信用社銀行案件專項治理和防范操作風(fēng)險實施方案(已修改)
2025-06-18 21:19 本頁面
【正文】 信用社（銀行）案件專項治理和防范操作風(fēng)險實施方案為切實加強管理，從嚴(yán)治社，防范和控制操作風(fēng)險，根據(jù)省銀監(jiān)局《關(guān)于印發(fā)銀監(jiān)會加強操作風(fēng)險防范和開展案件專項治理工作的通知》(銀監(jiān)發(fā)[今年]67號)、省聯(lián)社《關(guān)于開展案件專項治理和防范操作風(fēng)險工作的通知》(信聯(lián)監(jiān)[今年]3號)文件精神要求，市聯(lián)社決定在全市農(nóng)村信用社開展案件專項治理和防范操作風(fēng)險工作（以下簡稱專項治理工作），現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：一、工作目標(biāo)加強制度建設(shè)，完善內(nèi)部控制，消除風(fēng)險隱患，遏止案件發(fā)生，促進我市農(nóng)村信用社改革和發(fā)展穩(wěn)健進行。二、工作內(nèi)容（一）開展規(guī)章制度專項清理，聯(lián)社各職能科室，對現(xiàn)有的規(guī)章制度和操作流程進行一次全面清理和評價。現(xiàn)有規(guī)章制度和操作流程不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需要的，要及時修訂和完善；對業(yè)務(wù)工作已開展，但尚未制訂規(guī)章制度和操作流程的，要抓緊制訂和健全。要通過清理充實完善，建立起能夠覆蓋所有部門、崗位和操作環(huán)節(jié)的規(guī)章制度，并以次為契機，建立起杜絕管理“斷層”和風(fēng)險控制“盲區(qū)”的長效機制。（二）嚴(yán)肅查處已發(fā)案件，聯(lián)社職能部門要組織力量認(rèn)真查處違法、違規(guī)、違紀(jì)案件，并切實做好糾錯補漏和責(zé)任追究工作。對明年4月30日前已發(fā)生但尚未結(jié)案的違法違規(guī)違紀(jì)案件，無特殊情況的，必須在明年9月底前予以結(jié)案。（三）開展防范操作風(fēng)險的專項檢查活動。以聯(lián)社為單位組織防范操作風(fēng)險大檢查，各信用社（部）要組織開展自查活動。自查的主要內(nèi)容是:主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實和執(zhí)行情況,重點環(huán)節(jié)控制制度的落實情況，包括機構(gòu)組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、資金管理
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