【正文】 1 / 50黑龍江省專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育知識(shí)更新培訓(xùn)創(chuàng)新型國家（20222022）第一年專業(yè)科目學(xué)習(xí)教材東北林業(yè)大學(xué)2022 年 5 月目 錄1 創(chuàng)新型國家與自主創(chuàng)新 ...............................................................................................................1 創(chuàng)新型國家的內(nèi)涵和特征 ....................................................1 自主創(chuàng)新的內(nèi)涵和特征 ......................................................2 創(chuàng)新型國家與自主創(chuàng)新的關(guān)系 ................................................42 建設(shè)創(chuàng)新型國家的重大意義 .......................................................................................................4 是全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、開創(chuàng)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)新局面的重大戰(zhàn)略舉措 ..........4 建設(shè)創(chuàng)新型國家是應(yīng)對國際潮流，保障國家安全和經(jīng)濟(jì)安全的迫切需要 ............53 當(dāng)前我國建設(shè)創(chuàng)新型國家面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn) ...........................................................................6 我國建設(shè)創(chuàng)新型國家面臨的機(jī)遇和已有的基礎(chǔ) ..................................7 當(dāng)前我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的機(jī)遇 ............................................7 我國建設(shè)創(chuàng)新型國家已有的基礎(chǔ)和有利條件 ..................................7 我國建設(shè)創(chuàng)新型國家面臨的挑戰(zhàn)和困難 ........................................84 科技創(chuàng)新的人文環(huán)境建設(shè) .........................................................................................................12 科技創(chuàng)新人文環(huán)境的概念 ...................................................12 歷史上科技創(chuàng)新及其環(huán)境的啟示 ............................................13 影響科技創(chuàng)新人文環(huán)境的原因分析 ..........................................16 傳統(tǒng)文化因素的影響 ....................................................16 中國教育觀念與體系的影響 ...............................................22 中國科技評價(jià)體系的影響 .................................................255 國家科技政策 .............................................................................................................................27 發(fā)達(dá)國家的科學(xué)技術(shù)政策及其作用 ...........................................28 美國 ...................................................................28 芬蘭 ...................................................................29 我國科技政策發(fā)展展望 ....................................................31 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策 ...................................................31 完善人才政策 ...........................................................386 當(dāng)前我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的對策 .............................................................................................41 當(dāng)前我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的基本原則 .........................................41 當(dāng)前我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的基本途徑 .........................................43 提高科研投入強(qiáng)度 .......................................................43 增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力 ...................................................43 加快創(chuàng)新型人才培養(yǎng) .....................................................44 培育全民創(chuàng)新的意識(shí)和良好的創(chuàng)新氛圍 .....................................441 / 50科技創(chuàng)新與創(chuàng)新型國家建設(shè) 在過去幾十年里，中國創(chuàng)造了國內(nèi)生產(chǎn)總值年均增長超過8％的世界奇跡，與此同時(shí)，由于科技創(chuàng)新的低下，在社會(huì)、環(huán)境等許多方面付出了巨大的代價(jià)。中科院可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究組組長、首席科學(xué)家牛文元說，是，現(xiàn)在的GDP不能完全反映自然與環(huán)境之間的平衡，它將質(zhì)量好的和壞的產(chǎn)出一視同仁地計(jì)算在國民財(cái)富之中，現(xiàn)在的GDP沒有考慮資源的稀缺性和生態(tài)的退化，并且只記錄了看得見、可以價(jià)格化的勞務(wù)，對其他對社會(huì)非常有貢獻(xiàn)的勞務(wù)卻視而不見。我國的GDP數(shù)字里，有相當(dāng)一部分是靠犧牲后代人的發(fā)展機(jī)會(huì)來獲得的。數(shù)據(jù)顯示，我國在1985年——2022年的15年高速增長期內(nèi)，％。但是，如果扣除損失成本和大量生態(tài)赤字（即自然部分的虛數(shù)和人文部分的虛數(shù)增長后），這期間內(nèi)，我國的“真實(shí)國民財(cái)富”％。這意味著，過去15年我國的％。我們主張以發(fā)明專利為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度會(huì)導(dǎo)致實(shí)實(shí)在在的GDP增長，利國利民。我國科技創(chuàng)新和科技進(jìn)步與發(fā)達(dá)國家相比，明顯處于落后狀態(tài)。由數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表明，“1996年我國GDP排世界第7位，而我國科技競爭力排在世界第28位，雖然該指標(biāo)在1998年上升至第13位，但1999年4月的排名則繼續(xù)下挫至25位?！庇纱丝芍覈萍紕?chuàng)新及其對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)和促進(jìn)率仍然相對滯后?！拔覈?0年時(shí)間才能達(dá)到中等發(fā)達(dá)國家的水平?！蹦壳拔覈行璐罅Υ龠M(jìn)科技創(chuàng)新的Ramp。D，適當(dāng)提高它占GDP中的比例，方可在較長的時(shí)間里趕上發(fā)達(dá)國家，改變目前科學(xué)技術(shù)相對落后的窘狀。為了改變這種狀況，在黨的十六屆五中全會(huì)上，黨中央、國務(wù)院明確把建設(shè)創(chuàng)新型國家，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略。1 創(chuàng)新型國家與自主創(chuàng)新 創(chuàng)新型國家的內(nèi)涵和特征創(chuàng)新型國家，是指把科技創(chuàng)新作為發(fā)展的基本戰(zhàn)略，以科技創(chuàng)新能力構(gòu)成其競爭優(yōu)勢的國家。其具體內(nèi)涵包括三個(gè)方面：其一，在發(fā)展動(dòng)力上，創(chuàng)新型國家的經(jīng)濟(jì)增長主要依靠科技進(jìn)步和自主創(chuàng)新來推動(dòng)?？萍歼M(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率要比傳統(tǒng)的以從事生產(chǎn)鏈最低端工作為主的國家要高得多。主要以自主創(chuàng)新和科技進(jìn)步為競爭優(yōu)勢，以此來發(fā)展自己的綜合競爭力。因此，在科研、教育、人才培養(yǎng)上有更大的投入。其二，在發(fā)展資源選擇和對外依賴程度上，創(chuàng)新型國家與資源消耗型國家不同。資源消耗型的國家主要依靠自身豐富的自然資源增加國民財(cái)富；外資依賴型國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要依附于發(fā)達(dá)國家的資本、市場和技術(shù)，憑借自己廉價(jià)的土地和勞動(dòng)力，以及廣大的人口構(gòu)成的消費(fèi)市場，通過招商引資金，搞所謂的“三來一補(bǔ)”來發(fā)展經(jīng)濟(jì)。創(chuàng)新型國家主要2 / 50依靠知識(shí)和技術(shù)來增加國民財(cái)富，對外技術(shù)的依存度均在30%以下。其三，在戰(zhàn)略設(shè)計(jì)和發(fā)展的特色上，創(chuàng)新型國家是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念，是一個(gè)不斷實(shí)現(xiàn)、不斷向目標(biāo)逼近的過程。隨著時(shí)間的推移，各國都開始重視科技進(jìn)步，創(chuàng)新型國家的標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)越來越高。一些國家邁入創(chuàng)新型國家的行列，而一些創(chuàng)新型國家也可能由于科技發(fā)展競爭力的下降達(dá)不到創(chuàng)新型國家的標(biāo)準(zhǔn)，退出創(chuàng)新型國家的行列。創(chuàng)新型國家的發(fā)展之路不是簡單的模仿。中國建立的創(chuàng)新型國家必然是一個(gè)有中國特色的創(chuàng)新型國家，而不是盲目的模仿和照搬他國模式。盡管目前已經(jīng)有一些國家進(jìn)入創(chuàng)新型國家的行列，但每一個(gè)國家的發(fā)展道路都不同，其創(chuàng)新型國家建設(shè)的模式，以及創(chuàng)新型國家建立后的未來發(fā)展模式上也是完全不同的，因?yàn)楦鱾€(gè)國家的人口、資源、環(huán)境以及發(fā)展的基礎(chǔ)是不同的，面對的國家環(huán)境和國際地位也不同。因此模式可以借鑒但絕不可以照搬。從定量角度看，創(chuàng)新型國家大體具有以下這些基本特征：其一，科技創(chuàng)新成為促進(jìn)國家發(fā)展的主導(dǎo)戰(zhàn)略，創(chuàng)新綜合指數(shù)明顯高于其他國家，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率一般在70%以上。在國際技術(shù)貿(mào)易收支方面，高收入國家獲得全球技術(shù)轉(zhuǎn)讓和許可收入的98％。其二，創(chuàng)新資金投入達(dá)到了一定的標(biāo)準(zhǔn)。目前的創(chuàng)新型國家，研究與發(fā)展(R＆D)資金投入占GDP總值的比重都在2％以上。以2022年為例，日本和美國的Ramp。D投入分別占其GDP的％％，瑞典和芬蘭也都超過了3％。根據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，在全球Ramp。D投入中，美國、歐盟、日本等發(fā)達(dá)國家占86％。其三，具有很強(qiáng)的自我創(chuàng)新能力。目前的創(chuàng)新型國家，對引進(jìn)技術(shù)的依存度均在30％以下，創(chuàng)新能力指數(shù)超過25。其四，專利數(shù)量大、質(zhì)量高。這些國家所獲得的三方專利數(shù)(美國、歐洲和日本授權(quán)的專利)占世界專利數(shù)量的絕大多數(shù)。世界公認(rèn)的20個(gè)創(chuàng)新型國家擁有的發(fā)明專利總數(shù)占全世界的99％，而僅占全球15％人口的富國卻擁有世界上幾乎所有的技術(shù)創(chuàng)新成果，科學(xué)成果在世界級(jí)科技出版物中占的比例高達(dá)87％左右。 自主創(chuàng)新的內(nèi)涵和特征創(chuàng)新的概念最早是由美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫熊彼特提出的，熊彼特于1912年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中首次提出這一理論。他認(rèn)為創(chuàng)新是企業(yè)家將新發(fā)明引入生產(chǎn)體系，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合，以獲得潛在的超額利潤為目的的行為。事實(shí)上，熊彼特并沒有對創(chuàng)新進(jìn)行深入剖析，熊彼特的創(chuàng)新概念包括各種可以提高資源配置效率的創(chuàng)新活動(dòng)，有技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新，也有管理和組織創(chuàng)新，這些活動(dòng)多數(shù)與技術(shù)有關(guān)，但也有的與技術(shù)無關(guān)。熊彼特去世后，其主要追隨者從不同角度將創(chuàng)新理論擴(kuò)展為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個(gè)獨(dú)立分支，一是技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派，二是組織創(chuàng)新學(xué)派。同時(shí)，他的創(chuàng)新概念也在不斷地被推廣和引申。在當(dāng)代中國，人們往往使用創(chuàng)新的廣義概念，即創(chuàng)新是指人的創(chuàng)造性勞動(dòng)及其價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，是賦予資源以新的創(chuàng)造財(cái)富能力的行為。自主創(chuàng)新其特征至少包括3 / 50以下四個(gè)方面：第一，自主創(chuàng)新是擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新。從創(chuàng)新成果的擁有性質(zhì)上看，自主創(chuàng)新是創(chuàng)新者自己占有這些創(chuàng)新成果，而且這些成果往往體現(xiàn)在專利、商標(biāo)等受到法律保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)上。也就是說，自主創(chuàng)新者享有這個(gè)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這是自主創(chuàng)新最核心的特性。產(chǎn)權(quán)是一個(gè)嚴(yán)格的法律學(xué)概念，所謂產(chǎn)權(quán)是財(cái)產(chǎn)權(quán)的簡稱，指法定主體對財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、收益權(quán)和處分權(quán)的總和，產(chǎn)權(quán)是所有者對財(cái)產(chǎn)的四個(gè)權(quán)利的排它性獨(dú)占權(quán)。擁有某項(xiàng)創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體，就像擁有房子一樣，擁有了這樣一個(gè)財(cái)產(chǎn)，只有他自己(即所謂的排他性)有這個(gè)權(quán)利來處置這個(gè)財(cái)產(chǎn)，不論從中獲得多大的收益，或遭遇到多大的損失，都要由他自己承擔(dān)。也正是由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能要比房地產(chǎn)有更大的增值性，才有那么多人爭著獲得這種產(chǎn)權(quán)、爭著去交易這種產(chǎn)權(quán)。目前自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)又?jǐn)U展到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上，出現(xiàn)了所謂“技術(shù)專利化——專利標(biāo)準(zhǔn)化——標(biāo)準(zhǔn)許可化”的創(chuàng)新模式?，F(xiàn)代的成功企業(yè)是一批能夠創(chuàng)造和制訂標(biāo)準(zhǔn)，讓別人去追隨、去遵循的世界級(jí)領(lǐng)先企業(yè)，是能成熟地對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略進(jìn)行商業(yè)化運(yùn)作的行家。目前流行這樣的說法：三流企業(yè)賣苦力，二流企業(yè)賣產(chǎn)品，一流企業(yè)賣技術(shù)，超一流企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)，就反映出擁有自主標(biāo)準(zhǔn)是自主創(chuàng)新的重要內(nèi)容。第二，自主創(chuàng)新是可獲超額利潤，同時(shí)又具有高風(fēng)險(xiǎn)性的創(chuàng)新。從創(chuàng)新成果的收益上看，或從創(chuàng)新目的看，自主創(chuàng)新往往可以獲得比其他跟進(jìn)者更大的利潤。正是對超額利潤的追求才會(huì)使投資者敢于投入，創(chuàng)新者敢于嘗試。以專利為例，自主創(chuàng)新者擁有了某項(xiàng)技術(shù)的專利后，在專利保護(hù)期內(nèi)，它可以獨(dú)家享有這個(gè)技術(shù)，因此可以將這個(gè)新產(chǎn)品定出很高的價(jià)格，以獲得高額利潤。同時(shí)可以以某種對自己最有利的條件把這種技術(shù)專利的使用權(quán)加以轉(zhuǎn)讓，可以采取獨(dú)占許可證、排它許可證的形式轉(zhuǎn)讓給一家買主，也可以以普通許可證的方式轉(zhuǎn)讓給多家買主。在高技術(shù)領(lǐng)域，這種特征就更加明顯。一些領(lǐng)域高技術(shù)的利潤比傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高30％～50％。有人統(tǒng)計(jì)，％，英特爾公司的％。第三，自主創(chuàng)新是具有連續(xù)性、系列性和擴(kuò)張性的創(chuàng)新。從創(chuàng)新成果產(chǎn)生的相關(guān)性上看，由于自主創(chuàng)新或者原始創(chuàng)新都集中于開發(fā)能力比較大的企業(yè)，這些企業(yè)研究開發(fā)力量雄厚、資金雄厚、技術(shù)儲(chǔ)備雄厚。為了長期獨(dú)霸市場，已經(jīng)形成了一整套的市場調(diào)研、開發(fā)戰(zhàn)略等項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)。正是由于開發(fā)戰(zhàn)略的指導(dǎo)，自主創(chuàng)