的形式在有限的范圍內(nèi)實現(xiàn)了主權(quán)的轉(zhuǎn)移。歐盟更是通過高度的一體化實現(xiàn)了國家主權(quán)和管理職能向外部的轉(zhuǎn)移，歐洲在推進經(jīng)濟一體化的過程中，各單個國家有一個逐步將權(quán)力讓渡給一體化組織的發(fā)展態(tài)勢,各成員國的很大一部分經(jīng)濟主權(quán)實際上已由歐共體來行使。國際組織的上述措施與行為,從根本上沖擊了國家主權(quán)的絕對性。 跨國公司對國家主權(quán)的挑戰(zhàn)?？鐕咀鳛閲H經(jīng)濟活動的最主要的主體,在全球化過程中其影響也不容忽視。當今跨國公司已經(jīng)發(fā)展為影響和左右世界政治經(jīng)濟過程的實力強大的非國家行為主體,它們的財力和能量甚至超過了一些中小民族國家②?？鐕驹谌蚍秶鷥?nèi)的生產(chǎn)、投資、貿(mào)易以及隨之而來的與東道國社會日趨緊密的聯(lián)系，使國家的主權(quán)受到多方面的挑戰(zhàn)、掣肘與沖擊。首先，跨國公司對東道國經(jīng)濟主權(quán)的銷蝕。一方面，跨國公司對國家的屬地管轄權(quán)形成了沖擊?？鐕驹谌蚍秶鷥?nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營活動模糊了國家的概念，導致了國家管轄權(quán)的斗爭。跨國公司總是憑借其強大的實力，控制海外企業(yè)。運用轉(zhuǎn)讓價格與商業(yè)秘密為保護手段來謀取利潤的最大化，總是企圖擺脫或逃避東道國對其的監(jiān)督與管理，有的則利用其控制的企業(yè)進行偷稅漏稅等非法活動，直接危害東道國的利益與屬地管轄權(quán)。另一方面，跨國公司通過其在海外的大規(guī)模直接投資，控制著東道國的某些經(jīng)濟部門，壟斷相應的產(chǎn)品與市場，從而在不同程度上影響甚至左右東道國的生產(chǎn)、消費、貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，影響東道國的經(jīng)濟政策的制定與調(diào)整，對東道國的經(jīng)濟自主權(quán)形成不同程度的沖擊?？鐕具€通過承諾進行對外直接投資，轉(zhuǎn)讓先進技術(shù)，提供經(jīng)濟援助等方式向別國提出苛刻的先決與附加條件，直接挑戰(zhàn)有關國家的主權(quán)。目前世界上至少有３—５萬家跨國公司,其中發(fā)達國家的跨國公司占絕大部分?？鐕纠米约簭姶蟮慕?jīng)濟實力,通過對資金和技術(shù)的壟斷,控制著主權(quán)國家,特別是發(fā)展中國家的許多經(jīng)濟部門,甚至經(jīng)濟命脈,從而侵蝕著主權(quán)國家的經(jīng)濟主權(quán)。其次，跨國公司對政治主權(quán)的影響?？鐕緦抑鳈?quán)的影響不僅表現(xiàn)在經(jīng)濟方面，還表現(xiàn)在通過經(jīng)濟干預進入政治領域?？鐕疽匀驗槠浣?jīng)營策略,為降低成本,在全球范圍內(nèi)實施最佳資源配置和生產(chǎn)要素組合,在一定程度上削弱了國家的資源配置能力和領土管轄權(quán)。發(fā)達國家的跨國公司憑借著強大的經(jīng)濟實力，它們通過賄選、資助反政府活動和政變、制造經(jīng)濟混亂等手段，干涉發(fā)展中國家的內(nèi)政；它們還以投資建廠、提供貸款、提供技術(shù)為條件，提出種種要求，踐踏發(fā)展中國家的主權(quán)。以發(fā)展中國家為母國的跨國公司，同樣以其經(jīng)濟實力為后盾，影響著本國政府政策的制定，左右著國家的政治、經(jīng)濟形勢?？鐕菊涡袨榇篌w上可分為三種，即跨國公司母公司對母國政府的政治行為、跨國公司國外子公司對東道國政府的政治行為、跨國公司對整個國際社會的政治行為。跨國公司實施其政治行為的具體手段主要有四個，即政治談判、政治合作、政治賄賂、政治游說?？鐕就ㄟ^上述政治行為的運作，對母國和東道國的政府施加影響，使其決策能夠符合跨國公司的要求，有時甚至與母國政府勾結(jié)一起，有些跨國公司甚至通過收買或培養(yǎng)代理人的方法插手主權(quán)國家的內(nèi)政,左右東道國的政策進程和經(jīng)濟政策走向。而面對全球化和發(fā)展本國經(jīng)濟的強大壓力,主權(quán)國家不得不做出一定讓步。因此，重新審視跨國公司的全球擴張，我們在其身上發(fā)現(xiàn)了最為強大的壟斷性和區(qū)域性。① 總之,全球化進程發(fā)