【正文】 C12001上市公司治理準(zhǔn)則（本文檔最下面有一套試題）上市公司治理課程編號(hào)學(xué)習(xí)期限課程學(xué)時(shí)有效期是否必修價(jià)格　C1200190天2學(xué)時(shí)20121231必修40元課程通過(guò)規(guī)則本課程分為課程講解和課后測(cè)驗(yàn)兩部分，只有通過(guò)課后測(cè)驗(yàn)方能取得培訓(xùn)學(xué)時(shí)。課程講解要求：學(xué)員必須按照頁(yè)面順序?qū)W習(xí)完所有課程內(nèi)容，方能進(jìn)入課程測(cè)驗(yàn)。課程測(cè)驗(yàn)要求：學(xué)員應(yīng)在50分鐘內(nèi)完成測(cè)驗(yàn)，可測(cè)驗(yàn)次數(shù)為3次，任意一次測(cè)驗(yàn)成績(jī)達(dá)到或超過(guò)80分即通過(guò)課程測(cè)驗(yàn)，本課程學(xué)習(xí)即結(jié)束。學(xué)員點(diǎn)擊“開(kāi)始學(xué)習(xí)”后，應(yīng)在90天內(nèi)完成課程學(xué)習(xí)并參加課后測(cè)驗(yàn)。如未在規(guī)定學(xué)習(xí)期限內(nèi)完成課程學(xué)習(xí)，或未在規(guī)定次數(shù)內(nèi)通過(guò)課后測(cè)驗(yàn)，則不能獲得培訓(xùn)學(xué)時(shí)。課程簡(jiǎn)介本課程的主要內(nèi)容包括公司治理的涵義、原則、國(guó)際比較及治理機(jī)制，公司治理問(wèn)題產(chǎn)生的背景，我國(guó)上市公司治理的問(wèn)題及典型案例，公司治理實(shí)踐和公司治理導(dǎo)向。通過(guò)學(xué)習(xí)，學(xué)員應(yīng)理解并掌握公司治理的涵義、原則及治理機(jī)制，熟悉公司治理問(wèn)題產(chǎn)生的背景及我國(guó)上市公司治理問(wèn)題，了解公司治理仍然存在的難點(diǎn)問(wèn)題，以及公司治理導(dǎo)向。學(xué)習(xí)建議本課程為必修課程。證券公司、證券投資咨詢(xún)公司、證券資信評(píng)級(jí)公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員均可學(xué)習(xí)。課程學(xué)習(xí)的重點(diǎn)為上市公司治理的涵義、原則及機(jī)制，我國(guó)上市公司治理問(wèn)題產(chǎn)生的背景及目前仍然存在的難點(diǎn)問(wèn)題，以及公司治理導(dǎo)向。上市公司治理準(zhǔn)則導(dǎo) 言為推動(dòng)上市公司建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范上市公司運(yùn)作，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《證券法》及其它相關(guān)法律、法規(guī)確定的基本原則，并參照國(guó)外公司治理實(shí)踐中普遍認(rèn)同的標(biāo)準(zhǔn)，制訂本準(zhǔn)則。本準(zhǔn)則闡明了我國(guó)上市公司治理的基本原則、投資者權(quán)利保護(hù)的實(shí)現(xiàn)方式，以及上市公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員所應(yīng)當(dāng)遵循的基本的行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德等內(nèi)容。本準(zhǔn)則適用于中國(guó)境內(nèi)的上市公司。上市公司改善公司治理，應(yīng)當(dāng)貫徹本準(zhǔn)則所闡述的精神。上市公司制定或者修改公司章程及治理細(xì)則，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)本準(zhǔn)則所列明的內(nèi)容。本準(zhǔn)則是評(píng)判上市公司是否具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)的主要衡量標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司治理存在重大問(wèn)題的上市公司，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)將責(zé)令其按照本準(zhǔn)則的要求進(jìn)行整改。第一章　股東與股東大會(huì)第一節(jié)　股東權(quán)利第一條　股東作為公司的所有者，享有法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的合法權(quán)利。上市公司應(yīng)建立能夠確保股東充分行使權(quán)利的公司治理結(jié)構(gòu)。第二條　上市公司的治理結(jié)構(gòu)應(yīng)確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位。股東按其持有的股份享有平等的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。第三條　股東對(duì)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項(xiàng)，享有知情權(quán)和參與權(quán)。上市公司應(yīng)建立和股東溝通的有效渠道。第四條　股東有權(quán)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，通過(guò)民事訴訟或其他法律手段保護(hù)其合法權(quán)利。股東大會(huì)、董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，侵犯股東合法權(quán)益，股東有權(quán)依法提起要求停止上述違法行為或侵害行為的訴訟。董事、監(jiān)事、經(jīng)理執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。股東有權(quán)要求公司依法提起要求賠償?shù)脑V訟。第二節(jié)　股東大會(huì)的規(guī)范第五條　上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定股東大會(huì)的召開(kāi)和表決程序，包括通知、登記、提案的審議、投票、計(jì)票、表決結(jié)果的宣布、會(huì)議決議的形成、會(huì)議記錄及其簽署、公告等。第六條　董事會(huì)應(yīng)認(rèn)真審議并安排股東大會(huì)審議事項(xiàng)。股東大會(huì)應(yīng)給予每個(gè)提案合理的討論時(shí)間。第七條　上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)原則，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確具體。第八條　上市公司應(yīng)在保證股東大會(huì)合法、有效的前提下，通過(guò)各種方式和途徑，包括充分運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，擴(kuò)大股東參與股東大會(huì)的比例。股東大會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)的選擇應(yīng)有利于讓盡可能多的股東參加會(huì)議。第九條　股東既可以親自到股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)投票，也可以委托代理人代為投票，兩者具有同樣的法律效力。第十條　上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合有關(guān)條件的股東可向上市公司股東征集其在股東大會(huì)上的投票權(quán)。投票權(quán)征集應(yīng)采取無(wú)償?shù)姆绞竭M(jìn)行，并應(yīng)向被征集人充分披露信息。第十一條　機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在公司董事選任、經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)與監(jiān)督、重大事項(xiàng)決策等方面發(fā)揮作用。第三節(jié)　關(guān)聯(lián)交易第十二條　上市公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)簽訂書(shū)面協(xié)議。協(xié)議的簽訂應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、等價(jià)、有償?shù)脑瓌t，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)明確、具體。公司應(yīng)將該協(xié)議的訂立、變更、終止及履行情況等事項(xiàng)按照有關(guān)規(guī)定予以披露。第十三條　上市公司應(yīng)采取有效措施防止關(guān)聯(lián)人以壟斷采購(gòu)和銷(xiāo)售業(yè)務(wù)渠道等方式干預(yù)公司的經(jīng)營(yíng)，損害公司利益。關(guān)聯(lián)交易活動(dòng)應(yīng)遵循商業(yè)原則, 關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格原則上應(yīng)不偏離市場(chǎng)獨(dú)立第三方的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。公司應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)依據(jù)予以充分披露?！　〉谑臈l　上市公司的資產(chǎn)屬于公司所有。上市公司應(yīng)采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方以各種形式占用或轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源。上市公司不得為股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保?！?第二章　控股股東與上市公司第一節(jié)　控股股東行為的規(guī)范第十五條　控股股東對(duì)擬上市公司改制重組時(shí)應(yīng)遵循先改制、后上市的原則，并注重建立合理制衡的股權(quán)結(jié)構(gòu)。第十六條　控股股東對(duì)擬上市公司改制重組時(shí)應(yīng)分離其社會(huì)職能，剝離非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)、福利性機(jī)構(gòu)及其設(shè)施不得進(jìn)入上市公司。第十七條　控股股東為上市公司主業(yè)服務(wù)的存續(xù)企業(yè)或機(jī)構(gòu)可以按照專(zhuān)業(yè)化、市場(chǎng)化的原則改組為專(zhuān)業(yè)化公司，并根據(jù)商業(yè)原則與上市公司簽訂有關(guān)協(xié)議。從事其他業(yè)務(wù)的存續(xù)企業(yè)應(yīng)增強(qiáng)其獨(dú)立發(fā)展的能力。無(wú)繼續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的存續(xù)企業(yè)，應(yīng)按有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，通過(guò)實(shí)施破產(chǎn)等途徑退出市場(chǎng)。企業(yè)重組時(shí)具備一定條件的，可以一次性分離其社會(huì)職能及分流富余人員，不保留存續(xù)企業(yè)。第十八條　控股股東應(yīng)支持上市公司深化勞動(dòng)、人事、分配制度改革，轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制，建立管理人員競(jìng)聘上崗、能上能下，職工擇優(yōu)錄用、能進(jìn)能出，收入分配能增能減、有效激勵(lì)的各項(xiàng)制度。第十九條　控股股東對(duì)上市公司及其他股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)?？毓晒蓶|對(duì)其所控股的上市公司應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用資產(chǎn)重組等方式損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益，不得利用其特殊地位謀取額外的利益。第二十條　控股股東對(duì)上市公司董事、監(jiān)事候選人的提名，應(yīng)嚴(yán)格遵循法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的條件和程序?？毓晒蓶|提名的董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和決策、監(jiān)督能力?？毓晒蓶|不得對(duì)股東大會(huì)人事選舉決議和董事會(huì)人事聘任決議履行任何批準(zhǔn)手續(xù)；不得越過(guò)股東大會(huì)、董事會(huì)任免上市公司的高級(jí)管理人員。第二十一條　上市公司的重大決策應(yīng)由股東大會(huì)和董事會(huì)依法作出。控股股東不得直接或間接干預(yù)公司的決策及依法開(kāi)展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，損害公司及其他股東的權(quán)益。第二節(jié)　上市公司的獨(dú)立性第二十二條　控股股東與上市公司應(yīng)實(shí)行人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開(kāi)，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，各自獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。第二十三條　上市公司人員應(yīng)獨(dú)立于控股股東。上市公司的經(jīng)理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷(xiāo)負(fù)責(zé)人