【正文】 比較經(jīng)濟體制分析 姚先國 第一章 緒論 ：會計、統(tǒng)計等 ：本次課程核心內(nèi)容 例：德國的經(jīng)濟學(xué)學(xué)科設(shè)置 （金融學(xué)、貨幣銀行學(xué)） ：宏觀、中觀、微觀 本門課程的主要內(nèi)容 一、經(jīng)濟體制的基本理論 二、對世界各國主要經(jīng)濟體制模式的分析：以市場經(jīng)濟體制為主 三、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型理論、模式與中國經(jīng)濟改革 研究對象：經(jīng)濟體制 經(jīng)濟體制（ economic system） （ 1） 體制與制度 觀點 1：體制與制度是一樣的 觀點 2：體制與制度不同 體制是指社會經(jīng)濟運行機制、資源配置方式；制度是指決定社會性質(zhì)的社會本質(zhì)經(jīng)濟關(guān)系的組合，與所有制相關(guān)；機制是運動中的經(jīng)濟體制 觀點 3：不一樣，但不本質(zhì)區(qū)別 （ 2）經(jīng)濟體制的定義 經(jīng)濟體制是在一定時期里關(guān)于資源占有方式和資源配置方式的系統(tǒng)化的制度安排。 其要點是： （ institution arrangement) ：資源占有與資源配置 三種研究方法： ：邏輯過程、一般到特殊 可靠性強、創(chuàng)新性弱 ：特殊到一般 可靠性較強、創(chuàng)新性較強 :特殊到特殊 可靠性弱、創(chuàng)新性強 比較經(jīng)濟體制學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展 ? 形成于本世紀 30年代末期 ? 值得一提的學(xué)者包括： 瓦爾拉斯（ 1858－ 1873年） 、維塞爾（ Wieser，F(xiàn)riedrich Freiherr von） （ 1851— 1926年） 、熊彼特、巴倫尼、皮爾遜 （一） 20年代開始的社會主義經(jīng)濟論爭 社會主義的反對派：米塞斯、哈耶克、羅賓斯 社會主義同情派：泰勒、蘭格、迪金斯 （二） 30－ 40年代的比較經(jīng)濟制度研究 熊彼特 JOSEPH SCHUMPETER(1883—— 1950) 偉大的思想家，為經(jīng)濟學(xué)貢獻了許多原創(chuàng)性思想，對今天的經(jīng)濟學(xué)發(fā)展影響巨大。 代表作： 《 經(jīng)濟發(fā)展理論 》 《 資本主義、社會主義和民主 》 《 經(jīng)濟分析史 》 米塞斯（ Ludwig von Mises ， 1881－ 1973），哈耶克的老師 哈耶克 Friedrich A. Hayek (18991992)， 1974年獲諾貝爾獎 哈耶克：當代最偉大的思想家 ? 哈耶克的思想在當代中國有著巨大的影響。 ? 代表作： 通向奴役之路 自由秩序原理 法、立法與自由 致命的自負 ? 蘇東國家的轉(zhuǎn)型證明：“歷史是錯的，哈耶克是對的。” —— 媒體的噱頭評價。 羅賓斯（ Lord Lionel C. Robbins, 18981984） 1929年任倫敦經(jīng)濟學(xué)院經(jīng)濟系主任，其時哈耶克執(zhí)教于該系。 與凱恩斯觀點相左 “比較經(jīng)濟制度”命名的第一部專著 《 比較經(jīng)濟制度 —— 資本主義、社會主義、共產(chǎn)主義、法西斯主義、合作社運動 》 1938年出版，作者：羅克斯、胡特 （二戰(zhàn)后） 1990年代以來： （ 1）新制度經(jīng)濟學(xué)的崛起 （ 2）社會主義國家發(fā)生變革 第 2章 經(jīng)濟體制的功能 制度的內(nèi)涵 ? 制度，從最一般的意義上講，可以看作斯社會中個人必須遵循的一套行為規(guī)則。 ? 經(jīng)濟制度可以定義為支配和約束人的經(jīng)濟行為的行為規(guī)范，如契約制度、財產(chǎn)占有和使用制度等。 ? 制度的特點： 制度是公共產(chǎn)品；無形產(chǎn)品；制度的供給與需求不是單個人自主行為可以實現(xiàn)的；制度的供給是非競爭性的，供給權(quán)壟斷在社會的某一政黨、利益集團之中。 制度與相關(guān)概念的區(qū)別： ? 制度與組織 ? 制度與制度環(huán)境 ? 制度與制度安排 任何一項付諸實施的制度都包括三個要素：非正式約束、正式約束和實施機制，或者說制度環(huán)境、制度安排與實施機制。 制度的起源 為什么人類社會需要制度？ 主要原因是： ； 一、人的理性及其限度 完全理性是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的基本假設(shè)，但是，西蒙指出，人是有限理性的。 赫伯特 .西蒙 (Herbert A. Simon, 19162022 ) 1978年獲得諾貝爾獎，發(fā)表的獲獎演說題為 《 企業(yè)組織中的合理決策 》 二、機會主義行為傾向 三、“囚徒困境”及其制度含義 “囚徒困境”說明，利己心和機會主義往往會導(dǎo)致壞的結(jié)果，要使博弈能夠?qū)崿F(xiàn)最優(yōu)結(jié)果，必須制定制度 囚徒困境 偉大的納什（ John F. Nash ），我們祝愿他早日康復(fù)！ 大家看過電影 《 美麗心靈 》 嗎？這是以納什為原型拍攝的， 1994年因為對博弈論作出了奠基性貢獻而獲得諾貝爾獎。 此人是個天才。他告訴了我們納什均衡的存在，泄露了天機，于是上帝懲罰他，讓他發(fā)瘋。 2022年訪問中國。 納什先生，早日回來！ 四、關(guān)于制度起源的幾種觀點 科斯定理是什么？ 科斯 Ronald Coase 劃時代的著作： 1936年，發(fā)表 《 企業(yè)的性質(zhì) 》 1960年，發(fā)表 《 社會成本問題 》 1991年獲得諾貝爾獎，發(fā)表獲獎演說 《 論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu) 》 。 張五常 — 科斯的好朋友 華人學(xué)者，盡管飽受爭議，但是為新制度經(jīng)濟學(xué)的興起作出的杰出貢獻不容抹煞。 代表作： 《 佃農(nóng)理論 》 、 《 經(jīng)濟解釋 》 202 2022年兩度訪問浙江大學(xué)。 阿爾欽： 1972年， AER上發(fā)表“生產(chǎn)、信息費用與經(jīng)濟組織”，指出解決“偷懶”、“搭便車”行為的辦法是讓監(jiān)督者獲得剩余索取權(quán)。 —— 這是從產(chǎn)權(quán)角度討論企業(yè)制度的起源。 阿爾欽（ Armen A. Alchian ， 1914） 張五常的老師，產(chǎn)權(quán)理論先驅(qū)。 其名言： 競爭、資源稀缺、歧視、行為約束、財產(chǎn)權(quán)利，實質(zhì)上是五個等價的命題。 德姆塞茨：產(chǎn)權(quán)是界定人們?nèi)绾问芤婧褪軗p的權(quán)利，一個主要功能是將外部性內(nèi)部化提供激勵。 德姆塞茨考察了皮革貿(mào)易與印第安人土地私有權(quán)的起源之間的關(guān)系。 德姆塞茨 Harold Demsetz, 1930 Early developer of Coase39。s theory of property rights. His 1967 paper argued that the allocation of property rights was a precondition for the efficient functioning of markets. Demsetz pursued these Chicagostyle concerns . locating the emergence of institutions such as property rights, contracts, firms, oligopolistic behavior etc. in transactions costs and information problems. Demsetz39。s 1972 paper with Alchian was one of the earliest analyses of the principalagent problem. 通過考察經(jīng)濟史證明了制度對經(jīng)濟績效的巨大影響。 綜合：一切制度就其本質(zhì)而言都是一種產(chǎn)權(quán)安排。 諾斯 Douglass C. North 1993年獲得諾貝爾獎。 代表作： 《 西方世界的興起 》 《 經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷 》 《 制度、制度變遷與經(jīng)濟績效 》 制度的種類 ? 舒爾茨的分類 ? 林毅夫的分類 ? 我們把經(jīng)濟制度分為以下幾種 一般而言，經(jīng)濟體制存在的必要性，在于降低交易成本，實現(xiàn)外部成本的內(nèi)部化，從而提高經(jīng)濟效率。 經(jīng)濟體制的功能表現(xiàn)在以下方面： ? 確定經(jīng)濟行為主體的權(quán)利范圍，對整個社會的經(jīng)濟活動起協(xié)調(diào)作用。 ? 確定經(jīng)濟主體共同遵守的行為規(guī)范，對經(jīng)濟當事人不符合社會整體效率的行為發(fā)揮約束作用。 ? 確定利益分享規(guī)則，對經(jīng)濟主體行為發(fā)揮激勵功能。 ? 確定信息交流結(jié)構(gòu)，對經(jīng)濟運行發(fā)揮信息功能。 經(jīng)濟體制與經(jīng)濟利益關(guān)系 經(jīng)濟體制也可以定義為關(guān)于經(jīng)濟利益的制度安排，利益分割始終是一切經(jīng)濟體制要解決的終極問題。 —— 利益集團 生產(chǎn)性努力與分配性努力 ? 生產(chǎn)性努力：是指經(jīng)濟當事人通過自己的活動增加國民財富的行為。 ? 分配性努力：是指并不增加國民財富，但能改變國民財富分配比例的行為。 利益結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)與規(guī)范 政府調(diào)節(jié)社會利益分配關(guān)系重點是： ? 兩種產(chǎn)權(quán)的規(guī)范與功能性收入分配比例。 ? 個人與收入分配的調(diào)節(jié)。 ? 對無收入能力者的保護。 ? 公共利益與私人利益的調(diào)節(jié)。 思考與閱讀文獻 ？ ？ 閱讀文獻： ：社會成本問題 ：論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu) 、德姆塞茨：生產(chǎn)、信息費用與經(jīng)濟組織 ：新制度經(jīng)濟學(xué) ：產(chǎn)權(quán)：一個經(jīng)典注釋 ：制度與人的經(jīng)濟價值的不斷提高 ：“交易費用”條目 ：從“交易費用”到博弈均衡 ：制度成本、博弈均衡與知識結(jié)構(gòu) ：“納什均衡的哲學(xué)意義”條目 第 3章 經(jīng)濟體制的效率及其評價 對經(jīng)濟體制的比較有兩條思路： ? 近年來制度經(jīng)濟學(xué)家對經(jīng)濟體制從成本－收益角度所作的效率評價； ? 福利經(jīng)濟學(xué)家從“帕累托最優(yōu)”或福利最大化角度對經(jīng)濟體制作出的評價。 經(jīng)濟體制的效率評價 ? 經(jīng)濟體制成本大致包括： ； ； 成本 ? 對體制效率的衡量（劉世錦， 1993）： 經(jīng)濟體制的福利評價 舊福利經(jīng)濟學(xué)的基本內(nèi)容 舊福利經(jīng)濟學(xué)即 Ａ 庇古在其于 １９２０年出版的 《 福利經(jīng)濟學(xué) 》 中所闡述的理論。庇古以功利主義為基礎(chǔ)，認為“福利”是指個人獲得的效用或滿足。庇古采用兩個標準作為檢測社會福利的標志：第一是國民收入的數(shù)量，第二是國民收入分配狀況。 ? 國民收入總量 :庇古主要是考察：為了使一個社會的一定總量的生產(chǎn)資源所產(chǎn)生的國民收入達到極大值，應(yīng)該怎樣將這些生產(chǎn)資源分配使用于各個部門。 ? 國民收入分配 :庇古認為在國民收入總量不變的情況下，增加社會經(jīng)濟福利總量的另一條途徑就是努力實現(xiàn)國民收入分配的均等化。 新福利經(jīng)濟學(xué) 1930年以后，西方經(jīng)濟學(xué)家對庇古的福利經(jīng)濟學(xué)加以修改、補充和發(fā)展而形成的福利經(jīng)濟學(xué)，一般被稱之為“新福利經(jīng)濟學(xué)”。它與舊福利經(jīng)濟學(xué)的區(qū)別主要不在于推導(dǎo)出來的結(jié)論有較大差異，而在于使用的分析工具有所不同 :舊福利經(jīng)濟學(xué)是以基數(shù)效用論為基礎(chǔ)的，而新福利經(jīng)濟學(xué)則建立在序數(shù)效用論基礎(chǔ)上。 ? 最優(yōu)條件的含義 所謂最優(yōu)條件是指在一定的經(jīng)濟組織下為達到最大社會福利地位所需要具備的條件。帕累托最早提出了最優(yōu)條件的標準，他指出，只有在一定的收入分配的條件下，生產(chǎn)和交換情形的改變使得有些人境況變得好些，而其他人并未變得壞些，社會福利才能說是增加的?；蛘哒f，生產(chǎn)資源的任何重新配置，已經(jīng)不可能使任何一個人的處境變好，除非至少使另一個人處境變壞。后人把這種狀態(tài)稱為“帕累托最優(yōu)狀態(tài)”（Ｐａｒｅｔｏ ＯＰｔｉｍｕｍ）。這套最優(yōu)條件包括三個部分： ①交換的最優(yōu)條件； ②生產(chǎn)的最優(yōu)條件； ③生產(chǎn)和交換綜合最優(yōu)條件。 帕累托 Vilfredo Pareto, 18481923 帕累托最優(yōu)條件： ? 交換的最優(yōu)條件 RCSX=RCSY ? 生產(chǎn)的最優(yōu)條件 RTSX=RTSY ? 交換和生產(chǎn)的最優(yōu)條件 RPTXY=RCSXY 社會福利函數(shù)論 帕累托最優(yōu)狀態(tài)不是一個，而是有許多個。埃奇沃思契約曲線 ＣＣ’上的任何一點都是最優(yōu)狀態(tài)。帕累托未能指出哪一種狀態(tài)下社會福利是唯一最大的社會福利函數(shù)（ Social Welfare Function,SWF）試圖解決唯一的最優(yōu)條件的判別問題。 ? 所謂社會福利函數(shù)是社會福利是社會所有個人購買的商品和提供的要素以及其他有關(guān)變量的函數(shù)，社會福利函數(shù)是社會所有個人的效用水平的函數(shù) 。 ? 社會福利函數(shù)的求得要依靠把社會各種各樣的個人偏好次序歸納成單一社會偏好次序。然而，從個人偏好次序推導(dǎo)出社會