【正文】 第七章 對(duì)自由貿(mào)易的迷信 第七章 對(duì)自由貿(mào)易的迷信... 1第一節(jié) 正統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的迷誤... 1第二節(jié) 富國(guó)靠保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)而興起... 5第三節(jié) 貿(mào)易保護(hù)主義下的科技革命... 10第四節(jié) 自由貿(mào)易中的失敗者... 11 本書(shū)的第一章第二節(jié)已經(jīng)指出了正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論對(duì)自由貿(mào)易的迷信。正統(tǒng)的西方經(jīng)濟(jì)理論歷來(lái)認(rèn)為自由貿(mào)易政策是最好的對(duì)外貿(mào)易政策，強(qiáng)調(diào)它可以達(dá)到充分的效率，而且它正是有利于實(shí)行自由貿(mào)易政策的國(guó)家自己。而經(jīng)濟(jì)自由主義者們更是從來(lái)都把自由貿(mào)易最優(yōu)論當(dāng)作自己最得力的一個(gè)思想武器。這種理論教條已經(jīng)并且繼續(xù)在對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成巨大的危害。在中國(guó)，這一理論教條也在日益得勢(shì)，它對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的害處越來(lái)越大。為了不讓這一理論觀點(diǎn)造成進(jìn)一步的危害，本章將從理論和歷史實(shí)際兩方面來(lái)破除這種對(duì)自由貿(mào)易的迷信。 第一節(jié) 正統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的迷誤 對(duì)貿(mào)易政策的討論與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史一樣久遠(yuǎn)，而正統(tǒng)的西方經(jīng)濟(jì)理論從誕生之日起，就與自由貿(mào)易最優(yōu)論密不可分地聯(lián)系在一起。在亞當(dāng)斯密為正統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論構(gòu)建最初的理論體系時(shí)，他就把對(duì)自由貿(mào)易最優(yōu)性質(zhì)的論證當(dāng)作整個(gè)理論體系的主要部分之一。從那以后，自由貿(mào)易最優(yōu)論在正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中的統(tǒng)治地位幾乎從來(lái)就沒(méi)有動(dòng)搖過(guò)，改變的只是對(duì)它進(jìn)行理論論證的著眼點(diǎn)。 亞當(dāng)斯密曾經(jīng)力圖依據(jù)他的勞動(dòng)價(jià)值論來(lái)論證自由貿(mào)易政策的最優(yōu)性質(zhì)。但是后世的正統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論繼承的不是他的這種論證方式，而是李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論所開(kāi)創(chuàng)的思維傳統(tǒng)。 自李嘉圖以來(lái)，正統(tǒng)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)發(fā)展出了三代不同的國(guó)際貿(mào)易理論（或者說(shuō)，三代不同的理論“模型”）。這三代理論的代表分別是李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)（或比較成本）學(xué)說(shuō)、赫克歇爾—俄林的“要素稟賦”學(xué)說(shuō)和以克魯格曼為代表的“行業(yè)內(nèi)貿(mào)易”模型。 人們通常將第三代國(guó)際貿(mào)易理論稱作“新國(guó)際貿(mào)易理論”，而“行業(yè)內(nèi)貿(mào)易”模型則是新貿(mào)易理論中最重要的理論模型，它以規(guī)模報(bào)酬遞增和壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因，并且據(jù)此說(shuō)明各國(guó)商品的進(jìn)出口結(jié)構(gòu)如何決定。其實(shí)這些新貿(mào)易理論，包括“行業(yè)內(nèi)貿(mào)易”模型，都不能證明自由貿(mào)易政策必定優(yōu)越。相反地，可以在一定程度上使用這些新貿(mào)易理論來(lái)說(shuō)明非自由貿(mào)易的政策有時(shí)比自由貿(mào)易政策更好。 真正論證了自由貿(mào)易政策的最優(yōu)性質(zhì)的，是正統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易學(xué)說(shuō)中的那兩代老的傳統(tǒng)理論，也就是李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)和赫克歇爾—俄林的“要素稟賦”學(xué)說(shuō)。正是它們使正統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論陷入迷誤。 比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)和要素稟賦學(xué)說(shuō)都假定整個(gè)經(jīng)濟(jì)是競(jìng)爭(zhēng)性的。按照正統(tǒng)的微觀經(jīng)濟(jì)理論，在競(jìng)爭(zhēng)條件下，長(zhǎng)期均衡時(shí)兩種產(chǎn)品的相對(duì)比價(jià)應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒鼈兊拈L(zhǎng)期平均成本之比。這是因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)條件下產(chǎn)品的長(zhǎng)期均衡價(jià)格必定等于其長(zhǎng)期平均成本，而這又意味著這種價(jià)格使同種生產(chǎn)要素在用于生產(chǎn)任何產(chǎn)品時(shí)都得到了同樣報(bào)酬。 在這種情況下，如果各國(guó)都實(shí)行自由貿(mào)易，長(zhǎng)期中任何兩種產(chǎn)品價(jià)格之間的比率在各個(gè)國(guó)家的市場(chǎng)上都應(yīng)當(dāng)相等，因?yàn)楫?dāng)一國(guó)市場(chǎng)上某兩種產(chǎn)品價(jià)格之間的比率與另一國(guó)不同時(shí)，將產(chǎn)品從它的相對(duì)價(jià)格較低的國(guó)家販賣(mài)到其相對(duì)價(jià)格較高的國(guó)家就會(huì)有利可圖。而任何兩種產(chǎn)品之間的相對(duì)比價(jià)在競(jìng)爭(zhēng)性的經(jīng)濟(jì)中總是取決于它們的長(zhǎng)期平均成本之比。利用不同國(guó)家之間不同的相對(duì)比價(jià)的套利行為將使各種產(chǎn)品之間的相對(duì)比價(jià)在不同國(guó)家趨于一致。從這種套利性的貿(mào)易中最終會(huì)產(chǎn)生一種國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)，在這個(gè)國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)下，每個(gè)國(guó)家向別國(guó)出口的產(chǎn)品，都是它在沒(méi)有對(duì)外貿(mào)易時(shí)相對(duì)生產(chǎn)成本低于別國(guó)的產(chǎn)品。比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)和要素稟賦學(xué)說(shuō)都依據(jù)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)濟(jì)的這種看法來(lái)闡發(fā)其對(duì)外貿(mào)易理論。 比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)和要素稟賦學(xué)說(shuō)之間的最主要差別，在于它們以不同的原因來(lái)解釋不同國(guó)家兩種產(chǎn)品之間的相對(duì)生產(chǎn)成本為什么不一樣。比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)把這種差別的原因簡(jiǎn)單地歸結(jié)為技術(shù)上的差別，認(rèn)為由于不同國(guó)家有著不同的技術(shù)水平，因而當(dāng)它們?cè)跊](méi)有對(duì)外貿(mào)易的自給自足條件下生產(chǎn)同樣兩種產(chǎn)品時(shí)，這兩種產(chǎn)品生產(chǎn)成本的相對(duì)比率不可能完全一樣。而要素稟賦學(xué)說(shuō)則強(qiáng)調(diào)，不同國(guó)家相對(duì)生產(chǎn)成本之間的差別來(lái)源于它們具有不同的要素稟賦：在沒(méi)有對(duì)外貿(mào)易的自給自足條件下，某種生產(chǎn)要素相對(duì)比較豐富的國(guó)家中這種生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格也比較低，生產(chǎn)相對(duì)密集地使用這種生產(chǎn)要素的產(chǎn)品的相對(duì)成本也就比較低。 比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)和要素稟賦學(xué)說(shuō)對(duì)自由貿(mào)易好處的全部論證，都遵循著李嘉圖說(shuō)明自由貿(mào)易好處的論證方式。 李嘉圖以嚴(yán)密的數(shù)量比較證明，只要兩國(guó)生產(chǎn)同樣兩種物品的相對(duì)成本不一樣，這兩個(gè)國(guó)家就都可以出口自己生產(chǎn)的相對(duì)成本比較低的產(chǎn)品，進(jìn)口自己生產(chǎn)相對(duì)成本比較高的產(chǎn)品，通過(guò)這種貿(mào)易使這兩個(gè)國(guó)家都獲益，因?yàn)樗鼈兌加纱擞米约河邢薜馁Y源而得到了更多的商品。例如，，那就不管它們的絕對(duì)生產(chǎn)成本是多少，都應(yīng)該由英國(guó)向葡萄牙出口酒，而由葡萄牙向英國(guó)出口呢絨。，把這些酒出口到葡萄牙可以換回多于1單位的呢絨。 比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)和要素稟賦學(xué)說(shuō)都強(qiáng)調(diào)，在自由貿(mào)易條件下，貿(mào)易結(jié)構(gòu)自動(dòng)就會(huì)達(dá)到資源最優(yōu)配置的這個(gè)要求。它們都證明了，自由貿(mào)易會(huì)使各國(guó)都出口自己生產(chǎn)的相對(duì)成本比較低的產(chǎn)品，從而按相對(duì)成本低的比較優(yōu)勢(shì)形成了一個(gè)有效率的國(guó)際分工結(jié)構(gòu)。這樣一種國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工結(jié)構(gòu)有利于參與國(guó)際貿(mào)易的每一個(gè)國(guó)家。這就是正統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)自由貿(mào)易好處的根本論證。 在這種正統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論支持下，西方發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)部的各種利益集團(tuán)相互整合，已經(jīng)使自由貿(mào)易在第二次世界大戰(zhàn)后成了西方經(jīng)濟(jì)界不可動(dòng)搖的教條。西方人的灌輸已經(jīng)在很大程度上控制了世界的輿論，以致發(fā)展中國(guó)家的許多人也相信，只有自由貿(mào)易政策才是真正的發(fā)展經(jīng)濟(jì)之路。在這種思想支配下，有人還煞有介事地搬用可計(jì)算一般均衡模型，“算出了”中國(guó)如果接受一系列貿(mào)易自由化措施，%等等。按照這一類的論調(diào)，中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家要想發(fā)展經(jīng)濟(jì)，就應(yīng)當(dāng)實(shí)行自由貿(mào)易政策，放棄對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的一切保護(hù)措施。 但是在實(shí)際上，西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家鼓吹自由貿(mào)易，是披著科學(xué)的外衣販賣(mài)其損人利己的私貨。自由貿(mào)易政策對(duì)發(fā)展中國(guó)家是一副毒藥，它會(huì)嚴(yán)重地妨礙落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。正統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論在論證自由貿(mào)易的優(yōu)越性時(shí)，自己也在科學(xué)上陷入了嚴(yán)重的迷誤。 迷誤首先在于把按照當(dāng)前的技術(shù)狀況配置資源當(dāng)成了經(jīng)濟(jì)效率的唯一來(lái)源，完全忽略了技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提高效率上的決定意義。按照當(dāng)前的比較優(yōu)勢(shì)實(shí)行國(guó)際分工，其實(shí)質(zhì)在于按照當(dāng)前的技術(shù)狀況最優(yōu)地配置資源。這無(wú)疑會(huì)在給定的技術(shù)狀況下提高經(jīng)濟(jì)效率，但是它并不一定有利于一國(guó)的技術(shù)進(jìn)步，而當(dāng)代的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論已經(jīng)證明，現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、特別是人均收入的提高主要來(lái)源于生產(chǎn)中的技術(shù)進(jìn)步。 按照當(dāng)前的比較優(yōu)勢(shì)實(shí)行國(guó)際分工之所以有可能妨礙技術(shù)進(jìn)步，是因?yàn)樗赡茏璧K一國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集化進(jìn)程。 稍微觀察過(guò)當(dāng)今的發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史的人都會(huì)注意到，它們經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的共同特征之一是其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷技術(shù)密集化，這種技術(shù)密集化的主要表現(xiàn)就是一國(guó)最有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品變得具有了更高的技術(shù)含量。具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品是一國(guó)能夠形成凈出口的產(chǎn)品，這種產(chǎn)品的技術(shù)密集化集中體現(xiàn)了一國(guó)全部產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提高和技術(shù)密集化。這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)技術(shù)密集化的過(guò)程就是臺(tái)灣人所說(shuō)的“產(chǎn)業(yè)升級(jí)”，它從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面反映了一國(guó)的技術(shù)進(jìn)步。 確實(shí)，上述說(shuō)法的前提是可以按生產(chǎn)的產(chǎn)品不同把生產(chǎn)分為“技術(shù)含量高的”與“技術(shù)含量低的”。這種分法當(dāng)然并不很?chē)?yán)格。可以用不同的方法生產(chǎn)同一種產(chǎn)品如棉布，這些不同的方法有著不同的技術(shù)含量。但是，我們應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步考慮到，企業(yè)總是在生產(chǎn)同種產(chǎn)品的不同生產(chǎn)技術(shù)中挑選成本最低的那種，而在不同產(chǎn)品上，能夠選出的成本最低的生產(chǎn)方法有著明顯不同的技術(shù)含量。這樣，不同種類的產(chǎn)品生產(chǎn)在技術(shù)密集的程度上就還是有著顯著的區(qū)別。例如，紡紗的技術(shù)含量顯然低于飛機(jī)生產(chǎn)的技術(shù)含量。 19世紀(jì)以來(lái)各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中所走過(guò)的技術(shù)密集化道路有相當(dāng)大的共同性。一國(guó)進(jìn)入了開(kāi)始工業(yè)化的快速發(fā)展過(guò)程之后，首先具有了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的行業(yè)一般都是紡織業(yè)，因?yàn)樗枰募夹g(shù)含量比較低。此后的技術(shù)密集化道路取決于一國(guó)走哪一條產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑：在發(fā)展重工業(yè)上具有比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家（如德國(guó)、日本和韓國(guó)），其具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)依次變?yōu)殇撹F、化工、造船、汽車(chē)和機(jī)器制造、飛機(jī)制造和計(jì)算機(jī)高技術(shù)成分（大規(guī)模集成電路和大型數(shù)據(jù)機(jī)）等等；而在發(fā)展輕工業(yè)上具有比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家和地區(qū)，其具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)則依次變?yōu)槿沼孟M(fèi)品、服裝、電子產(chǎn)品等等。走這樣的技術(shù)密集化和產(chǎn)業(yè)升級(jí)道路，世界各國(guó)幾乎沒(méi)有例外；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的技術(shù)密集化越快，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就越快；不能迅速實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的技術(shù)密集化的國(guó)家，其可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度必定不快。 最近幾年陷入經(jīng)濟(jì)困境的東亞國(guó)家，多半都是由于沒(méi)能將整個(gè)經(jīng)濟(jì)的支柱轉(zhuǎn)向更加技術(shù)密集化的產(chǎn)業(yè)。例如，自80年代以來(lái)日本的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)就是汽車(chē)制造和家用電器產(chǎn)品，這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)至今沒(méi)有明顯的改變，這就從根本上妨礙了日本經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步增長(zhǎng)。這是最近10年來(lái)日本經(jīng)濟(jì)陷入困境的深層原因之一。 既然落后國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本途徑是盡快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，盡快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的技術(shù)密集化，最有利于落后國(guó)家發(fā)展的對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略就應(yīng)當(dāng)完全服務(wù)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的技術(shù)密集化。但是自由貿(mào)易政策常常會(huì)放慢落后國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)技術(shù)密集化的進(jìn)程，這就使自由貿(mào)易政策對(duì)任何發(fā)展中國(guó)家都不會(huì)是一個(gè)最優(yōu)的政策。 前邊已經(jīng)說(shuō)過(guò)，自由貿(mào)易的好處是用比較優(yōu)勢(shì)原理來(lái)論證的，這種原理具體化在傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)和要素稟賦學(xué)說(shuō)中?？捎?jì)算一般均衡不過(guò)是把這些理論化為具體的數(shù)學(xué)模型，再利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)這些模型作了估算而已。我們說(shuō)自由貿(mào)易不利于落后國(guó)家的發(fā)展，這等于說(shuō)以比較優(yōu)勢(shì)原理所作的對(duì)自由貿(mào)易最優(yōu)性的論證不能成立，按可計(jì)算一般均衡“算出”的自由貿(mào)易好處根本就不可信。 為什么現(xiàn)在用可計(jì)算一般均衡模型作出的估算不可靠？為什么作為這個(gè)模型基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢(shì)原理不能證明自由貿(mào)易的最優(yōu)性？其根源就在于，比較優(yōu)勢(shì)原理和可計(jì)算一般均衡模型都用僵死的眼光去看待生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率，不承認(rèn)生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率取決于生產(chǎn)的歷史，不承認(rèn)對(duì)外貿(mào)易政策可以影響生產(chǎn)率。 如果一國(guó)生產(chǎn)某種產(chǎn)品的相對(duì)生產(chǎn)率高一些，它生產(chǎn)這種產(chǎn)品的相對(duì)成本自然就會(huì)低一些。但是生產(chǎn)率的高低不是天生的，它在相當(dāng)大的程度上取決于人們?cè)趯?shí)踐中的學(xué)習(xí)和鍛煉。一般來(lái)說(shuō)，人們干同一種工作的次數(shù)越多，工作效率就會(huì)越高；同樣，一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)過(guò)的同一種產(chǎn)品越多，生產(chǎn)效率就越高，其生產(chǎn)成本也就越低。這個(gè)道理，有工作經(jīng)驗(yàn)的人都會(huì)感覺(jué)到。而美國(guó)人早就作過(guò)測(cè)算：一種型號(hào)的飛機(jī)的累積產(chǎn)量增加一倍，其生產(chǎn)成本就會(huì)降低20％。這就是著名的“學(xué)習(xí)效應(yīng)”。 這種“學(xué)習(xí)效應(yīng)”有兩個(gè)特點(diǎn)：1. 一種產(chǎn)品的生產(chǎn)率取決于它的生產(chǎn)歷史，歷史上生產(chǎn)過(guò)的產(chǎn)品越多成本就越低；2. 一種產(chǎn)品的生產(chǎn)歷史越長(zhǎng)，其成本降低的潛力越小。從生產(chǎn)第一架飛機(jī)到生產(chǎn)第二架飛機(jī)就可以降低成本20％，而生產(chǎn)出一萬(wàn)架飛機(jī)之后，要再生產(chǎn)一萬(wàn)架飛機(jī)才可以降低20％的成本。由此看來(lái)，生產(chǎn)沒(méi)有生產(chǎn)過(guò)的產(chǎn)品可以很快降低其生產(chǎn)成本，而生產(chǎn)老產(chǎn)品則不會(huì)降低多少它的成本。 如果考慮到這種學(xué)習(xí)效應(yīng)，我們就可以知道比較成本學(xué)說(shuō)對(duì)自由貿(mào)易政策所作的論證錯(cuò)在哪里： 發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)過(guò)的“新產(chǎn)品”（現(xiàn)代工業(yè)產(chǎn)品）一定很少，新產(chǎn)品相對(duì)于舊產(chǎn)品的生產(chǎn)率一定大大低于發(fā)達(dá)國(guó)家，新產(chǎn)品