【正文】 ICS35．080L 77中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)GB/Txxxx—xxxx信息技術(shù)服務(wù) 咨詢設(shè)計第2部分：規(guī)劃設(shè)計指南Information technology service – Consult and design Part 5: Guide to Planning and Design Methods 草案XXXX XX XX發(fā)布XXXX XX XX實(shí)施GB/T xxxxx—xxxx目次目次 I前言 II引言 III信息技術(shù)服務(wù) 咨詢設(shè)計 第2部分：規(guī)劃設(shè)計指南 11 范圍 12 規(guī)范性引用文件 13 術(shù)語 14 體系結(jié)構(gòu) 2 參考模型 2 組成要素 2 生命周期 35 內(nèi)容框架 4 業(yè)務(wù)架構(gòu) 4 IT戰(zhàn)略 6 總體信息架構(gòu)規(guī)劃 6 應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)規(guī)劃 8 IT基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)規(guī)劃 11 IT管控模式設(shè)計 16 實(shí)施規(guī)劃 176 技術(shù)要求 18 步驟和技術(shù) 18 能力要求 42 工具建議 437 評估 44 對規(guī)劃設(shè)計方法的評估 44 對供方的規(guī)劃設(shè)計咨詢服務(wù)能力的評估 45 對咨詢服務(wù)效果的評估 46附　錄　A （資料性附錄） 48 48A 49A 49參考文獻(xiàn) 50前言GB/T XXXXX《信息技術(shù)服務(wù)咨詢設(shè)計》分為5 個部分：——第1部分：咨詢通用要求；——第2部分：通用標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)規(guī)范；——第3部分：知識庫管理規(guī)范；——第4部分：規(guī)劃設(shè)計方法指南；——第5部分：信息化工程監(jiān)理規(guī)范。本部分為GB/T XXXXX的第4部分。本部分按照GB/T —2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由中華人民共和國工業(yè)和信息化部軟件服務(wù)業(yè)司提出。本標(biāo)準(zhǔn)由中國電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究所歸口。本部分起草單位：本部分主要起草人：引言GB/T XXXXX 的本部分提出了******。本部分的制定是為規(guī)范信息系統(tǒng)建設(shè)咨詢服務(wù)的提供與支持，引導(dǎo)信息技術(shù)咨詢服務(wù)的良好發(fā)展，促進(jìn)我國信息技術(shù)咨詢服務(wù)能力的提升而編制的。本部分是各類相關(guān)的國家和地方法律法規(guī)、行業(yè)管理辦法（如計算機(jī)信息系統(tǒng)集成資質(zhì)管理辦法）貫徹實(shí)施的支撐。若在使用過程中存在沖突，在使用本部分前需解決任何此類沖突。圖1 描述了本部分與信息技術(shù)咨詢服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)其他部分之間的關(guān)系。圖 1 GB/T XXXXX各部分之間的關(guān)系在GB/T XXXXX 中，通用標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)規(guī)范、知識庫管理規(guī)范、規(guī)劃設(shè)計方法指南、信息化工程監(jiān)理規(guī)范是針對不同類別的信息技術(shù)咨詢服務(wù)的具體要求和指導(dǎo)。通用標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)規(guī)范是面向ITSS的業(yè)務(wù)，包括面向IT的服務(wù)、IT驅(qū)動的服務(wù)和外包服務(wù)，提供咨詢設(shè)計階段所需的參考標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)規(guī)范。知識庫管理規(guī)范針對IT咨詢核心的知識資源和管理，規(guī)范知識庫的建設(shè)、管理和應(yīng)用，是需方衡量供方咨詢服務(wù)能力的重要參考。規(guī)劃設(shè)計方法指南是指導(dǎo)咨詢服務(wù)提供的方法論。信息化工程監(jiān)理規(guī)范對工程前期的咨詢、中期的過程監(jiān)管和后期的績效評估。III信息技術(shù)服務(wù) 咨詢設(shè)計 第2部分：規(guī)劃設(shè)計指南1　 范圍指南的目標(biāo)使用對象：IT規(guī)劃設(shè)計咨詢服務(wù)供方、需方、第三方，以及對IT規(guī)劃設(shè)計方法有興趣的組織及個人指南希望達(dá)到的目的：幫助IT規(guī)劃設(shè)計咨詢服務(wù)供方、需方、第三方提升IT規(guī)劃設(shè)計咨詢服務(wù)質(zhì)量，優(yōu)化IT規(guī)劃設(shè)計咨詢服務(wù)成本，強(qiáng)化IT規(guī)劃設(shè)計咨詢服務(wù)效能，降低IT規(guī)劃設(shè)計咨詢服務(wù)風(fēng)險；幫助對IT規(guī)劃設(shè)計方法有興趣的組織及個人：全面理解和掌握IT規(guī)劃設(shè)計咨詢服務(wù)的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)化知識，以及實(shí)施IT規(guī)劃設(shè)計咨詢服務(wù)的方法，從而提升組織能力和個人技能2　 規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本部分的引用而成為本部分的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本部分，然而，鼓勵根據(jù)本部分達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本部分。3　 術(shù)語注：可參考ISO/IEC PDTR 150261軟件系統(tǒng)工程 系統(tǒng)和軟件保證 第1 部分：概念與詞匯，以及ISO/IEC FCD 24765 軟件系統(tǒng)工程詞匯咨詢 consulting按照需方的要求，通過一定的方法開展調(diào)研，提出解決疑難問題的建議和方案。信息技術(shù)咨詢 information technology consulting以信息技術(shù)為手段，提升組織績效，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略和目標(biāo)的專業(yè)建議。咨詢服務(wù) consulting service咨詢服務(wù)提供方與需方簽訂合同，負(fù)責(zé)對其所提出的業(yè)務(wù)和技術(shù)性課題提供建議或解決方案的智力服務(wù)。（信息技術(shù)）咨詢服務(wù) (information technology) consulting service咨詢服務(wù)提供方在信息資源開發(fā)利用、工程建設(shè)、人員培訓(xùn)、管理體系建設(shè)、技術(shù)支撐等方面向需方提供的管理或技術(shù)咨詢評估服務(wù)。流程 process整合資源，推動將輸入轉(zhuǎn)換為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的有序活動。管理診斷 management diagnose識別需方業(yè)務(wù)和IT現(xiàn)狀，明確管理問題和規(guī)劃方向的過程。規(guī)劃設(shè)計 program and design結(jié)合信息技術(shù)應(yīng)用現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢及應(yīng)用需求提出長期戰(zhàn)略和目標(biāo)，并設(shè)計信息技術(shù)服務(wù)架構(gòu)。實(shí)施治理 implementation governance將規(guī)劃設(shè)計付諸實(shí)施的過程。架構(gòu) architecture描述系統(tǒng)構(gòu)成要素及相互關(guān)系，指導(dǎo)信息系統(tǒng)設(shè)計和完善的原則。4　 體系結(jié)構(gòu)　 參考模型 咨詢設(shè)計參考模型圖　 組成要素　 人與組織（引用《咨詢通用要求》） 提供咨詢服務(wù)的專業(yè)人員，包括)人員的管理、崗位、技能、知識等。 　 流程（引用《咨詢通用要求》） 提供系統(tǒng)建設(shè)咨詢所需建立的服務(wù)流程，包括前期準(zhǔn)備、項目啟動、管理診斷、規(guī)劃設(shè)計、實(shí)施治理等。 　 內(nèi)容框架咨詢設(shè)計給需方提供的服務(wù)內(nèi)容。咨詢設(shè)計應(yīng)包括以下內(nèi)容。 a)業(yè)務(wù)架構(gòu)（業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、運(yùn)營模式及業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)服務(wù)組件）b)IT戰(zhàn)略c)應(yīng)用架構(gòu)（應(yīng)用服務(wù)組件）d)數(shù)據(jù)架構(gòu)e)技術(shù)平臺架構(gòu)（技術(shù)平臺組件）f)實(shí)施計劃g)IT組織與管理（IT治理）　 技術(shù)方法（引用《咨詢通用要求》） 在提供咨詢服務(wù)過程中運(yùn)用的咨詢架構(gòu)和方法，包括咨詢規(guī)劃、架構(gòu)設(shè)計、架構(gòu)實(shí)施、咨詢評價等。 　 生命周期　 預(yù)備階段組建項目團(tuán)隊，明確任務(wù)，編制工作計劃；召開項目啟動會，達(dá)成宣傳、培訓(xùn)和統(tǒng)一認(rèn)識的效果；并運(yùn)用資料分析、內(nèi)部訪談等方式對需方各職能及業(yè)務(wù)板塊的經(jīng)營管理現(xiàn)狀進(jìn)行深入調(diào)研。　 分析階段在深入調(diào)研的基礎(chǔ)上，對需方的戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)和IT現(xiàn)狀進(jìn)行綜合分析，為下一步的規(guī)劃奠定基礎(chǔ)。a)戰(zhàn)略理解：明晰需方的戰(zhàn)略和文化，了解管理現(xiàn)狀；b)業(yè)務(wù)分析：對核心業(yè)務(wù)流程進(jìn)行分析；c) IT現(xiàn)狀分析：對IT戰(zhàn)略、組織、人員、基礎(chǔ)設(shè)施和系統(tǒng)應(yīng)用的現(xiàn)狀進(jìn)行分析?！?規(guī)劃階段根據(jù)戰(zhàn)略理解、業(yè)務(wù)分析和IT現(xiàn)狀分析的結(jié)果，完成IT戰(zhàn)略規(guī)劃、應(yīng)用規(guī)劃、數(shù)據(jù)規(guī)劃、技術(shù)平臺規(guī)劃，以及IT組織與管理體系規(guī)劃等。a) IT戰(zhàn)略規(guī)劃：規(guī)劃IT戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)略實(shí)施步驟，以指導(dǎo)后續(xù)IT規(guī)劃的搭建；b)應(yīng)用規(guī)劃：規(guī)劃應(yīng)用系統(tǒng)功能，分析應(yīng)用系統(tǒng)間的集成關(guān)系；c) 數(shù)據(jù)規(guī)劃：制定編碼與名稱規(guī)范，規(guī)劃數(shù)據(jù)的采集、處理、存儲和管理；d)技術(shù)平臺規(guī)劃：規(guī)劃軟件支撐平臺、硬件支撐平臺和安全保障體系；e) IT組織與管理體系規(guī)劃：通過IT治理模式、IT管理組織和流程的優(yōu)化，并輔以IT管理制度，支撐IT戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)?！?實(shí)施計劃制定系統(tǒng)實(shí)施總體規(guī)劃，并分階段分系統(tǒng)詳細(xì)描述實(shí)施規(guī)劃，并做出資源投入、風(fēng)險/收益分析和系統(tǒng)選型建議?！?項目治理（引用《咨詢通用要求》 實(shí)施治理） 規(guī)范信息系統(tǒng)建設(shè)中供方提供的咨詢內(nèi)容，包括實(shí)施策略、技術(shù)路線、進(jìn)度計劃、工程造價、方案選型、服務(wù)評審等。 a) 進(jìn)行關(guān)鍵點(diǎn)分析，確定實(shí)施策略； b) 確保項目實(shí)施與需方已有技術(shù)融合； c) 確保項目實(shí)施滿足進(jìn)度要求； d) 確定工程概算，滿足造價要求； e) 創(chuàng)建、開發(fā)并監(jiān)控進(jìn)度計劃的實(shí)施，提供必要的資源； f) 提出方案實(shí)施反饋建議并進(jìn)行服務(wù)合規(guī)性審查。5　 內(nèi)容框架　 業(yè)務(wù)架構(gòu)　 戰(zhàn)略理解供方對需方原景、使命、目標(biāo)、發(fā)展戰(zhàn)略的準(zhǔn)確理解，是規(guī)劃設(shè)計方向正確的基礎(chǔ)。　 業(yè)務(wù)與流程分析供方對需方的業(yè)務(wù)構(gòu)成、經(jīng)營模式、管理模式、業(yè)務(wù)擴(kuò)張計劃等有準(zhǔn)確理解，分析IT建設(shè)著力點(diǎn)，厘清對信息化要求與含義。供方應(yīng)對需方的核心業(yè)務(wù)和管理模型對需方的IT需求展開分析。建議以價值鏈的方法識別核心管理流程，梳理與最佳實(shí)踐進(jìn)行對比，以識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)的改進(jìn)機(jī)會和IT需求。例：一個家電企業(yè)的價值鏈：利潤利潤企業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施人員招聘、培訓(xùn)自動化系統(tǒng)的設(shè)計元件設(shè)計、產(chǎn)品設(shè)計總裝線設(shè)計、檢測程序、能源管理信息系統(tǒng)開發(fā)市場研究銷售支持和技術(shù)文獻(xiàn)服務(wù)手冊和程序運(yùn)輸服務(wù)原材料、其它部件能源、耗材電力/電子部件計算機(jī)服務(wù)、運(yùn)輸服務(wù)中介機(jī)構(gòu)服務(wù)物資供應(yīng)、出差和津貼備用件、出差和津貼進(jìn)貨材料搬運(yùn)進(jìn)貨質(zhì)檢、部件檢查和交貨部件裝配總裝調(diào)節(jié)和質(zhì)檢設(shè)備利用率訂單處理貨運(yùn)廣告促銷銷售隊伍服務(wù)信譽(yù)備用件系統(tǒng)人力資源準(zhǔn)備技術(shù)開發(fā)采購內(nèi)部后勤生產(chǎn)經(jīng)營外部后勤市場和銷售服務(wù)　 IT現(xiàn)狀評估與差距分析供方應(yīng)對需方IT現(xiàn)狀從四個方面進(jìn)行評估并分析差距：組織流程l IT組織功能定位l IT組織管控模式l IT人員構(gòu)成及技能l IT服務(wù)支持水平 信息管理l 信息規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)l 信息管理流程l 信息質(zhì)量水平l 信息安全管理 應(yīng)用系統(tǒng)l 現(xiàn)有應(yīng)用系統(tǒng)清單l 現(xiàn)有應(yīng)用系統(tǒng)功能l 應(yīng)用體系的整合度l 應(yīng)用系統(tǒng)的回報率IT基礎(chǔ)實(shí)施l 網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)體系l 網(wǎng)絡(luò)安全管理l 設(shè)備技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)l 基礎(chǔ)設(shè)施能力l 數(shù)據(jù)備份管理　 IT戰(zhàn)略　 企業(yè)戰(zhàn)略對信息化的總體要求。通過現(xiàn)狀分析階段，總結(jié)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略對信息化的要求?！?信息化愿景和使命描述企業(yè)信息化的愿意和使命?！?信息化建設(shè)目標(biāo)根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略周期，提出企業(yè)信息化建設(shè)的總體目標(biāo)和具體目標(biāo)。1）信息建設(shè)總體目標(biāo)2）信息建設(shè)具體目標(biāo)a) 組織與流程：描述信息化支持需方的運(yùn)營管理與變革、信息管理效率、IT運(yùn)營支持等方面的具體目標(biāo)。b) 信息管理：對信息資源的認(rèn)識，信息管理的保障機(jī)制，信息標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)范、制度與流程。c) 應(yīng)用系統(tǒng)：關(guān)鍵管理領(lǐng)域的應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)，系統(tǒng)間的集成協(xié)同目標(biāo)，數(shù)據(jù)整合目標(biāo)。d) 基礎(chǔ)設(shè)施：IT技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和架構(gòu)建設(shè)，關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)目標(biāo)及管理流程，網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)中心、安全管理?！?信息化建設(shè)指導(dǎo)原則為支持需方業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，有力推進(jìn)信息化建設(shè)，保障信息化建設(shè)的貫徹落實(shí)，應(yīng)確定信息化建設(shè)的基本原則，以在建設(shè)過程中統(tǒng)一遵循。如：“統(tǒng)一規(guī)劃、分步實(shí)施、集中平臺、統(tǒng)一管理”；“集中化、標(biāo)準(zhǔn)化、集成化、可擴(kuò)展”?！?總體信息架構(gòu)規(guī)劃明確需方信息架構(gòu)規(guī)劃，是進(jìn)行需方應(yīng)用架構(gòu)規(guī)劃的基礎(chǔ)，將提高需方總體信息管理水平?！?明確信息需求根據(jù)需方管控和業(yè)務(wù)運(yùn)營職能的要求，識別業(yè)務(wù)運(yùn)營、管理控制、決策分析所需的內(nèi)外部信息 。同時為業(yè)務(wù)運(yùn)營、管理控制和決策分析提供信息目標(biāo)指引?！?信息分析歸類對所需的企業(yè)內(nèi)外部信息資源從結(jié)構(gòu)、管理屬性進(jìn)行歸類，并分析不同類別信息之間的主要關(guān)系。同時為應(yīng)用體系的規(guī)劃，應(yīng)用系統(tǒng)間集成方式提供指導(dǎo)。主要分類：A、決策與管理支持類：1） 戰(zhàn)略績效信息：宏觀環(huán)境信息、戰(zhàn)略績效流程與制度、戰(zhàn)略規(guī)劃信息、行業(yè)信息、新業(yè)務(wù)信息、計劃及預(yù)算信息、關(guān)鍵指標(biāo)信息、運(yùn)營監(jiān)控信息、績效考核信息等。2） 財務(wù)管理信息：政策與核算制度信息、財務(wù)管理流程、財務(wù)指標(biāo)信息、固定資產(chǎn)管理信息、資金管理信息、預(yù)算管理信息、財務(wù)報表信息、核算與分析信息、稅務(wù)信息等。3） 人力資源信息：人力資源規(guī)劃信息、人力資源流程與制度、人力資源政策信息、員工基本信息、員工績效考核信息、員工培訓(xùn)與發(fā)展信息、管理層人員信息、人才市場信息等。4） 安全管理信息：安全政策與制度、安全管理流程、安全管理監(jiān)控信息、安全管理運(yùn)行信息、安全風(fēng)險信息等。5）內(nèi)控與風(fēng)險管理信息：內(nèi)控流程與制度、審計流程與制度、 外部監(jiān)管信息、重大決策文件、高層會議記錄信息、內(nèi)控風(fēng)險指標(biāo)體系、審計計劃信息、審計報告信息、內(nèi)控報告信息、風(fēng)險預(yù)警信息、內(nèi)控風(fēng)險分析信息、風(fēng)險處理信息等。6） IT管理信息：IT戰(zhàn)略規(guī)劃信息、IT管理與服務(wù)流程、IT資產(chǎn)管理信息、IT技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、IT信息標(biāo)準(zhǔn)、IT服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)信息等。B、業(yè)務(wù)運(yùn)營類：1） 客戶服務(wù)信息：客戶服務(wù)流程與規(guī)范、客戶基礎(chǔ)信息、客戶服務(wù)過程信息、客戶投訴信息、客戶行為分析信息等；2）市場信息：流程與制度、需求信息、規(guī)劃信息、公共關(guān)系信息等；3）采購信息4）外部后勤信息5）生產(chǎn)經(jīng)營信息6）內(nèi)部后勤信息　 信息架構(gòu)規(guī)劃A、管理支持信息架構(gòu)1)描述核心管理信息之間相互支持和依賴關(guān)系2)描述核心管理信息之間的有效整合3)描述管理支持信息與業(yè)務(wù)運(yùn)營信息之間的關(guān)系。4) 管理支持信息架構(gòu)設(shè)計。應(yīng)以戰(zhàn)略績效信息為核心，實(shí)現(xiàn)需方戰(zhàn)略的有效傳導(dǎo)，支持需方對各級組織的合理有效管理。B、業(yè)務(wù)運(yùn)營信息架構(gòu)1)描述業(yè)務(wù)運(yùn)營信息之間相互支持和依賴關(guān)系2)描述業(yè)務(wù)運(yùn)營信息之間的有效整合3)描述業(yè)務(wù)運(yùn)營信息與管理支持信息