地區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自律公約論述(已修改)
2025-07-03 23:02 本頁面
【正文】 ____________地區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自律公約第一章 總則第一條 為鼓勵(lì)和維護(hù)公平競爭，防止證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不正當(dāng)競爭行為，保護(hù)證券經(jīng)營者的合法利益，共同維護(hù)_____地區(qū)證券行業(yè)的經(jīng)營秩序和整體利益，推進(jìn)證券市場的健康發(fā)展，山東省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）依照中華人民共和國《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《價(jià)格法》和《反不正當(dāng)競爭法》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)與________地區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同協(xié)商，制定本公約。第二條 ________地區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在開展證券業(yè)務(wù)時(shí)，均應(yīng)遵守本公約。第二章 約定事項(xiàng)第三條 山東省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）負(fù)責(zé)人、______地區(qū)各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和協(xié)會(huì)工作人員共同組成______地區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自律公約監(jiān)督執(zhí)行委員會(huì)（以下簡稱委員會(huì)，其組織結(jié)構(gòu)見附件一），負(fù)責(zé)本公約的監(jiān)督實(shí)施，接受證券監(jiān)管部門的工作指導(dǎo)和監(jiān)督。第四條 各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為公約簽約人（附件二），并對委員會(huì)負(fù)責(zé)。各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為落實(shí)公約執(zhí)行的直接責(zé)任人。第五條 各證券機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合委員會(huì)組織的檢查并接受同行監(jiān)督，對于存在的問題積極整改，并接受、執(zhí)行委員會(huì)按照本公約有關(guān)規(guī)定做出的處罰決定。第六條 在經(jīng)營業(yè)務(wù)中，堅(jiān)決禁止下列不正當(dāng)競爭方式：（一）利用各種手段操縱市場，擾亂市場秩序。（二）惡意中傷同業(yè)競爭對手，以任何方式貶損同行以抬高自己。（三）向客戶提供虛假的文件、材料、承諾，或迎合客戶的不合理要求。（四）突破自律公約傭
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