【正文】 華商新興活力靈活配置混合型證券投資基金年年度報(bào)告年月日基金管理人：華商基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司送出日期：年月日167。1 重要提示及目錄 重要提示基金管理人的董事會(huì)、董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶的法律責(zé)任。本年度報(bào)告已經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)?；鹜泄苋酥袊ど蹄y行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于年月日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書及更新。本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)。本報(bào)告期自年月日起至月日止。 目錄167。 重要提示及目錄 重要提示 目錄 167。 基金簡介 基金基本情況 基金產(chǎn)品說明 基金管理人和基金托管人 信息披露方式 其他相關(guān)資料 167。 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)及利潤分配情況 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo) 基金凈值表現(xiàn) 過去三年基金的利潤分配情況 167。 管理人報(bào)告 基金管理人及基金經(jīng)理情況 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)公平交易情況的專項(xiàng)說明 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明 管理人對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望 管理人內(nèi)部有關(guān)本基金的監(jiān)察稽核工作情況 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金估值程序等事項(xiàng)的說明 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金利潤分配情況的說明 報(bào)告期內(nèi)管理人對(duì)本基金持有人數(shù)或基金資產(chǎn)凈值預(yù)警情形的說明 167。 托管人報(bào)告 報(bào)告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明 托管人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金投資運(yùn)作遵規(guī)守信、凈值計(jì)算、利潤分配等情況的說明 托管人對(duì)本年度報(bào)告中財(cái)務(wù)信息等內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整發(fā)表意見 167。 審計(jì)報(bào)告 審計(jì)報(bào)告基本信息 審計(jì)報(bào)告的基本內(nèi)容 167。 年度財(cái)務(wù)報(bào)表 資產(chǎn)負(fù)債表 利潤表 所有者權(quán)益（基金凈值）變動(dòng)表 報(bào)表附注 167。 投資組合報(bào)告 期末基金資產(chǎn)組合情況 期末按行業(yè)分類的股票投資組合 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票投資明細(xì) 報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng) 期末按債券品種分類的債券投資組合 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì) 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有資產(chǎn)支持證券投資明細(xì) 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì) 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì) 報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明 報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明 投資組合報(bào)告附注 167。 基金份額持有人信息 期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu) 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金份額總量區(qū)間的情況 167。 開放式基金份額變動(dòng) 167。 重大事件揭示 基金份額持有人大會(huì)決議 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng) 涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟 基金投資策略的改變 為基金進(jìn)行審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況 管理人、托管人及其高級(jí)管理人員受稽查或處罰等情況 基金租用證券公司交易單元的有關(guān)情況 其他重大事件 167。 影響投資者決策的其他重要信息 報(bào)告期內(nèi)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過的情況 167。 備查文件目錄 備查文件目錄 存放地點(diǎn) 查閱方式 167。2 基金簡介 基金基本情況基金名稱華商新興活力靈活配置混合型證券投資基金基金簡稱華商新興活力混合基金主代碼基金運(yùn)作方式契約型開放式基金合同生效日年月日基金管理人華商基金管理有限公司基金托管人中國工商銀行股份有限公司報(bào)告期末基金份額總額份基金合同存續(xù)期不定期 基金產(chǎn)品說明投資目標(biāo)本基金重點(diǎn)研究以新技術(shù)、新需求及新模式為特點(diǎn)的新興產(chǎn)業(yè)，進(jìn)行積極的行業(yè)配置。同時(shí)本基金在精選行業(yè)的基礎(chǔ)上，將重點(diǎn)挖掘具備“活力”的上市公司，力爭獲得資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。投資策略本基金將重點(diǎn)關(guān)注各種新興產(chǎn)業(yè)對(duì)生活及經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成的影響，挖掘經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在的各類新技術(shù)、新需求、新模式及其所蘊(yùn)含的投資機(jī)會(huì)，并從中精選具備活力的上市公司。同時(shí)，根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)和市場風(fēng)險(xiǎn)特征變化的判斷，通過不斷優(yōu)化資產(chǎn)配置、控制倉位和采用股指期貨做套期保值等策略，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)長期穩(wěn)定增值。業(yè)績比較基準(zhǔn)中證指數(shù)收益率上證國債指數(shù)收益率風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金是混合型證券投資基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場基金，但低于股票型基金，屬于證券投資基金中的中高風(fēng)險(xiǎn)和中高預(yù)期收益產(chǎn)品。 基金管理人和基金托管人項(xiàng)目基金管理人基金托管人名稱華商基金管理有限公司中國工商銀行股份有限公司信息披露負(fù)責(zé)人姓名周亞紅郭明聯(lián)系電話電子郵箱客戶服務(wù)電話 傳真注冊(cè)地址北京市西城區(qū)平安里西大街號(hào)中海國際中心層北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街號(hào)辦公地址北京市西城區(qū)平安里西大街號(hào)中海國際中心層北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街號(hào)郵政編碼法定代表人李曉安易會(huì)滿 信息披露方式 本基金選定的信息披露報(bào)紙名稱中國證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)登載基金年度報(bào)告正文的管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址基金管理人網(wǎng)址：基金年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn)基金管理人及基金托管人辦公場所 其他相關(guān)資料項(xiàng)目名稱辦公地址會(huì)計(jì)師事務(wù)所普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)上海市黃浦區(qū)湖濱路號(hào)領(lǐng)展企業(yè)廣場座普華永道中心樓注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)華商基金管理有限公司北京市西城區(qū)平安里西大街號(hào)中海國際中心層 167。3 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)及利潤分配情況 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)金額單位：人民幣元 期間數(shù)據(jù)和指標(biāo)年年月日(基金合同生效日)年月日本期已實(shí)現(xiàn)收益本期利潤加權(quán)平均基金份額本期利潤本期加權(quán)平均凈值利潤率本期基金份額凈值增長率 期末數(shù)據(jù)和指標(biāo)年末年末期末可供分配利潤期末可供分配基金份額利潤期末基金資產(chǎn)凈值期末基金份額凈值 累計(jì)期末指標(biāo)年末 年末 基金份額累計(jì)凈值增長率注： .上述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。 .本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。 .對(duì)期末可供分配利潤，采用期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分余額的孰低數(shù)。 基金凈值表現(xiàn) 基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較階段份額凈值增長率①份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差②業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④①－③②－④過去三個(gè)月過去六個(gè)月過去一年自基金合同生效起至今 自基金合同生效以來基金份額累計(jì)凈值增長率變動(dòng)及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較注：①本基金合同生效日為年月日。 ②根據(jù)《華商新興活力靈活配置混合型證券投資基金》的規(guī)定，本基金主要投資于依法發(fā)行、上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板、中小板和其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)上市的股票）、債券（國債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、中小企業(yè)私募債等）、債券回購、銀行存款、權(quán)證、股指期貨及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為，其中投資于新興活力方向的證券資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的，權(quán)證、股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。根據(jù)基金合同的規(guī)定，自基金合同生效之日起個(gè)月內(nèi)基金各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例需符合基金合同要求。本基金在建倉期結(jié)束時(shí)，各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例符合基金合同有關(guān)投資比例的約定。 自基金合同生效以來基金每年凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較注：本基金合同生效日為年月日。合同生效當(dāng)年按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算，不按整個(gè)自然年度進(jìn)行折算。 過去三年基金的利潤分配情況本基金自合同生效日（年月日）起至本報(bào)告期末未進(jìn)行利潤分配。167。4 管理人報(bào)告 基金管理人及基金經(jīng)理情況 基金管理人及其管理基金的經(jīng)驗(yàn)華商基金管理有限公司由華龍證券股份有限公司、中國華電集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司、濟(jì)鋼集團(tuán)有限公司共同發(fā)起設(shè)立，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【】號(hào)文批準(zhǔn)設(shè)立，于年月日成立，注冊(cè)資本金為億元人民幣。公司注冊(cè)地北京。截至年月日，本公司旗下共管理四十四只基金產(chǎn)品，分別為華商領(lǐng)先企業(yè)混合型開放式證券投資基金、華商盛世成長混合型證券投資基金、華商收益增強(qiáng)債券型證券投資基金、華商動(dòng)態(tài)阿爾法靈活配置混合型證券投資基金、華商產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金、華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金、華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金、華商穩(wěn)定增利債券型證券投資基金、華商價(jià)值精選混合型證券投資基金、華商主題精選混合型證券投資基金、華商新趨勢優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、華商現(xiàn)金增利貨幣市場基金、華商價(jià)值共享靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金、華商大盤量化精選靈活配置混合型證券投資基金、華商紅利優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、華商優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金、華商雙債豐利債券型證券投資基金、華商創(chuàng)新成長靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金、華商新量化靈活配置混合型證券投資基金、華商新銳產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金、華商未來主題混合型證券投資基金、華商穩(wěn)固添利債券型證券投資基金、華商健康生活靈活配置混合型證券投資基金、華商量化進(jìn)取靈活配置混合型證券投資基金、華商雙翼平衡混合型證券投資基金、華商新常態(tài)靈活配置混合型證券投資基金、華商信用增強(qiáng)債券型證券投資基金、華商雙驅(qū)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、華商新動(dòng)力靈活配置混合型證券投資基金、華商智能生活靈活配置混合型證券投資基金、華商樂享互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金、華商新興活力靈活配置混合型證券投資基金、華商保本號(hào)混合型證券投資基金、華商萬眾創(chuàng)新靈活配置混合型證券投資基金、華商瑞鑫定期開放債券型證券投資基金、華商豐利增強(qiáng)定期開放債券型證券投資基金、華商潤豐靈活配置混合型證券投資基金、華商元亨靈活配置混合型證券投資基金、華商瑞豐混合型證券投資基金、華商民營活力靈活配置混合型證券投資基金、華商研究精選靈活配置混合型證券投資基金、華商鑫安靈活配置混合型證券投資基金、華商可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金、華商上游產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金。 基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）及基金經(jīng)理助理簡介姓名職務(wù)任本基金的基金經(jīng)理（助理）期限證券從業(yè)年限說明任職日期離任日期何奇峰基金經(jīng)理年月日男，中國籍，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，具有基金從業(yè)資格。年月至年月，就職于賽迪顧問股份有限公司，任高級(jí)分析師；年月至年月，就職于長城證券金融研究所，任行業(yè)研究員、行業(yè)部經(jīng)理；年月加入華商基金管理有限公司，曾任研究發(fā)展部行業(yè)研究員、研究組長；年月日至年月日擔(dān)任華商價(jià)值共享靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理助理；年月日起至今擔(dān)任華商價(jià)值共享靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理；年月日至年月日擔(dān)任華商盛世成長混合型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起至今擔(dān)任華商民營活力靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起至今擔(dān)任華商健康生活靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。翟金林基金經(jīng)理，上海分公司總經(jīng)理年月日男，中國籍，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，具有基金從業(yè)資格。年月至年月、年月至年月，就職于安徽無為縣六洲中學(xué)，任教師；年月至年月，就職于天津信托投資有限公司，任研究員；年月至年月，就職于津聯(lián)集團(tuán)資產(chǎn)管理公司，任項(xiàng)目經(jīng)理；年月至年月，就職于申銀萬國證券研究所，任宏觀部研究員；年月至年月，就職于太平洋資產(chǎn)管理公司固定收益部，任資深高級(jí)投資經(jīng)理；年月至年月，就職于中國人保資產(chǎn)管理有限公司權(quán)益研究投資部，任助理總經(jīng)理；年月加入華商基金管理有限公司；年月日起至今擔(dān)任華商鑫安靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。注：①“任職日期”和“離職日期”分別指根據(jù)公司決定確定的聘任日期和解聘日期。 ②證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明在本報(bào)告期內(nèi)，基金管理人不存在損害基金份額持有人利益的行為。基金管理人勤勉盡責(zé)地為基金份額持有人謀求利益，嚴(yán)格遵守了《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定。 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)公平交易情況的專項(xiàng)說明 公平交易制度和控制方法本基金管理人嚴(yán)格執(zhí)行《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》和公司內(nèi)部公平交易制度，在研究分析、投資決策、交易執(zhí)行等各個(gè)環(huán)節(jié)，公平對(duì)待旗下所有投資組合。公司建立投研管理平臺(tái)并定期舉行投研晨會(huì)、投研聯(lián)席會(huì)等，建立健全投資授權(quán)制度，確保各投資組合公